工银中证高铁产业指数分级：基金合同生效公告

　　工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同生效公告

　　工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投

　　资基金基金合同生效公告

　　公告送出日期:2015 年 7 月 24 日

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　　工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同生效公告

　　1. 公告基本信息

　　基金名称 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金

　　基金简称 工银中证高铁产业指数分级(场内简称:高铁母基)

　　基金主代码 164820

　　基金运作方式 契约型、开放式

　　基金合同生效日 2015 年 7 月 23 日

　　基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司

　　基金托管人名称 中国银行股份有限公司

　　公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销

　　售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

　　《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法

　　规以及本基金相关法律文件等

　　下属分级基金的基金简称 高铁 A 端 高铁 B 端

　　下属分级基金的交易代码 150325 150326

　　2. 基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可〔2015〕1105 号

　　自 2015 年 6 月 15 日

　　基金募集期间

　　至 2015 年 7 月 17 日 止

　　验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

　　募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 7 月 22 日

　　募集有效认购总户数(单位:户) 3,815

　　募集期间净认购金额(单位:人民币元) 241,247,089.10

　　认购资金在募集期间产生的利息(单位: 115,055.39

　　人民币元)

　　有效认购份额 241,247,089.10

　　募集份额(单位:

　　利息结转的份额 115,055.39

　　份)

　　合计 241,362,144.49

　　募集期间基金管 认购的基金份额(单 -

　　理人运用固有资 位:份)

　　金认购本基金情 占基金总份额比例 -

　　况 其他需要说明的事项 -

　　募集期间基金管 认购的基金份额(单 12,885.06

　　理人的从业人员 位:份)

　　认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0053%

　　募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是

　　的办理基金备案手续的条件

　　向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2015 年 7 月 23 日

　　确认的日期

　　注:1、基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财

　　产中支付;

　　2. 基金发售结束后,本基金将投资者在场内认购的全部工银瑞信中证高铁产业指数分级证

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　　券投资基金按 1:1 的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别,即工银中证高铁

　　产业指数分级 A 和工银中证高铁产业指数分级 B。

　　3.本基金场外认购的基金份额确认为 113,388,640.49 份(含场外募集期利息结转的份额

　　93,551.39 份),场内认购确认为 127,973,504.00 份(含场内募集期利息结转的份额

　　21,504.00 份)。

　　4、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区

　　间为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。

　　3. 其他需要提示的事项

　　基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基

　　金管理人的网站(www.icbccs.com.cn)或客户服务电话(400-811-9999)查询交易确认情

　　况。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回。本基金办理申购、

　　赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒

　　介上刊登公告。

　　风险提示:

　　1、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低

　　于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

　　2、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成

　　对本基金业绩表现的保证。

　　3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

　　保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　2015 年 7 月 24 日

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