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场外配资监管并非“突袭” 部分券商重启自查

2015年05月25日 19:56    来源: 今晚报      浦泓毅

  监管层有关场外配资的相关监管措施在上周末引发市场关注。上证报记者从券商处了解到,此次监管行动并非突然袭击,而是继4月17日证监会通报证券公司融资融券业务开展情况之后的持续监管。

  记者了解到,上周末有券商向旗下分支机构下发关于全面自查、自纠参与场外配资、为场外配资提供服务或便利等相关问题的通知,要求营业部自查“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利等行为。”

  相关人士透露,此次券商自查源自上周监管部门组织部分券商参加会议,对一些未能有效落实此前监管要求的券商提出了严格的自查、自纠要求。

  中国证监会于4月17日通报证券公司融资融券业务开展情况,明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。据了解,在此之后,多数券商开始停止新开利用HOMS系统进行的场外配资账户,同时对存量账户进行逐步清理。但少数券商相关工作开展较慢,出现了场外配资需求“搬家”的现象,引起同业不满和投诉,由此引发新一轮集中监管措施。

  业内人士分析,监管层收紧场外配资在4月下旬就已开始进行,其对市场的影响在过去一个月间已逐渐释放。此轮监管措施主要旨在敦促部分券商落实此前监管要求。事件或在短期内给市场带来情绪层面的冲击,但对资金面的实质影响有限。


(责任编辑: 魏京婷 )

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