在经济转型、监管转型的大背景下，资本市场正面临着创新发展的难得机遇，我国多层次资本市场正朝着市场化、专业化、国际化的方向迈进。在这个过程中，从业人员的素质和执业操守，是决定行业能否健康持续发展的关键因素。中国证券业协会于2014年12月17日发布的新版《证券业从业人员执业行为准则》，进一步明确从业人员的责任、强化从业人员的行为管理，可谓恰逢其时。本报从今日起，分十期刊登证券公司对《行为准则》的理解和执行情况的文章。
新版《证券业从业人员执业行为准则》较2009年的旧版进行了“大瘦身”，不再定义证券从业人员的范围，精简了占有大量篇幅的“禁止行为”，并全文删除了“监督及惩戒”，最终形成高度凝练概括的十项条款。《准则》瘦身并不代表不再注重“禁止行为”和“监督及惩戒”，而是将《准则》的地位提高到从业人员执业基本前提的高度，相关禁止行为和监督惩戒将在具体业务的执业管理规则中体现。新版《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求体现在道德水平和专业素质两方面，不仅倡导从业人员树立积极健康的价值观，以诚信守信、勤勉尽责为本，公平竞争，营造良好有序的市场坏境，而且要求从业人员主动倡导理性成熟的投资理念，注重客户适当性和风险揭示、履行保密义务、规避利益冲突。新《准则》的发布，是应市场需要而生，从业人员应当以《准则》的十项条款为根本，规范自身行为，对维护投资者合法权益、确保公司各项业务依法合规、加强从业人员责任和行为管理、促进证券行业健康持续发展具有重要的意义。
（中信证券股份有限公司供稿）
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