海通国信等4家券商被处罚

　　困扰了投资者近半年的IPO重启后首批申购的我武生物配售存在“黑幕交易”事件终于水落石出。昨天，中国证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上正式通报新股发行承销检查结果处理情况，我武生物等6家IPO现违规，东吴证券、海通证券、国信证券、东北证券4家券商遭证监会点名。

　　六新股发行承销存违规

　　据邓舸昨天介绍，为贯彻落实新股发行体制改革意见精神，加强新股发行的过程监管和行为监管。今年年初，证监会组织对新股发行承销过程进行了检查，检查后发现，我武生物、良心电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中，存在未按照事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。

　　据了解，上述违规行为涉及东吴证券、海通证券、国信证券、东北证券4家券商，2家发行人和6名个人。

　　我武生物配售黑幕显形

　　今年1月9日晚间，有微博爆料称，“海际大和今天发布我武生物的网下配售公告，完全是黑幕交易，社保申购1800万股，只配售到60多万股，个人投资者柳海彬申购200万股，就配售到100万股，完全是黑幕交易，也没有公布配售比例原则！”这条发在深夜的微博数小时内被转发近千次。

　　这一困扰市场和投资者的黑幕谜团，终于在昨天被解开。证监会披露的信息显示，海际大和在我武生物项目承销过程中，其副总经理陈永阳，投资银行一部总经理计静波在询价敏感时间段内，私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程中，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以此来满足优先配售条件。

　　海通证券两个项目违规

　　在涉案的几家券商当中，大名鼎鼎的海通证券、国信证券、东北证券均在其列。其中，海通证券参与保荐的两个项目均出现违规。

　　具体来看，海通证券在承销炬华科技项目过程中，向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票，属于向禁止配售的配售对象配售股票的情况。此外，海通证券在承销慈铭体检项目过程中，路演材料中有关发行人的信息超出招股说明书披露的内容。

　　国信证券在承销天赐材料项目的过程中，张弢（研究所研究员）、甄艺（销售人员）擅自披露个人对发行定价的看法，此行为明显对投资者报价造成干扰。

　　东北证券在承销天保

　　重装项目过程中，投资价值研究报告以及路演材料有关发行人的信息超出招股说明书披露范围。

　　此外，东吴证券在承销良信电器项目过程中，公司资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

　　海际大和承销停业仨月

　　这些案件中，因我武生物黑幕，海际大和受罚最重。证监会表示，拟对涉及两项违规、情节较为严重、社会关注度较高、市场负面影响较大的海际大和采取“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”、“责令处分有关人员”和“责任公开说明”的监管措施。对海际大和的计静波、陈永阳采取“出具警示函”的监管措施。

　　四券商被采取监管措施

　　证监会还对东吴证券采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的杨庆林采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的池梁采取“监管谈话”的监管措施。对海通证券采取“出具警示函”、“监管谈话”的监管措施，对慈铭体检采取“监管谈话”的监管措施。对国信证券的张弢采取“出具警示函”的监管措施，对国信证券的甄艺采取“监管谈话”的监管措施。对东北证券采取“监管谈话”的监管措施，对天保重装采取“监管谈话”的监管措施。上述决定已正式下发至相关当事人。