摩根士丹利华鑫基金成立于2003年初,在其10年发展历程中,其产品曾因业绩领先而声名大噪,也曾因涉嫌黑幕交易而品牌蒙尘。大摩华鑫基金目前资产规模123亿元,在11家10岁基金公司当中,规模优势并不突出。目前,旗下共有14只产品,以权益类品种居多。股票型基金曾因业绩突出而成为业界黑马,量化投资方面优势也较明显。
曾创业绩黑马 量化投资具优势
2009年,随着基金界老人项志群、原工银瑞信渠道总监、素有“铁娘子”之称的秦红等加盟,大摩华鑫旗下基金业绩在2010年得到全面改善,规模迅速扩张,引起了市场的关注。
大摩领先优势和大摩资源优选在2010年取得骄人业绩,净值收益率分别达到21.97%和18.44%,双双进入同类型基金排名的前十名,这对一家全新的基金公司来说,成绩斐然。当年年底,大摩华鑫管理资产约125亿元,以281.5%的资产规模增长率和318.6%的份额增长率夺得业内两个第一。规模、业绩双赢,大摩华鑫成为2010年不折不扣的黑马基金公司。今年以来,大摩卓越成长再度脱颖而出,至10月末,其累计净值增长率已高达41.70%,在500余只股票型基金中排名第18位。
此外,公司量化产品的业绩也比较突出。成立于2011年的大摩多因子策略,2012年全年业绩在同类基金排名中居前三分之一阵营。2013年,其量化投资策略继续展现出优势,最新数据显示,其今年以来净值累计上涨超过19%,在同类排名中居前五分之一阵营。
曾涉基金黑幕交易漩涡
2011年,经部分媒体曝光,称大摩华鑫存在内幕交易、异常交易、操纵股价等多种违规操作行为。
时任基金经理徐强在短时间内频繁加减仓,也被媒体称其操作风格如同散户。在操盘过程中,对偏股型基金最低60%仓位的规定也毫不知情。
有内部员工质疑基金经理涉嫌操纵股价,甚至在一些股票上涉嫌内幕交易,比如对华茂股份,在利好公布前买入,利好公布时立马卖出,涉及到大摩华鑫旗下4只基金。
此外,媒体披露的问题还包括基金经理帮私募接盘、投研团队分崩离析、交易投研流程严重违规,甚至公司治理漏洞重重,督察长兼任交易部总监等。
此事件一出,将大摩华鑫置于舆论漩涡。尽管大摩华鑫在澄清公告中表示,公司旗下基金投资股票时,不存在内幕交易、利益输送、操纵股价、随意加减仓等行为。督察长仅临时代理交易部总监一职,过渡交接后已经解除代理职务……但还是给自身品牌形象留下阴影。
2012年9月,卷入该事件的基金经理徐强,因自身身份敏感,以身体原因为由离职。