富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2015 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会 2008 年 3 月 21 日证监基金字【2008】406 号文核准募集,本基金的基金
合同于 2008 年 7 月 3 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基
金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说
明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年7月3日,有关财务数据和净
值表现截止日为2015年06月30日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:沈增
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工
作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司
副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长,
国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有
限公司董事长、代为履职总经理职责,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担
任 Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理
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委员会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(“Fiduciary
Trust”)的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年,
之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000 年
至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin
Templeton Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机
构业务,其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款
业务,以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询
人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年,他开始担任目前于富兰克林
邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定
和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长,国海富兰
克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证
券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记,国海创新资本投资管理有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党
委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委副书记,国海良时期货有
限公司董事,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理
有限公司董事。
董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。在
加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
股东代表、董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。麦敬恩先生还
担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel,
LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林
邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin
Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited
(爱尔兰)以及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.(美国)。麦敬
恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任 Templeton Global
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Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计
划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总
经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金
管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董事副总经理,国海证券有
限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海证券股份有限公司
常务副总裁,国海创新资本投资管理有限公司董事,广西北部湾股权交易所股份
有限公司董事长,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国海富兰克林
资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券
有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁兼北京分公
司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席
董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁,2000
年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市
场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中
华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西
柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、
财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级
待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国
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新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记,
现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事
长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist
Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场
信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指
数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,
益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长,亚洲环球
证券公司(香港)董事长、菲律宾信安银行独立董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总
经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经
济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
资服务代表,Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲
区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信
基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公
司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克
林基金管理有限公司监事会主席。
事刘俊红女士,硕士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师,太
原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国证
监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书兼
董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国海
证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有限公司董事长(国海
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证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。现
任国海证券股份有限公司副总裁,国海良时期货有限公司董事,广西北部湾股权
交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,
海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强分级基
金基金经理、职工监事。
职工监事戴刚先生,工商管理硕士、专业会计硕士, FRM、CFA。历任重庆
工程建设总公司预算管理部助理工程师,韩国三星集团上海代表处建设项目投资
经理,湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理,浦银安盛基金管理有限公司
筹备组成员,风险管理部总监、职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司
风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大
学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限
公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)
基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总
经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富研究精选股票基金
基金经理。
副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、
中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处
处长,国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,
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汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,
李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限
公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核
部总经理。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时兼任国海富兰克林资产管
理(上海)有限公司董事会秘书。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
卫学海先生,复旦大学工程硕士。历任中国人保资产管理有限公司高级投资
经理,长城证券有限责任公司高级投资经理,光大证券资产管理有限公司投资经
理,国海富兰克林基金管理有限公司拟任基金经理,现任国海富兰克林基金管理
有限公司国富深化价值股票基金和国富成长动力股票基金的基金经理。
历任基金经理
2008年7月至2014年12月由张晓东先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(董事长,代为履行总经理职
责);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);
刁晖宇先生(固定收益投资总监、QDII投资总监、基金经理);张志强先生(量
化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);戴刚先生(风
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控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事);赵晓东先生(权益投资总
监,基金经理)。
储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
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营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70
审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌
声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
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基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
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心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指
数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合
型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗
德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增
强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中
证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰
克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
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会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目
标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德
理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
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投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大
成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中
国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货
13
币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资
基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型
证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券
型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新
华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资
基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放
式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证
银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健
添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证
券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题
指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革
机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资
基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投
资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国
企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券
投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵
活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投
资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指
数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
14
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
15
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
2、代销机构:
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
16
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
17
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
18
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客户服务电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
19
(12) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)
公司网址:www.nbcb.com.cn
(13) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
20
(15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:姜鹏
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
(16) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(17) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
21
公司网址:www.ghzq.com.cn
(18) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
22
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
23
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(24) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(25) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(26) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
24
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(28) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(29) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
25
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(30) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(31) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(32) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话:025-52310550
26
传真: 025-52310586
联系人:陈秀丛
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
(33) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
法定代表人:沈强
电话:0571-85776114
传真: 0571-85783771
联系人:李珊
开放式基金咨询电话:95548
公司网址: www.bigsun.com.cn
(34) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(35) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
27
电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(36) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(37) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋3207室
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真: 0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
28
(38) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
(39) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
(40) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
29
(41) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(42) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(43) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
30
公司网址:www.guosen.com.cn
(44) 申万宏源西部证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(45) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(46) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
31
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(47) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(48) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(49) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
32
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:毛林
电话:021-2069 1831
客户服务电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(51)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(52)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
33
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(53)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(54)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(55)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
34
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(56)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
传真:010-62020355 客户服务电话:400-888-6661
公司网址:www.myfp.cn 及 www.myfund.com
(57)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com
(58)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐
联系人:张莉
电话: 010-53300532
35
传真:010-59393074
客户服务电话: 400-081-6655
公司网址:www.wy-fund.com
(59)海银基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
邮编:200127
邮箱:service@fundhaiyin.com
客户服务电话:400-808-1016
公司网址:http://www.fundhaiyin.com
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5511
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、黎明
36
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、张振波
四、基金名称
富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金以富兰克林邓普顿基金集团环球资产管理平台为依托,针对证券市场
发展中出现的结构性特征,投资于具有估值优势和成长潜力的上市公司的股票以
及各种投资级债券,争取达到基金财产长期稳定增值的目的。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融
工具,其中,股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的股票;债券投资
范围主要包括国内国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转
换债券和短期融资券等。
37
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适
当的程序后,可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关
规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在
控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,
以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风
险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事
项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持
有人大会决定。
本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金类
资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以
及投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金采取“自下而上”的选股策略和“自上而下”的资产配置策略相结
合的主动投资管理策略。
“自下而上”的方法主要通过财务模型和估值手段建立选股标准,充分挖掘
具有估值优势和成长潜力的上市公司,并根据市场环境的变化、市场出现的各种
套利机会及对未来发展趋势的判断,确定最终的股票组合。
“自上而下”的组合构建方法,主要是从宏观经济形势,到行业的发展趋势,
再到上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析,确定本基金的资产配置。
具体分解为如下几个环节:
1、股票选择策略
本基金运用双层次价值发现模型进行股票选择。首先运用数量化的估值方法
辨识上市公司的“初级价值”,并选取出估值水平低于市场平均的价值型股票形
成初级股票池;之后透过分析初级股票池中上市公司的盈利能力、资产质量、成
长潜力等各项动态指标,发掘出目前价值低估、未来具有估值提升空间的股票,
也就是在初级价值股票中进行价值精选、发掘上市公司的“深化价值”以形成次
级股票池。
38
具体选股策略如下:
(1)寻找具有“初级价值”的股票形成初级股票池:股票分析员针对上市
公司的估值水平进行分析,挑选出具有估值优势股票,具体的选股标准包括P/E
或P/B处于市场平均水平以下等。
(2)寻找具有“深化价值”的股票形成次级股票池:股票分析员针对宏观
经济周期性波动的过程中,上市公司的投资价值加剧分化的特点,着重评估公司
内部及外部竞争能力的变化,并关注公司治理结构和公司透明度的变化,通过建
立财务模型和估值手段,寻找出具有估值提升潜力的上市公司。具体的选股标准
包括主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过相应周期内GDP平均增长率的
上市公司;或者具有正的边际主营业务收入增长率或边际息税前利润增长率的上
市公司。
(3)构建股票组合
本基金基金经理对次级股票池中的股票进行逐一分析和比较,挑选出其中
投资价值最大的股票构建具体的股票组合。
在评估上市公司内部和外部竞争能力方面,首先从业绩增长的驱动因素角
度分析企业在产能扩张、产品提价、产品升级、生产和销售模式升级、技术创新、
管理能力提升等方面是否具备内部竞争力;然后从企业产品的供需状况、价格波
动趋势、成本变动趋势、政策发展趋势等方面分析公司的外部竞争力。
在评估上市公司治理结构和透明度方面,重点关注企业是否具备完善的管
理层激励和约束机制、是否实行有效和及时的信息披露措施,以及与大股东之间
是否存在不当的关联交易、是否有内幕交易记录、管理层的诚信记录和财务透明
度等。
2、资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场资金构成及流动性情
况,通过深入的数量化分析和基本面研究,制定本基金股票、债券、现金等大类
资产的配置比例、调整原则和调整范围。
具体资产配置策略如下:
(1)通过运用宏观经济分析中的量化模型和基本面分析预测宏观经济趋势,
确定相应大类资产配置比例。
39
(2)分析行业的长期利润趋势,及行业内不同公司的移动壁垒造成的不同
价值链地位,结合对应的估值水平,确定行业板块的配置比例。
(3)采取风险预算管理方法,定期评估各类资产和行业板块的相对风险水
平,确保取得超额收益下的整体组合的总体风险维持在合理的限度内。
3、债券投资策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理、识别收益率曲线中价值低
估的部分以及识别各类债券中价值低估的种类(例如企业债存在信用升级的潜
力)。为了有助于辨别出恰当的债券久期,并找到构造组合达到这一久期的最佳
方法,基金管理人将集中使用基本面分析和技术分析,通过对个券的全面和细致
的分析,最后确定债券组合的构成。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标相一致和有效管理风险的前提下,本着谨慎可控的原
则,依据现代金融投资理论,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合期权定
价模型估计权证理论价值,同时结合对未来走势的判断,充分考虑权证的风险和
收益特征,在严格控制风险的前提下,评估权证投资价值,谨慎投资。对权证的
投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主要用于锁定收益和控
制风险。
5. 股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九、基金的投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作
体系:
40
(1)投资决策委员会会议:基金管理人投资决策层, 对投资总监提交的投
资策略和资产配置进行讨论,并对重大投资决策做出决定。
(2)行业及风格配置会议:由投资总监主持,基金经理和研究部总监参加。
按照投资决策委员会决议,根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐,评
估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略
有效性的角度提出建议。当观点达成一致时,对投资组合的调整才能够付诸实施。
当观点没有达成一致的情况下,由投资总监最终决策。
(3)投资组合会议:由投资总监主持,基金经理和研究分析部研究员参加
会议。审议研究员提出的公司分析报告,确定进入或剔除出股票购买清单的股票
名单。
(4)基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会
议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守
基金合同的投资限制及其他要求,同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围
内进行。
(5) 风险管理和业绩分析报告会:风险控制经理提供最新的风险管理和业
绩分析报告。针对现有的投资组合,所有的风险控制规则都需要得到检验,从而
保证在投资框架允许的范围内进行投资。
(6)基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告,以及最新信息和研究结
果做出投资组合的适当调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:85% ×沪深300指数+ 15% ×中债国债总指数(全
价)
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金
债券投资部分的业绩。
由于沪深300 指数具有市场代表性强、普通投资者比较熟悉等特征,所以本
基金选择沪深300 指数衡量股票投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一,由
于其权威性、便利性、及时性的特点,本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
41
国债总指数(全价)。
十一、基金的风险收益特征
本基金为价值型股票证券投资基金,具有较高风险和较高收益的特征,其预
期的收益和风险都高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 301,046,225.53 95.16
其中:股票 301,046,225.53 95.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
42
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 14,753,576.72 4.66
8 其他资产 547,389.62 0.17
9 合计 316,347,191.87 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 13,691,502.72 4.43
B 采矿业 - -
C 制造业 49,920,551.40 16.14
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 215,139,578.11 69.58
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,649,063.70 4.41
R 文化、体育和娱乐业 8,645,529.60 2.80
43
S 综合 - -
合计 301,046,225.53 97.36
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300075 数字政通 494,705.00 18,645,431.45 6.03
2 600687 刚泰控股 470,418.00 18,463,906.50 5.97
3 002268 卫 士 通 229,032.00 18,354,624.48 5.94
4 300101 振芯科技 299,763.00 16,666,822.80 5.39
5 300168 万达信息 338,706.00 16,637,238.72 5.38
6 600570 恒生电子 146,964.00 16,467,316.20 5.33
7 600446 金证股份 131,994.00 16,295,979.24 5.27
8 300287 飞利信 413,810.00 15,757,884.80 5.1
9 300253 卫宁软件 302,148.00 15,711,696.00 5.08
10 300212 易华录 260,850.00 15,635,349.00 5.06
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
44
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1)本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他资产构成
45
序号 名称 金额
1 存出保证金 357,250.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,225.83
5 应收申购款 185,912.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 547,389.62
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分
占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 的
净值比例(%) 说明
公允价值
1 002268 卫 士 通 18,354,624.48 5.94 重大事项停牌
2 300287 飞利信 15,757,884.80 5.10 重大资产重组
3 300212 易华录 15,635,349.00 5.06 重大事项停牌
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
46
比较:
净值增 业绩比较 业绩比较基
净值增长
长率标 基准收益 准收益率标 ① -
阶段 率 ② - ④
准差 率 准差 ③
①
② ③ ④
2008 年 7 月 3 日
-2008 年 12 月 -7.84% 0.73% -27.31% 2.54% 19.47% -1.81%
31 日
2009 年 1 月 1 日
-2009 年 12 月 80.13% 1.65% 78.18% 1.75% 1.95% -0.10%
31 日
2010 年 1 月 1 日
— 2010 年 12 月 10.56% 1.33% -10.61% 1.34% 21.17% -0.01%
31 日
2011 年 1 月 1 日
— 2011 年 12 月 -25.37% 1.20% -21.11% 1.10% -4.26% 0.10%
31 日
2012 年 1 月 1 日
-2012 年 12 月 19.11% 0.99% 6.54% 1.09% 12.57% -0.10%
31 日
2013 年 1 月 1 日
-2013 年 12 月 5.35% 1.10% -7.16% 1.19% 12.51% -0.09%
31 日
2014 年 1 月 1 日
-2014 年 12 月 4.11% 1.21% 44.26% 1.03% -40.15% 0.18%
31 日
2015 年 1 月 1 日
—2015 年 6 月 30 35.40% 3.11% 22.86% 1.92% 12.54% 1.19%
日
47
2008 年 7 月 3 日
-2015 年 6 月 30 142.29% 1.44% 60.11% 1.46% 82.18% -0.02%
日
十四、基金的费用概述
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金合同生效后的信息披露费用;
(4)基金份额持有人大会费用;
(5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金财产拨划支付的银行费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
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在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)上述1中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第六部分:基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“第八部分:基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、
费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎
回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。
49
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2015 年第 2 号)所载内容截
止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、 “基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)更新了董事长吴显玲女士的信息;
(2)删去了董事张雅锋女士的信息;
(3)更新了董事何春梅女士的信息;
(4)更新了董事胡德忠先生的信息;
(5)新增了董事燕文波先生的信息;
(6)删去了总经理董事毕国强先生的信息;
(7)更新了监事刘俊红女士的信息;
(8)更新了职工监事张志强先生的信息;
(9)删去了总经理毕国强先生的信息;
(10)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(11)更新了现任基金经理卫学海先生的信息;
(12)更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
更新了中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行
股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份
有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行
股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞
银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公
司、苏州银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有
限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有
50
限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财富
证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、南京证券股份有限公司、中信证券
(浙江)有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、安信
证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份
有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源西部证券股份有限公司、华宝证券
有限责任公司、华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有
限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基
金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金
销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富
(北京)基金销售有限公司、海银基金销售有限公司等代销机构的相关信息。
5、在“基金份额的申购和赎回”一章中,更新了“申购和赎回的场所”的
信息。
6、“基金投资”一章中,更新了最近一期投资组合的内容,内容更新到 2015
年 6 月 30 日。
7、“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 6 月 30 日
的本基金投资业绩。
8、在“基金合同摘要”一章中,更新了基金合同的变更、终止与基金资产
的清算的内容。
9、在“对基金份额持有人的服务”一章中,更新了对资料寄送的服务和服
务渠道内容。
10、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一五年八月十四日
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