景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
2015 年第 2 号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城新兴成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会证监基金字[2006]89 号文件批准
发起设立，批准日期为 2006 年 5 月 11 日。基金合同于 2006 年 6 月 28 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金
合同。
（六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募
说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因
交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 28 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日。本招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
设立日期：2003 年 6 月 12 日
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
电 话：（0755）82370388
客户服务电话：4008888606
传 真：（0755）22381339
联系人：杨皞阳
二、基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国
证监会证监基金字［2003］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有
限公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同
发起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前，各家出
资比例分别为 49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公
司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和
投资组合的原则。
公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专
户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交
易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理
办公室。各部门的职责如下：
1、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的
投资管理。
2、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的
投资管理并完成固定收益的研究。
3、国际投资部：主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培
训等业务。
4、量化及 ETF 投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资
流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。
5、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
6、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
7、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
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8、机构客户部：负责公司产品在机构客户等渠道的销售。
9、ETF 销售部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。
10、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理
等工作。
11、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
12、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
13、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
14、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
15、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、
培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
16、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
17、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向
公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
18、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序
监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制
度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
三、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，
葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主
任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地
产开发公司总经理、党组书记，长城证券股份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。
2009 年加入本公司，现任公司董事长。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管
理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间，担任香港联交所
委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区
首席执行官。
黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台
湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年加入
本公司，现任公司董事兼总经理。
伍同明先生，独立董事，文学学士（1972 年毕业）。香港会计师公会会员（HKICPA）、
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英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。
拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知
名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士
打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校
学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作；1998 年起历任中国证监会深圳监
管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁
助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事
业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
3、高级管理人员
赵如冰先生，董事长，简历同上。
许义明先生，总经理，简历同上。
周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总
监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入本公司，现任公司副总经理。
Xie Sheng（谢生）先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任加拿大丰业银行商业信贷
经理，加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理，嘉实基金渠道总监，湘财荷银基金首席
市场官，富国基金总经理助理，民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职
务。2013 年加入本公司，现任公司副总经理。
康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究
员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、
北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年加入本公司，
现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年加入本公司，现任公司
副总经理。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大
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学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、
行政部副总经理。2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。
黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司
总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、
处长。2010 年加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下：
杨鹏先生，经济学硕士。曾任职于融通基金研究策划部，担任宏观研究员、债券研究员
和货币基金基金经理助理职务。2008 年 3 月加入本公司，担任研究员等职务；自 2010 年 8
月起担任基金经理。具有 11 年证券、基金行业从业经验。
刘彦春先生，管理学硕士。曾担任汉唐证券研究员，香港中信投资研究有限公司研究员，
博时基金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2015 年 1 月加入本公司，自 2015 年 4
月起担任基金经理。具有 12 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理杨鹏先生曾于 2014 年 4 月至 2015 年 6 月担任景顺长城中小板创业
板精选股票型证券投资基金基金经理。
本基金现任基金经理刘彦春先生曾于 2008 年 7 月至 2011 年 4 月担任博时基金管理有限
公司博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理；2010 年 8 月至 2014 年 6 月担任博时基金
管理有限公司博时第三产业成长股票证券投资基金基金经理。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理杨鹏先生同时兼任景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长
城内需增长贰号股票型证券投资基金和景顺长城中小盘股票型证券投资基金基金经理。
本基金现任基金经理刘彦春先生同时兼任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）、
景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城优质成长股票型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
李志嘉 2006 年 6 月 28 日-2010 年 5 月 28 日
邓春鸣 2010 年 5 月 29 日-2014 年 10 月 30 日
杨鹏 2014 年 10 月 31 日-至今
刘彦春 2015 年 4 月 9 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
周伟达先生，副总经理；
余广先生，股票投资部投资总监；
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毛从容女士，固定收益部投资总监；
黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监；
刘彦春先生，研究部总监；
杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2014 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年
以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
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优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
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良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
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的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象
和范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付
方法、基金会计核算、基金财产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资运
作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人的违规行为，以书面形式通知基金管理人限期纠正；对基金
管理人发出的违法违规投资指令，不予执行，并采取必要的补救措施；基金管理人收到通知
后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管
理人未予纠正，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有涉嫌重大违法违规行为时，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（六）、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金
投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
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账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名 称：景顺长城基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
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电 话：（0755）82370388-1661
传 真：（0755）22381325
联系人：严丽娟
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：刘士余
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11
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（6）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
服务热线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
法定代表人：王明权
客户服务电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
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传真：010-66226045
客户服务电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（13）平安银行股份有限公司
名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511－3
网址：www.bank.pingan.com
（14）渤海银行股份有限公司
注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（15）温州银行股份有限公司
注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（16）浙商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
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客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
（17）华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（18）金华银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编：321015）
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：www.jhccb.com.cn
（19）嘉兴银行股份有限公司
注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址： www.bojx.com
（20）包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：内蒙古、北京地区：96016
宁波、深圳地区：967210
成都地区：028-65558555
网站：www.bsb.com.cn
（21）苏州银行股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号
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法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
传真：0512-69868389
客户服务电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（22）长城证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（24）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务电话:400 8888 666
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网址：www.gtja.com
（26）中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（27）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（28）申万宏源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（29）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（30）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
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电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31）兴业证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：林武能
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（32）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（33）海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（34）中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客户服务电话: 95548
网址：www.bigsun.com.cn
（35）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
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法定代表人：许刚
联系人：龚正
电话：021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（36）安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（37）国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62246298
传真：0551—62272108
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（38）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
法人代表：杨宇翔
联系人：吴琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（39）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（40）中国国际金融股份有限公司
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注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010－65051166
客户服务电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（41）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
网址：www.foundersc.com
（42）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（43）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（44）华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898
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网址：www.cnhbstock.com
（45）爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（46）华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（47）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（48）英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（49）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
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客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（50）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（51）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（52）浙商证券股份有限公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（53）中航证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（54）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
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网址： www.cs.ecitic.com
（55）中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（56）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（57）东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（58）东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（59）齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
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联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（60）国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（61）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（62）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（63）西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
23
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（64）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（65）第一创业证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：http://www.fcsc.cn/cgi-bin/first/FirstAction
（66）川财证券有限责任公司
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
（67）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（68）深圳众禄基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
24
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联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（69）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（70）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
（71）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（72）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
25
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电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（73）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400－888－6661
网址：www.myfund.com
（74）和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（75）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（76）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 0571-88920897
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（77）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
（79）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
（80）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人：林松
联系人：袁艳艳
电话：0592- 3122703
传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com.cn
（81）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
27
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法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943，010-58170918
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（82）嘉实财富管理有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人：杨懿
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（85）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
28
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客户服务电话：400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
（86）北京钱景财富投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（87）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
（88）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服务电话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（89）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(90) 上海汇付金融服务有限公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
(91) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：4000676266
公司网址：www.leadbank.com.cn
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
（二） 注册登记人
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：赵如冰
电 话：（0755）82370388-1668
传 真：（0755）22381325
联系人：杨波
（三） 律师事务所及经办律师
名 称：北京市金诚同达律师事务所
住 所：北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
负责人：田予
电 话：（010）85237766
传 真：（010）65185057
经办律师：贺宝银、徐志浩
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（四） 会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法人代表：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：单峰、陈熹
四、基金的名称
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点，通过投资于具有合理估值的
高成长性上市公司股票，以获取基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
八、投资策略
1、投资管理的决策依据
本基金依据以宏观经济分析模型（MEM）为基础的资产配置模型决定基金的资产配置，
通过对个股成长性的定性分析，结合景顺长城“股票研究数据库（SRD）”等分析系统及 FVMC
等选股模型作为个股选择的依据，同时依据景顺长城风险管理系统和绩效评估系统进行投资
组合的调整。
2、投资管理的方法和标准
31
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（1）资产配置
基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部对于宏观经济、股市政策、市场趋
势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价，结合基金合同、投
资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员审核后形成资产配置方案。
本基金是一只较高持股的股票型基金，对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金投资于成长型上市公司的股票比例至少高于非现金基金资产的 80%。
（2）股票投资策略
（i）成长型股票的判别
本基金合同中所指的成长型公司是那些销售收入具备持续增长能力的公司，具体判别标
准为预期未来两年销售收入保持较快增长。
（ii）成长型股票投资策略
根据不同类型成长型公司扩张起源的背景因素，本基金主要采取“自下而上”的投资策
略，并结合估值因素最终确定投资标的。在“自下而上”的研究中重点关注经营与管理、创
新及融资。
（3）债券投资策略
债券投资采取利率预期策略、信用策略、流动性策略和时机策略相结合的积极性投资方
法，力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
（4）权证投资策略
本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合期
权定价模型估计权证价值，谨慎进行投资。
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九、业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=富时中国 A600 成长指数×80%＋同业存款利率×20%。
使用上述业绩比较基准的主要理由如下：
1、风格的一致性
富时中国 A600 成长指数是由新华富时指数有限公司推出的中国 A 股市场风格指数，与
本基金的投资风格定位具有一致性。
2、复合基准构建的公允性
本基金股票资产的配置比例为 65-95%，中位值为 80%，复合基准可以比较公允地反映
基金管理人的投资管理能力。
3、易于观测性
本基金的比较基准易于观察，任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获
得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，本基金的管理人可以在报备
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中国证监会后，使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金是风险程度较高的投资品种。
依据本基金投资组合管理方法的特征，本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义
如下：
1、各类别风险定义
（1）投资组合风险
在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要
包括以下几种：
（i）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；
（ii）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；
（iii）证券选择风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的
风险；
（iv）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差，偏重于某种风格而产生的风
险。
（2）个股风险
在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括
以下几种：
（i）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现
失误，造成基金资产净值受损的风险；
（ii）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险；
（iii）价格风险：在一定时间期限内，当基金中某只证券的二级市场股票价格波动幅度
超出一定比例；
（3）衍生工具风险
在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。目前，此类风险主
要指由权证投资引发的风险。
（4）作业执行风险
在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
2、风险管理措施
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（1）投资组合风险
本公司运用国际通行的风险管理系统，以跟踪误差为核心，建立一整套评估指标测量、
分析跟踪误差的构成，判断风格因素、行业因素、个股因素对跟踪误差的影响。同时，运用
国际通行的回报分析系统将基金的超额回报/风险分解为时机选择、风格选择、行业选择、
个股选择四类回报，有效地帮助基金管理人了解超额回报来源以及相应承受的风险水平，为
基金管理人资产调整提供参考性的指引，以实现在有效控制组合风险的情况下获取更高的超
额收益。
（2）个股风险
（i）财务风险。本公司投资以基本面为基础，个股的挑选不仅注重盈利的成长动能以
及价值评估，还重视个股的财务风险。通过景顺长城“股票研究数据库（SRD）”，详尽评估
公司的财务状况，包括资产负债结构、现金流状况、营运状况、盈利能力等，并通过对所投
资品种的实地调研及公司业绩的合理性分析，有效规避可能的财务风险。
（ii）流动性风险。流动性风险管理的具体指标是行业集中度、个股集中度和流动性比
率。
（iii）价格风险。建立并执行实时价格异常监控机制，任何异常变化将通知相关研究人
员分析调查。
（3）衍生工具风险
对权证投资风险所采取的风险管理措施主要包括：
（i）制定权证投资管理制度，并根据实际情况进行更新调整。
（ii）严格执行公司的投资管理制度。
（iii）对权证市场进行充分研究并定期对权证投资进行风险和绩效评估。
（4）作业执行风险
作业执行风险识别与衡量的具体指标是法规限制和投资比例限制。本公司信息系统除定
期进行数据备份之外，并定有灾难回复计划（Business Recovery Plan），确保公司操作系统
可以在重大灾难发生后，迅速回复运作，以确保客户权益。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报
告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
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1 权益投资 1,774,909,088.88 89.35
其中：股票 1,774,909,088.88 89.35
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 208,379,049.41 10.49
7 其他资产 3,212,429.88 0.16
8 合计 1,986,500,568.17 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 739,756,178.90 37.60
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 458,752,301.34 23.31
K 房地产业 180,979,645.18 9.20
L 租赁和商务服务业 248,044,204.78 12.61
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 147,376,758.68 7.49
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,774,909,088.88 90.21
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
号 比例（％）
1 000977 浪潮信息 2,129,644 124,903,620.60 6.35
2 601318 中国平安 1,586,106 124,096,933.44 6.31
3 002400 省广股份 2,860,863 117,238,165.74 5.96
4 000069 华侨城A 11,991,793 115,720,802.45 5.88
5 300058 蓝色光标 2,921,314 106,481,895.30 5.41
6 002055 得润电子 2,826,242 96,063,965.58 4.88
7 000002 万 科A 6,690,599 92,464,078.18 4.70
8 601628 中国人寿 2,362,398 87,526,845.90 4.45
9 601336 新华保险 1,554,200 82,388,142.00 4.19
10 601601 中国太保 2,411,220 81,740,358.00 4.15
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
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10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1
1、中国平安保险（集团）股份有限公司（下称“中国平安”，股票代码：601318）控股
子公司平安证券因其推荐海联讯 IPO 的过程中，出具的保荐书存在虚假记载以及未审慎审查
海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性，于 2014 年 12 月 8 日收到《中国证监会行政处
罚决定书》。该处罚决定书对平安证券给予警告，没收保荐业务收入 400 万元，没收承销股
票违法所得 2867 万元，并处以 440 万元罚款。
本基金投研人员认为：中国平安子公司平安证券受到行政处罚，体现出其原有业务流程
存在一定的瑕疵。但是经过内部整改，我们预计其流程管理已经有所完善。而且中国平安作
为综合金融的上市公司，其子公司平安证券只是其中一个业务板块，对整个上市公司的经营
影响有限，并不影响对中国平安具备投资价值的判断。
本基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程
序对中国平安进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 673,218.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 32,018.60
5 应收申购款 2,507,192.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,212,429.88
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 3 月 31 日。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基准
阶段 准收益率标 （1）- 3） （2）-（4）
（1） 标准差（2） 收益率（3）
准差（4）
2006 年 6 月 28 日至
56.70% 1.05% 38.75% 1.12% 17.95% -0.07%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 109.12% 2.03% 102.08% 1.76% 7.04% 0.27%
2008 年 -48.38% 1.95% -57.70% 2.44% 9.32% -0.49%
2009 年 35.61% 1.66% 72.06% 1.67% -36.45% -0.01%
2010 年 -1.70% 1.44% -1.41% 1.30% -0.29% 0.14%
2011 年 -32.56% 1.46% -24.01% 1.07% -8.55% 0.39%
2012 年 -6.47% 1.30% 4.44% 1.13% -10.91% 0.17%
2013 年 20.10% 1.47% -0.31% 1.09% 20.41% 0.38%
2014 年 1.74% 1.20% 19.78% 0.90% -18.04% 0.30%
2015 年 1 月 1 日至 29.47% 1.56% 21.32% 1.14% 8.15% 0.42%
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2015 年 3 月 31 日
2006 年 6 月 28 日至
125.04% 1.57% 131.29% 1.48% -6.25% 0.09%
2015 年 3 月 31 日
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于成长型上市
公司的股票比例高于非现金基金资产的 80%。本基金自 2006 年 6 月 28 日合同生效日起至 2006
年 12 月 27 日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
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（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金证券交易费用；
（4）基金的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理费
本基金管理费年费率不超过 1.5%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应
的管理年费率，计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月
前两个工作日内从本基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金托管费年费率不超过 0.25%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应
的托管年费率，计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金财产中一次性支取。
（3）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另
从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，发
行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
（4）上述 1、基金费用第 3－8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费，此项调整不需要基金份
额持有人大会通过。
（二）与基金销售有关的费用
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1、基金认购费用
（1）本基金认购费率按照有效认购申请确认金额所对应的费率计算。费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
（2）计算公式
本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公
式为：
认购费用 = 认购金额 × 认购费率
净认购金额 =（认购金额 + 认购利息）－ 认购费用
认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值
基金认购份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误
差计入基金财产。
2、基金申购费用
（1）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标
准：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔
（2）计算公式
本基金采用金额申购方法，基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。
基金申购的有效份额保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产
生的误差计入基金财产。
3、基金赎回费用
（1）本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登
记费和其他手续费后的余额归基金财产。本基金赎回费的 25%归入基金财产所有。
本基金的赎回费率不高于 0.5%，随持有期限的增加而递减。
本基金赎回费率为：
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持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2）计算公式
赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
赎回金额 = 赎回总额－赎回费用
基金赎回金额保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误
差计入基金财产。
4、基金转换费用
（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申购补差
费，其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差
费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费
用，0】。
（2）计算公式
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照
国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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景顺长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、高级管理人员情况、基
金经理以及投资决策委员会委员的相关信息；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关情况信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的相关信息；
4、在“六、基金的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分，更新了基金定期定
额投资的相关信息；
5、在“八、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告，数据截至 2015 年 3 月
31 日；
6、更新了“十、基金的业绩”部分，数据截至 2015 年 3 月 31 日；
7、在“二十二、其他应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录，目录更新
至 2015 年 6 月 28 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一五年八月十二日
43
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