富 国 创业 板 指数 分 级证 券 投资 基 金可 能 发生
不 定 期份 额 折算 的 风险 提 示公 告
根据 《 富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同” )
中关于不定期份额折算的相关规定, 当富国创业板 B 份 额的基金份额参考净值
低至 0.250 元或以下时,富国创业板份额 (场内简称:创业分级 ,基础份额) 、
富国创业板 A 份额 (场内简称: 创业板 A)、 富国创业板 B 份额 (场内简称: 创
业板 B )将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波 动较大,截至 2015 年 7 月 15 日, 创业板 B 的基金份
额参考净值接近基金合同 规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投
资者密切关注 创业板 B 近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险 ,本基金管理人特别提示如下:
一、由于 创业板 A 、 创业板 B 折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份
额折算后, 创业板 A 、创业板 B 的折溢价 率可能发生较大变化。特提请参与二
级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、 创业板 B 表现 为高风险、高收益的特征,不定期份 额折算后其杠杆将
恢复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日, 创业板 B 的份额 参考净值可能已低于阀值,
而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日 创业板 B 的 份额参考净
值可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。
四、 创业板 A 表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算
后创业板 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风
险收益特征 创业板 A 份额变为同时持有较低风险收益特征 创业板 A 与较高风 险
收益特征 富国创业板份额的情况,因此 创业板 A 份额持有人预期收益实现的不
确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小单
位为 1 份) ,舍去部分计入基金资产,持有极小数量 富国创业板份额 、富国创业
板 A 份额 、富国创业板 B 份额 的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被 强制
归入基金资产的风险。
二、 为保证折算期间本基金的平稳运作 , 基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 创业板 A 与创业板 B 的上
市交易和 富国创业板份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相
关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望 了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同
及《富国 创业 板 指数 分级 证 券投 资基 金 招募 说明 书 》 ( 以下 简 称“ 招募 说 明书 ” )
或者拨打本公司客服电话 :400-888-0688(免长途话费) 。
三 、 本 基金管 理 人 承诺以 诚 实 信用、 勤 勉 尽责的 原 则 管理和 运 用 基金资 产 ,
但不保证基金一定盈利 ,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 , 在做出投资决策后 ,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 , 由投资者自行承担。 投资有风险 ,
选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。
特此公告。
富国 基金管理有限公司
2015 年 7 月 16 日