富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
之工业 4A 与工业 4B 基金份额上市交易公告书
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2015 年 6 月 25 日
公告日期：2015 年 6 月 19 日
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目 录
一、重要声明与提示.................................................. 3
二、基金概览........................................................ 3
三、富国中证工业4.0指数分级证券投资基金的募集与上市交易............. 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................ 7
五、基金主要当事人简介.............................................. 9
六、基金合同摘要................................................... 13
七、基金财务状况................................................... 13
八、基金投资组合................................................... 15
九、重大事件揭示................................................... 17
十、基金管理人承诺................................................. 18
十一、基金托管人承诺............................................... 18
十二、备查文件目录................................................. 18
附件：基金合同内容摘要......................................... 19
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一、重要声明与提示
《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之工业 4A 与工业 4B 基金份额
上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上
市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的
规定编制，富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）管
理人富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告
所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保
证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之
工业 4A 与工业 4B 基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的
任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2015 年 5 月
28 日《中国证券报》和《证券时报》以及本公司网站（www.fullgoal.com.cn）上
的《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金招募说明书》以及同日发布在本公
司网站（www.fullgoal.com.cn）上的《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）。
二、基金概览
1、基金名称：富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
2、基金类别：股票型证券投资基金
3、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金的基金份额包括富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之基础
份额（即“富国工业 4.0 份额”，场内简称“工业 4”，基金代码：161031）、富国
中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“富国工业 4.0A 份
3
额”，场内简称“工业 4A”，基金代码：150315）与富国中证工业 4.0 指数分级
证券投资基金之积极收益类份额（即“富国工业 4.0B 份额”，场内简称“工业
4B”，基金代码：150316）。
5、基金存续期限：不定期。
6、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额与富国工业 4.0 份额的资产合
并运作。
7、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资者场外认购所得的份额，
将被确认为富国工业 4.0 份额。投资者场内认购所得的份额，将按 1∶1 的基金
份额配比自动分离为富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额。基金合同生效后，
投资者认购所得的富国工业 4.0 份额场内份额的自动分离，由基金管理人委托注
册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。
8、基金合同生效后，富国工业 4.0 份额（场内简称：工业 4，基金代码：161031）
设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，不上市交易。富国
工业 4.0A 份额（场内简称：工业 4A；交易代码：150315）与富国工业 4.0B 份
额（场内简称：工业 4B；交易代码：150316）只可在深圳证券交易所上市交易，
不可单独进行申购或赎回。
9、富国工业 4.0 份额的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式，
申购或赎回富国工业 4.0 份额（场内简称：工业 4，基金代码：161031）。办理富
国工业 4.0 份额场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合
深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理富国工业 4.0 份
额场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。本基金不对富国工业
4.0A 份额或富国工业 4.0B 份额单独开放场内申购、赎回。
10、场内份额配对转换：场内份额配对转换是指本基金场内的富国工业 4.0
份额与分级份额之间进行转换的行为，包括分拆与合并。分拆指场内的富国工业
4.0 份额按照 1：1 的基金份额配比分拆成富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份
额的行为。合并指富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额按照 1：1 的基金份
额配比合并成富国工业 4.0 份额场内份额的行为。
11、基金份额折算：基金份额定期折算的频率为每年折算 1 次。基金份额不
定期折算的条件是富国工业 4.0 份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上，或富
4
国工业 4.0B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下。有关基金份额折算
的约定，参见基金合同“二十一、基金份额折算”。定期折算基准日或不定期折
算基准日的具体日期，详见基金管理人届时发布的公告。
12、基金份额总额：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金的份额总额为
6,787,122,558.81 份；其中，富国工业 4.0 份额为 5,979,295,327.81 份；富国工业
4.0A 份额为 403,913,615 份；富国工业 4.0B 份额为 403,913,616 份。
13、基金份额净值：截至 2015 年 6 月 17 日，富国工业 4.0 份额的基金份额
净值为 1.000 元，富国工业 4.0A 份额的基金份额净值为 1.000 元，富国工业 4.0B
份额的基金份额净值为 1.000 元。
14、本次上市交易的基金份额简称及交易代码：份额简称：工业 4A，交易
代码：150315；份额简称：工业 4B，交易代码：150316。
15、本次上市交易份额：工业 4A：403,913,615 份；工业 4B：403,913,616
份
16、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
17、上市交易日期：2015 年 6 月 25 日
18、基金管理人：富国基金管理有限公司
19、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
20、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公
司
三、富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金的募集与上市
交易
（一）富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金上市前募集情况
1、本基金注册申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2015】
889 号
2、发售日期：2015 年 6 月 1 日至 2015 年 6 月 9 日
3、发售面值：1.00 元人民币
5
4、发售方式：场内、场外认购
5、发售机构：
（1）场内发售机构
场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。
（2）场外发售机构
本基金的场外销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指富国基
金管理有限公司（以下简称“本公司”），包括上海投资理财中心，代销机构包括
中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公
司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、申万宏源证券有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信证
券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国
都证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、
上海天天基金销售有限公司等（排名不分先后）。
6、验资机构名称：安永华明会计师事务所
7、认购资金总额及入账情况：
本次富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金募集的有效认购户数为
121,254 户，净销售金额为人民币 6,785,640,794.26 元，认购款项在基金验资确认
日前产生的利息共计人民币 1,481,764.55 元。
上述资金中，场内首次发行募集资金及其利息为人民币 807,827,231.00 元，
场外首次发行募集资金及其利息为人民币 5,979,295,327.81 元，分别于 2015 年 6
月 12 日全额划入本基金通过基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的富国
中证工业 4.0 指数分级证券投资基金托管专户。
按照每份基金份额初始面值 1.00 元计算，本次募集期的募集资金及其利息
结转的份额共计 6,787,122,558.81 份，已全部计入基金份额持有人基金账户，归
基金份额持有人所有。其中，募集期间基金管理人的从业人员认购本基金
73,227.01 份，占基金总份额比例为 0.001%；基金管理人未运用固有资金认购本
基金；基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金。本
基金的基金经理未认购本基金。
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8、基金备案情况
本基金于 2015 年 6 月 15 日验资完毕，2015 年 6 月 15 日向中国证监会提交
了验资报告，办理基金备案手续，并于 2015 年 6 月 15 日获得书面确认，本基金
基金合同自该日起正式生效。
9、基金合同生效日：2015 年 6 月 15 日。
10、本基金总份额：6,787,122,558.81 份。
（二）富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金份额上市交易的主要内
容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2015]289
号
2、上市交易日期：2015 年 6 月 25 日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、份额简称：工业 4A，交易代码：150315；份额简称：工业 4B，交易代
码：150316
5、本次上市交易份额：工业 4A：403,913,615 份；工业 4B：403,913,616 份
（截至 2015 年 6 月 17 日）
6、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布富国工业 4.0 份额的基金
份额净值、工业 4A 和工业 4B 的基金份额参考净值，并在深交所行情发布系统
揭示。
7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场内的富国工业 4.0 份额，基
金份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其分拆为工业 4A 和工业 4B 即
可上市流通；对于托管在场外的份额，基金份额持有人在符合相关办理条件的前
提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为工业 4A 和工业 4B 即
可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2015 年 6 月 17 日，富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之富国工
7
业 4.0 份额的持有人总户数为 121,254 户，其中场外持有人总户数为 116,306 户；
富国工业 4.0A 份额持有人总户数为 4,948 户，全部为场内持有人；富国工业 4.0B
份额持有人总户数为 4948 户，全部为场内持有人；富国工业 4.0 份额平均每户
持有的场外基金份额为 51,410.03 份，工业 4A 平均每户持有的场内基金份额为
81,631.69 份，工业 4B 平均每户持有的场内基金份额为 81,631.69 份。
（二）持有人结构
1、截至 2015 年 6 月 17 日，场内基金份额持有人结构如下：
工业 4A：场内机构投资者持有的基金份额 71,037,139 份，占比 17.59%；场
内个人投资者持有的基金份额 332,876,476 份，占比 82.41%。
工业 4B：场内机构投资者持有的基金份额 71,037,150 份，占比 17.59%；场
内个人投资者持有的基金份额 332,876,466 份，占比 82.41%。
2、截至 2015 年 6 月 17 日，基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下：
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所 富国工业
73,227.01 0.001%
有从业人员持有 4.0 份额
本基金 工业 4A 0 0
工业 4B 0 0
合计 73,227.01 0.001%
截至 2015 年 6 月 17 日，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
未持有本基金；本基金的基金经理未持有本基金。
（三）截至 2015 年 6 月 17 日，场内工业 4A 基金份额前十名持有人情况
占场内基金总份
序号 基金份额持有人名称 持有份额
额的比例（%）
1 上海大正投资有限公司 43,502,400 10.77
2 李怡名 12,500,243 3.09
3 新余市容大投资管理中心（有限合伙） 10,000,291 2.48
东方汇智资管-光大银行-东方汇智-恒
4 5,000,097 1.24
泰融安量化对冲 9 号资产管理计划
5 富安达基金-海通证券-富安达-东海恒 3,000,058 0.74
8
信 6 期资产管理计划
6 刘承军 2,500,218 0.62
7 白爱琴 2,500,218 0.62
8 王勇刚 2,500,194 0.62
9 上海锝金投资中心（有限合伙） 2,500,049 0.62
10 戴瑞斌 2,500,048 0.62
截至 2015 年 6 月 17 日，场内工业 4B 基金份额前十名持有人情况
占场内基金总份
序号 基金份额持有人名称 持有份额
额的比例（%）
1 上海大正投资有限公司 43,502,401 10.77
2 李怡名 12,500,243 3.09
3 新余市容大投资管理中心（有限合伙） 10,000,292 2.48
东方汇智资管-光大银行-东方汇智-恒
4 5,000,097 1.24
泰融安量化对冲 9 号资产管理计划
富安达基金-海通证券-富安达-东海恒
5 3,000,058 0.74
信 6 期资产管理计划
6 刘承军 2,500,219 0.62
7 白爱琴 2,500,219 0.62
8 王勇刚 2,500,194 0.62
9 上海锝金投资中心（有限合伙） 2,500,049 0.62
10 戴瑞斌 2,500,048 0.62
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息
编制
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基本情况
名称：富国基金管理有限公司
9
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年 5 月 30 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外
投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会
办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技
术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）
有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品
的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募
产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负
责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负
责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量
化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资
的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对
多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职
业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究
10
部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易
和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部
合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内
部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社
保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中
营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部
营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理
部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务
团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定
客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客
户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定
并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略
与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落
实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风
控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负
责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负
责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提
供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管
理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 5 月 30 日，公司有员工 279 人，其中 61%以上具有硕士以上
学历。
3、本基金基金经理
徐幼华，复旦大学硕士研究生。曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助
理；2006 年 7 月至 2008 年 12 月任金融工程部数量研究员，2009 年 1 月至 2011
年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助理，2011
年 5 月起任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金（自 2012 年 4 月 18 日起
正式更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”）基金经理，2011 年 10
月起任富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理，具有基金从业
11
资格，中国国籍。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号
联系人：赵会军
联系电话：010-66105799
2、主要人员情况
截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
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齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
（三）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根
据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金 2015 年 6 月 17 日资产负债表如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
13
资 产 本期末 2015 年 6 月 17 日
资 产：
银行存款 6,785,640,794.26
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 2,164,296.81
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产合计： 6,787,805,091.07
负债和所有者权益
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 371,916.94
应付托管费 81,821.72
14
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应付税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 11,713.34
负债合计： 465,452.00
所有者权益：
实收基金 6,787,122,558.81
未分配利润 217,080.26
所有者权益合计 6,787,339,639.07
负债与持有人权益总计： 6,787,805,091.07
八、基金投资组合
截至 2015 年 6 月 17 日，富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金的投资组
合如下：
（一）期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
15
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 6,785,640,794.26 99.97
6 其他资产 2,164,296.81 0.03
7 合计 6,787,805,091.07 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有积极投资股票。
2、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有指数投资股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有指数投资股票。
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有积极投资股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有权证。
（八）投资组合报告附注
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1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未投资证券。
2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未投资证券。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,164,296.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,164,296.81
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有指数投资股票。
（2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至 2015 年 6 月 17 日，本基金未持有积极投资股票。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影
响的重大事件。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所
的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合
同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、
托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值
的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通
知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公
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时间免费查阅。
（一）中国证监会核准基金募集的文件
（二）《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同》
（三）《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金招募说明书》
（四）《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
附件：基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回富国工业 4.0
份额，或在条件允许下以其他方式转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
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包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
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并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券
及转融通；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
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（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、基
金份额净值、富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额的基金份额参考净值，确
定富国工业 4.0 份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
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基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息（税后）
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
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（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、富国工业 4.0 份额的基
金份额净值及申购赎回价格、富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额的基金份
额参考净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
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（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代
表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由富国工业 4.0 份额、富国
工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额
持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
2、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单
独或合计持有富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自
份额 10%以上含（10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
25
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B
份额各自份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人
收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易
所终止上市的除外；
14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
（2）在不违背法律法规和基金合同约定，以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整富国工业 4.0 份额的申购费率、
调低赎回费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；
4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变
动而应当对基金合同进行修改；
5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
26
管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
（4）单独或合计持有富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B
份额各自份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有富国工业 4.0 份额、富国工业
4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人
仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）单独或合计持有富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B
份额各自份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有富国
工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
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（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
5、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
28
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自基金份额
不少于本基金在权益登记日富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业
4.0B 份额各自基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的有效的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自基
金份额少于本基金在权益登记日富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国
工业 4.0B 份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效
的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自基金份额应
不少于本基金在权益登记日富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业
4.0B 份额各自基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所代表的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自的
基金份额不小于在权益登记日富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工
业 4.0B 份额各自基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日
持有的有效的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自
基金份额小于本基金在权益登记日富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富
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国工业 4.0B 份额各自基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分
之一以上）富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额各自基
金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
5）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非书面方式由基金份额持有人对其代表进行授权；在会议召开方式上，本基金
亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金
份额持有人大会，会议程序比照现场开会或通讯开会。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
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代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
7、表决
基金份额持有人所持每份富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额、富国工
业 4.0B 份额在其对应的份额类别内有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A
份额、富国工业 4.0B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A
份额、富国工业 4.0B 份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者
基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
8、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
9、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
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基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后方可执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算富国工业 4.0 份额、
富国工业 4.0A 份额与富国工业 4.0B 份额各自的应计分配比例，并据此由富国工
业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额与富国工业 4.0B 份额各自的基金份额持有人根
据其持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
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（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如
经友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方
承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
富国基金管理有限公司
二〇一五年六月十九日
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