南方中证国有企业改革指数分级：基金合同生效公告

　　南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同生效公告

　　南方中证国有企业改革指数分级

　　证券投资基金基金合同生效公告

　　公告送出日期: 2015 年 6 月 4 日

　　第 1 页 共3 页

　　南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同生效公告

　　1 公告基本信息

　　基金名称 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金

　　基金简称 改革基金

　　基金主代码 160136

　　基金运作方式 契约型开放式

　　基金合同生效日 2015 年 6 月 3 日

　　基金管理人名称 南方基金管理有限公司

　　基金托管人名称 海通证券股份有限公司

　　公告依据 《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》、

　　《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书》

　　下属分级基金的基金简称 改革 A 改革 B

　　下属分级基金的交易代码 150295 150296

　　2 基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2015]886 号

　　自 2015 年 5 月 25 日

　　基金募集期间 至 2015 年 5 月 29 日 止

　　普华永道中天会计师事务所(特殊普

　　验资机构名称

　　通合伙)

　　募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 6 月 3 日

　　募集有效认购总户数(单位:户) 11189

　　募集期间净认购金额(单位:人民币元) 868,670,319.65

　　认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 66,765.59

　　有效认购份额 868,670,319.65

　　募集份额(单位:份) 利息结转的份额 63,637.71

　　合计 868,733,957.36

　　募集期间基金管理人运 认购的基金份额(单位: 份) 0

　　用固有资金认购本基金 占基金总份额比例 0

　　情况 其他需要说明的事项

　　认购的基金份额(单位: 份) 3,000.13

　　0.0003%

　　占基金总份额比例

　　募集期间基金管理人的

　　本公司高级管理人员、基金投 0

　　从业人员认购本基金情

　　资和研究部门负责人认购本

　　况

　　基金份额总量的数量区间

　　本基金基金经理认购本基金 0

　　份额总量的数量区间

　　募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 是

　　备案手续的条件

　　向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2015 年 6 月 3 日

　　注:场内认购利息折份额产生的计算尾差 3,127.88 元,归入基金财产。

　　本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从

　　第 2 页 共3 页

　　南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同生效公告

　　基金资产中支付。

　　3 其他需要提示的事项

　　1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根

　　据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体

　　上公告申购与赎回的开始时间。

　　2、基金合同生效后 3 个月内,国企改革 A 份额与国企改革 B 份额将申请在深圳证券交易所

　　上市交易。

　　在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登国企改革 A 份

　　额与国企改革 B 份额上市交易公告书。

　　3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400

　　-889-8899)咨询相关情况。

　　南方基金管理有限公司

　　2015 年 6 月 4 日

　　第 3 页 共3 页