关于安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金
开通份额配对转换业务的公告
根据《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》以下简称“基金合同”)
的相关规定,安信基金管理有限责任公司(简称“本公司”)决定自 2015 年 5 月 22 日起,
开通安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下:
一、份额配对转换业务
份额配对转换是指安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:
一带分级,基金代码:167503)与安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之 A 份额
(场内简称:一带一 A,基金代码:150275)、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基
金之 B 份额(场内简称:一带一 B ,基金代码:150276)之间的场内配对转换,包括分拆
和合并两个方面。
基金份额的分拆:指基金份额持有人将其持有的每 2 份安信一带一路份额的场内份额申请
转换成 1 份安信一带一 A 份额与 1 份安信一带一 B 份额的行为;
基金份额的合并:指基金份额持有人将其持有的每 1 份安信一带一 A 份额与每 1 份安信
一带一 B 份额申请转换成 2 份安信一带一路份额的场内份额的行为。
安信一带一 A 份额与安信一带一 B 份额的配比始终保持 1:1 的比率不变。
安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金的场内份额可以直接申请分拆与合并,场
外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。
二、份额配对转换的业务办理机构
投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)有关规定获得
业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。具有配对转换业务资格的
深圳证券交易所会员单位为:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富
里昂、财通证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正
证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联
证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红 塔
证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙
证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源
证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银
证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和
证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信
达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中
金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信证券、中
银证券、中邮证券、中原证券、太平洋证券(排名不分先后)。中登将对具备基金分拆转换
及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)
查询最新名单,本公司对该名单的更新不再另行公告。
三、份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午 9∶30-11∶30 和下午 13∶00-15∶00(本公司公告暂停份
额配对转换业务时除外)。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,本公司将对份额配对转换业务的办理时
间进行相应调整并公告。
四、份额配对转换业务规则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请进行分拆的安信一带一路份额(场内简称:一带分级)的场内份额必须是偶数。
3、申请合并为安信一带一路份额(场内简称:一带分级)的一带一 A 份额和一带一 B 份额必
须同时配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。
4、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金场外份额如需申请进行分拆,须跨系统
转托管为安信一带一路份额(场内简称:一带分级)的场内份额方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。基金管理人、基金注册登记
机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并在正式实施前 2 日在至少一家指
定媒体公告。
五、份额配对转换的业务办理费用
投资人申请办理配对转换业务时,配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金,具体
见相关业务办理机构公告。
六、重要提示
1、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述份额配对转换的业务规则,并按
照相关规定进行公告。
2、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情,请登陆本公司网站:
www.essencefund.com 或者拨打本公司客服电话:400-8088-088(免长途费)。
3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招
募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
安信基金管理有限责任公司
2015 年 5 月 20 日
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