诺德深证 300 指 数 分级 证券 投 资 基金可 能 发 生不定 期 份 额折算 的 第 三次提示公告
根据 《诺德深证 300 指数 分级证券投资基金基金合同》 关于不定期份额折算的相关规定，
当诺德深证 300 份额的基 金份额净值 达到 2.000 元 ，本基金将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 5 月 11 日，诺德深 证 300 分级 证券投资基
金（以下简称 “本基金” ）之基础份额（ 诺德深证 300 份额 ）的基金份额净值接近基金合同
规定的不定期份额折算的阀值 2.000 元， 在此提 请投资者密切关注 诺德深证 300 份额 近期净
值的波动情况。
针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：
一、 诺德深 证 300 份额 为常规指数基金份额， 具有较高风险、 较高预 期收益的特征。 长
期平均的风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 当发生合同规定的
上述不定期份额折算时， 诺德深证 300 份额的基 金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额折算
日折算前 场外诺德深证 300 份额的基 金份额净值超出 1.000 元 的部分将折算为 场外诺德深证
300 份额， 基 金份额折算日折算前 场内 诺德深证 300 份额的基 金份额净值超出 1.000 元 的部
分将折算为 场内诺德深证 300 份额 。
二、 诺德深证300A 份额 具有低风险、 收益相对稳定的特征 。 当发生合同规定的上述不
定期份额折算时，基金份额折算日折算前 诺德深证300A 份额 基金份额净值超出 1.000 元的
部分将折算为 场内诺德深证300 份额 ，诺德深证300A 份额 的基金份额净值将调整为 1.000
元。即原 诺德深证300A 份额的持有人在不定期份额折算后将持有 诺德深证300A 份额 和场
内诺德深证300 份额。 因 此， 持有人的风险收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的低风
险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
三、 诺德深证300B 份额 具有高风险、 高预期收益的特征 。 当发生合同规定的不定期份
额折算时，基金份额折算日折算前 诺德深证 300B 份额的基金份额净值超出 1.000 元的 部分
将折算为 场内诺德深证 300 份额， 诺 德深证 300B 份额的基金份额净值将调整为 1.000 元。
即原诺德深证 300B 份额 的持有人在不定期份额折算后将持有 诺德深证 300B 份额和场 内诺
德深证 300 份额。 因此， 持有人的风险 收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的高风险收
益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 不定期份额
折算后诺德深证 300B 份额 将恢复到初始杠杆水平， 将比折算前杠杆水平有所提高 。
四、 诺德深证 300A 份额 、诺德深证 300B 份额在不 定期折算前可能存在折溢价交易情
形。 不定期份额折算后， 其折溢价率可能发生变化。 特提醒参与二级市场交易的投资者注意
折溢价所带来的风险。
五、根据合同规定，折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日 诺德深证
300 份额的净 值可能与触发折算的阀值 2.000 元有 一定差异。
本基金管理人的其他重要提示：
一、 若本基金发生上述不定期份额折算情形， 为保证折算期间本基金的平稳运作， 本基
金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 诺德
深证 300A 份额 与诺德深证 300B 份额 的上市交易和诺德深证 300 份额 的申 购及赎回等相关
业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情， 请参阅 《 诺德深证 300 指数分级证 券
投资基金基金合同》及《 诺德深证 300 指数分级 证券投资基金招募说明书》 。投资者 可致电
本公司客户服务电话 400-888-0009 ， 或登录本公司网站 www.nuodefund.com 了解或咨询详
请。
二、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负” 原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 敬
请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
诺德 基金管理有限公司
2015 年 5 月 12 日
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