关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金开通
份额配对转换业务的公告
根据 《 前海开源中证健康产业 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称
“基金合同 ”） 的相关规定， 前海开源基金管理有限公司 （简称 “本公司”）决
定自 2015 年 5 月 8 日 起，开通 前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的
份额配对转换业务。具体事项公告如下：
一、份额配对转换业务
份额配对转换是指 根据基金合同约定， 前海开源中证健康产业 指数分级证券
投资基金之基础份额 （场内简称： 健康分级， 基金代码：164401）与 前海开源 中
证 健 康 产业 指 数 分 级证券 投 资 基金之 A 份 额（ 场 内 简 称： 健康 A，基 金 代 码 ：
150219）、 前海开源中证健康产业 指数分级证券投资基金之 B 份额（场内简称：
健康B ， 基 金 代 码 ：150220）之间的场内配对转换，包括分拆和合并两个方面。
分拆： 指基金份额持有人将其持有的 健康分级份额按照2 份健康分级份额对
应1 份健康 A 份额与1 份健康 B 份额的比例进行转换的行为。
合并： 指基金份额持有人将其持有的 健康分级份额按照1 份健康A 份额与1
份健康 B 份额对应2 份健康分级 份额的比例进行转换的行为。
健康 A 份额与健康B 份额的配比始终保持 1：1 的比率不变。
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的场内份额可以直接申请分
拆与合并，场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。
二、份额配对转换的业务办理机构
投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称 “ 中登”)
有 关 规 定获得 业 务 办理资 格 的 深圳证 券 交 易所会 员 单 位办理 份 额 配对转 换 业 务 。
具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为： 爱建证券、 安信证券、 渤
海证券、 财达证券 、 财富证券、 财富里昂、 财通证券、 长城证券、 长江证券、 诚
浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证券、 东
方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光
大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国
联证券、 国盛证券、 国泰君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒
泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华
福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华
鑫证券、 江海证券、 金元证券、 开源证券、 联讯证券、 民生证券、 民族证券、 南
京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申
银 万 国 、世纪 证 券 、首创 证 券 、太平 洋 证 券、天 风 证 券、天 源 证 券、万 和 证 券 、
万联证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券 、
信 达 证 券、兴 业 证 券、银 河 证 券、银 泰 证 券、英 大 证 券、招 商 证 券、浙 商 证 券 、
中 航 证 券、中 金 公 司、中 山 证 券、中 投 证 券、中 天 证 券、中 信 建 投、中 信 浙 江 、
中信万通、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 （排名不分先后） 。 中登
将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更 新， 投资者可
登 陆 中 登 网站 （www.chinaclear.cn ） 查 询 最新 名 单 ， 本公 司 对 该 名单 的 更 新 不
再另行公告。
三、份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午 9∶30-11∶30 和下午 13∶00-15∶00（本公司
公告暂停份额配对转换业务时除外）。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 本公司将对份额配对转换
业务的办理时间进行相应调整并公告。
四、份额配对转换业务规则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请进行分拆 为健康A 和 健康B 的健康分级的场内份额必须是偶数。
3、申请合并为 健康分级的 健康 A 和健康 B 必 须同时配对申请，且基金份额
数必须同为整数且相等。
4 、 前 海开源 中 证 健康产 业 指 数分级 证 券 投资基 金 的 场外份 额 如 需申请 进 行
分拆，须跨系统转托管为 健康分级 的场内份额方可进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、 基金登记结算机构的
最新业务规则， 基金管理人、 基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上
述规定作出调整，并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒介公告。
五、份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务的办理机构可酌情
收取一定的 费用，具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。
六、重要提示
1 、 本 公司有 权 根 据市场 情 况 或法律 法 规 变化调 整 上 述份额 配 对 转换的 业 务
规则，并按照相关规定进行公告。
2 、 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 配 对 转 换 业 务 详 情 ， 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：
www.qhkyfund.com ，或者拨打本公司客服电话：4001-666-998 。
3 、 风 险提示 ： 本 公司承 诺 以 诚实信 用 、 勤勉尽 责 的 原则管 理 和 运用基 金 资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅
读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
前海开源 基金管理有限公司
二〇一五 年五月六日
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