发售公告
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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[重要提示]
1、国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的
募集已获中国证监会证监许可【2015】478 号文注册募集。中国证监会对本基金
募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
2、本基金为契约型基金。本基金基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、
赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。
封闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。本基金基金合同生效后,
封闭期为 18 个月(含 18 个月),本基金封闭期自基金合同生效之日起至 18 个月
后对应日前一个工作日止。
3、本基金通过场外、场内两种方式通过各销售机构的基金销售网点公开发
售,其中,场外发售机构包括本公司直销中心和代销机构,场内发售机构为具有
基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。
4、本基金基金代码为:161225,基金简称:国投瑞银瑞盈混合,场内简称:
国投瑞盈。
5、本基金的发售期为 2015 年 4 月 22 日至 2015 年 5 月 13 日。
6、本基金募集规模上限为 40 亿元人民币(不包含募集期利息)。在募集期
内任何一天(含第一天),若当日募集时间截止后,本基金募集总规模(以认购
金额计,不含募集期间利息)超过 40 亿元人民币,基金管理人将结束募集并于
次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过 40
亿元人民币,则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时
间截止后,接受的有效认购申请总金额超过 40 亿元人民币,则该日为募集结束
日,该日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认,未确认部分的
认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行
承担;募集结束日之前提交的有效认购申请全部予以确认。
7、本基金的发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个
人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人。
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8、募集期内,投资者可对本基金进行多次认购,认购一经受理,不得撤销。
投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法
律上、合约上或其他障碍。
9、本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过
场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再
次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时
为投资者办理场外认购的开户和认购手续;投资者欲通过场内认购本基金,应使
用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。
募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内
认购的开户和认购手续。
10、本基金基金合同生效后,符合基金上市交易条件的,本基金将申请在深
圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
11、本基金场外认购在销售机构网点的首次单笔认购最低金额为人民币
1,000元,追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000元。在国投瑞银网上直销
认购单笔最低限额为10元,追加认购的单笔最低限额为人民币10元。本基金场内
认购在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为
1,000份,超过1,000份的须是1,000份的整数倍,且每笔认购最大不得超过
99,999,000份。
当发生最后一个发售日的有效认购申请采用比例配售的情形时,认购申请确
认份额不受认购最低限额的限制。
12、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有,
其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
13、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅
代表销售机构确实接受了认购申请,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金
基金合同生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后第 2
个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。
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14、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机
构咨询。未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400
-880-6868)咨询购买事宜。
15、在募集期间,本基金有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代
销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
16、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
17、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关
内容,对于“场内认购”、“场外认购”均适用。
18、风险提示:
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金为混合型基金,封闭期内
股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%;转换为上市开放式基金(LOF)后
股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;投资于权证的比例不超过基金资产
的 3%。在封闭期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;转换为上市开放式基金
(LOF)后,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%。
基金在投资运作过程中可能遇到各种风险,包括市场风险、信用风险、流动
性风险、基金管理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险,
等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动
性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。
本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和
预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。投资者应当认真阅
读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的
风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务
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资格的其他机构购买基金,基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其他相关
公告。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。
一、基金募集基本情况
(一)基金名称
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金
(二)基金类型
混合型。
(三)基金运作方式及存续期限
契约型基金。本基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎回业务,但投
资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,
本基金转换为上市开放式基金(LOF)。
本基金基金合同生效后,封闭期为 18 个月(含 18 个月),本基金封闭期自
基金合同生效之日起至 18 个月后对应日前一个工作日止。
本基金的存续期限为不定期。
(四)基金份额初始面值
基金份额初始面值为人民币1.00元。
(五)基金代码与基金简称
本基金基金代码为:161225
基金简称:国投瑞银瑞盈混合
场内简称:国投瑞盈
(六)募集对象
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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
(七)募集方式
投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。
(八)认购账户
投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深
圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金
账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销
售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户,
已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券
交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
(九)募集规模
本基金募集规模上限为40亿元(不包含利息)。在募集期内任何一天(含第
一天),若当日募集时间截止后,本基金募集总规模(以认购金额计,不含募集
期间利息)超过40亿元人民币,基金管理人将结束募集并于次日在指定媒体上公
告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过40亿元人民币,则对所
有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后,接受的有
效认购申请总金额超过40亿元人民币,则该日为募集结束日,该日的有效认购申
请采用“比例确认”的原则予以部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结
束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担;募集结束日之前
提交的有效认购申请全部予以确认。
(十)认购申请的确认
投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及
其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资
者可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的
基金份额。
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(十一)发售时间
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过三个月。
本基金的发售期为2015年4月22日至2015年5月13日。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,
并及时公告。
如遇突发事件,以上募集期的安排可以依法适当调整。
(十二)发售机构
1、场外发售机构
(1)直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心(含直销柜台与网上
交易)
(2)代销银行:中国银行、招商银行、平安银行等。
(3)代销券商:国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、银
河证券、海通证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、兴业证券、光大证券、
平安证券、国盛证券、华安证券、中信证券、中信证券(浙江)、中信证券(山
东)、齐鲁证券、安信证券、瑞银证券、第一创业证券、长城证券、渤海证券、
山西证券、中投证券、广州证券、东莞证券、东海证券、上海证券、国都证券、
国金证券、万联证券、江海证券、华宝证券、信达证券、国联证券、中金公司、
华福证券、中航证券、华龙证券、世纪证券、中原证券、东北证券、东吴证券、
国海证券、联讯证券、华鑫证券等。
(4)其他发售机构:天相投顾公司、众禄基金销售、长量基金销售、好买
基金销售、数米基金销售、天天基金销售、展恒基金销售、浙江同花顺基金销售、
和讯科技、大智慧财富管理等。
(5)如在募集期间新增代销机构,本公司将另行公告。
2、场内发售机构
(1)代销券商:具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
(2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通
过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
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二、发售方式及相关规定
(一)认购方式
本基金的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式;场内认购采用全额缴款、
份额认购的方式。
(二)认购费率
1、本基金的场外认购费率如下表:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万元 1.2%
100 万元≤M<500 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
当需要采取“比例确认”的原则对有效认购金额进行部分确认时,投资者认
购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。
2、本基金的场内认购费率由场内代销机构参照场外认购费率执行。
3、认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。
(三)认购份额的计算
1、场外认购份额的计算
认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投
资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成
的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,
具体份额以注册登记机构的记录为准,投资者的总认购份额的计算方式如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值
(注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的认购,净认购金额=认
购金额-认购费用)
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场外认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分四舍五
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人认购本基金 10,000 元,所对应的认购费率为 1.2%。假定该笔
认购金额产生利息 10.00 元。则认购份额为:
净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
认购份额=(9,881.42+10.00)/1.00=9,891.42 份
即:投资人投资10,000元认购本基金份额,在基金合同生效时,投资人账户
登记有本基金9,891.42份。
2、场内认购份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式。认购金额和利息折算的份额的计算如
下:
认购金额=认购价格×(1+认购费率)×认购份额
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
净认购金额=认购价格×认购份额
利息折算的份额=利息/认购价格
场内认购资金募集期间的利息折算成基金份额,归投资人所有。利息折算的
份额保留至整数位(最小单位为 1 份),余额计入基金财产。
例:某投资人认购本基金 10,000 份,若会员单位设定认购费率为 1.2%,假
定该笔认购产生利息 5.20 元。则认购金额和利息折算的份额为:
认购价格=1.00 元
认购金额=1.00×10,000×(1+1.2%)=10,120 元
利息折算的份额=5.20/1.00=5 份
即:投资人认购10,000份基金份额,需缴纳10,120元,若利息折算的份额为5
份,则总共可得到10,005份基金份额。
(四)认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资者
在募集期内可通过场外多次认购本基金,已经受理的认购申请不得撤销。
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(五)投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
(六)本基金份额在场外销售机构网点的首次单笔认购最低金额为人民币
1,000元(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000元。
国投瑞银网上直销认购每次认购本基金的最低金额为10元,追加认购的单笔认购
最低金额为人民币10元。
(七)本基金场内认购在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单
笔最低认购份额为 1,000 份,超过 1,000 份的须是 1,000 份的整数倍,且每笔认
购最大不得超过 99,999,000 份。
(八)当发生最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以
部分确认的情形时,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
三、场外认购的开户与认购程序
(一)使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开
放式基金账户。
1、已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者,不需重新办理深圳开放式基金
账户的开户,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳 A 股账户或基金
账户注册为深圳开放式基金账户。
2、尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者,可直接办理深圳开放式基金账
户的开户,中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户,同时将该账户
注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳开放式基金账户,投资者可持基金管理人或代理销售机构提
供的账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机
构打印深圳开放式基金账户卡。
3、已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注
册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。
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4、已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户注
册手续的投资者,拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的,须用深圳
开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
(二)本公司直销中心办理开户与认购程序
1、直销柜台的开户与认购
(1)业务受理时间
2015 年 4 月 22 日至 2015 年 5 月 13 日上午 9:30—下午 17:00(周六、周
日和节假日不受理)。
(2)办理开户(或账户注册)
1)开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户,具体账户
开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网
点的说明。
2)已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者,不需重新办理深圳开放式基金
账户的开户,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳 A 股账户或基金
账户注册为深圳开放式基金账户。
3)开户手续需提供下列资料
个人投资者办理开户手续需提供下列资料:
①本人有效身份证件(居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口
本等)原件及复印件,其中,未成年人开户的必须同时提交符合规定的法定代理
人身份证件等相关资料;
②中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件
(如有)或者深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);
③指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件;
④填妥《开放式基金账户业务申请表》。
注:上述③项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的投资
者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者
在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名一致。
机构投资者办理开户手续需提供下列资料:
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①加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件;
②加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件;
③法人机构对经办人的授权委托书,加盖公章和法定代表人私章或法定代表
人签字;
④法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件(二代身份
证须提供正反两面,加盖公章);
⑤指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明,如
不能留存原件的,提供加盖公章的复印件;
⑥预留印鉴卡一式三份;
⑦中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件
(如有)或者深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);
⑧签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》;
⑨填妥《开放式基金账户业务申请表》。
注:上述第⑤项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的机
构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为
投资者在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者名称一致。
(3)认购
个人投资者办理认购手续需提供下列资料
①填妥的认购申请表;
②本人有效身份证件(居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口
本等)原件及复印件,其中,未成年人认购基金份额必须由法定代理人代为办理
并同时提交符合规定的代理人身份证件等相关资料;
③加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
机构投资者办理认购手续需提供下列资料
①填妥的认购申请表;
②经办人有效身份证件复印件(二代身份证须提供正反两面,加盖公章);
③加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;
(4)资金划拨
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发售公告
投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户:
户名:国投瑞银基金管理有限公司直销专户
账号:4000032419200140220
开户行:中国工商银行深圳市分行喜年支行
大额支付行号:102584003247
在办理汇款时,请投资者务必注意以下事项:
①认购资金的汇款人应为投资者本人,汇出账号的户名应与投资者在本公司
直销中心登记的姓名一致;
②投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码;
③投资者汇款金额不得小于申请的认购金额;
④投资者若未按上述规定划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销专
户的开户银行不承担任何责任。
2、网上交易的开户与认购
(1)适用对象
国投瑞银网上直销客户。
(2)开户及认购受理时间
2015 年 4 月 22 日 9:30 至 2015 年 5 月 13 日 17:00(周六、周日及法定节假
日照常受理,但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请),24 小时服务
(日终清算时间除外)。
(3)开户及认购程序
请参照公布于本公司网站(www.ubssdic.com)上的网上交易业务规则和开
户及交易演示,办理相关开户及认购等业务;
(4)网上交易网下汇款方式资金划拨
网上交易客户通过国投瑞银网上直销系统下单,采用网下汇款方式购买基金
时,需按时足额将认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户:
开户行:中国建设银行深圳分行营业部
户名:国投瑞银基金管理有限公司
账号:44201501100050013017
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发售公告
(5)注意事项
1)目前网上交易仅限个人投资者。
2)个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定
收取的转账费用,除本公司另有规定外由投资者自行承担。
3)投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购的基金份额将不能办
理转托管转出业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更,基金管理人可为
投资者采用直销中心网上交易方式认购的基金份额办理系统内转托管时,届时基
金管理人将做出调整并及时公告。
(三)中国银行办理开户与认购程序
1、业务受理时间
2015 年 4 月 22 日至 2015 年 5 月 13 日期间内的上午 9:30 至下午 17:00
(周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请,具体办理时间以中国银行公
告为准)。
2. 开户和认购的程序
(1) 开立中国银行股份有限公司的交易账户
个人投资者申请开户时须递交以下申请材料:
1) 有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证等);
2) 中国银行长城借记卡;
3) 填妥的《中国银行开放式基金业务申请表(个人)》;
4) 与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。
机构投资者申请开户时须递交以下申请材料:
同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人
民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行股份
有限公司的交易账户时应提交下列材料:
1) 组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公
章的复印件;
2) 投资者填写,并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印
鉴的基金开户申请表;
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发售公告
3) 授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章);
4) 经办人有效身份证件原件及复印件;
5) 预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致);
6) 加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”
(一式两份),加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的
“中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)”。
(2) 提出认购申请
个人投资者提出认购申请时须提交下列材料:
1) 中国银行长城借记卡;
2) 填妥的《认购申请表》;
3) 中国银行基金交易卡。
机构投资者提出认购申请时须提交下列材料:
1) 机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投
资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,
填妥后加盖银行预留印鉴。
2) 中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理
认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。
中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后,将自动向中国证券登
记结算有限责任公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经中国证券登
记结算有限责任公司确认后投资者可在T+2日(工作日)在中国银行股份有限公
司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的
确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。
(四)其他代销机构办理开户及认购程序
投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
四、场内认购的开户与认购程序
(一)场内认购使用账户说明
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发售公告
1、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳 A 股账
户或深圳封闭式基金账户。
2、已有深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。
3、尚无深圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者,需在认购前持开户
所需的资料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深
圳 A 股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳 A 股账户和深圳封
闭式基金账户的具体程序和办法,请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关
规定。
(二)证券公司代销网点办理开户及认购程序
1、业务受理时间
2015 年 4 月 22 日至 2015 年 5 月 13 日上午 9:30—11:30,下午 13:00—
15:00(周六、周日和节假日不受理)。
2、认购程序
以下程序仅供投资者参考,具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营
业网点公布的规定和说明为准。
(1)开立证券账户
①开立深圳证券交易所 A 股账户或基金账户,具体账户开立手续参见中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
②已经开立有深圳证券交易所 A 股账户或基金账户的投资者,无须另行开户。
(2)开立资金账户
在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户
所需提供的资料以各证券公司的规定为准。
(3)认购
1)投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己资金账户中存入足额资
金;
2)投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资
金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报,认购申请一经申报,
不得撤消;
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发售公告
3)投资者通过证券公司场内认购本基金所需提交的材料参见各证券公司营
业网点的相关说明。
五、清算与交收
1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确
认为无效后 3 个工作日内划入投资者指定账户。
2、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将存入专门账户,募集期间
产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基
金注册登记机构的记录为准。
3、基金募集结束后,基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则
和基金合同的约定,完成基金份额持有人的权益登记。
六、基金的验资与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过三个月。
基金募集截止,基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集资金划
入基金托管人为基金开立的资产托管专户。
基金募集届满,在本基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2
亿元人民币且基金份额持有人人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,
自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,
任何人不得动用。
《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
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发售公告
若《基金合同》不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而
产生的债务和费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后
30日内返还投资人已缴纳的款项。
七、本基金募集的当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002 年 6 月 13 日
客服电话:400-880-6868
传真:(0755)82904048
联系人:杨蔓
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
客服电话:95566
传真:(010)66594942
联系人:王永民
(三)场外销售机构
1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755) 83575993 83575992
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发售公告
传真:(0755) 82904048 82904007
联系人:曹丽丽、杨蔓
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(3)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
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发售公告
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(4)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(5)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(6)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
19
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公司网站:www.guosen.com.cn
(7)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(8)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
客服电话:400-888-8888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(9)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
20
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(10)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(11)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:许建平
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(12)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话: 0591-38281978
传真:0591-38507538
联系人:林武能
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
21
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(13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(14)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
联系人:吴琼
客服电话:95511-8
公司网站:www.pingan.com
(15)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:0791-86283080
传真:0791-86288690
联系人:俞驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gsstock.com
(16)华安证券股份有限公司
22
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住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:甘霖、汪燕、范超
客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(17)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(18)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-86609015
传真:0571-86811959
联系人:王佳苗
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(19)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
23
发售公告
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
(20)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(21)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008-001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(22)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
24
发售公告
法定代表人:程宜荪
电话: 010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(23)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:400-888-1888
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(24)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人:刘阳
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(25)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
25
发售公告
电话:022-28451991
传真:022-28451958
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.bhzq.com
(26)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(27)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(28)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
26
发售公告
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(29)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:0769-961130
公司网站:www.dgzq.com.cn
(30)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(31)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
27
发售公告
电话:021-53519888
传真:021-53519888
联系人:许曼华
客服电话:021-962518、4008-918-918
公司网站:www.962518.com
(32)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(33)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(34)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286588
28
发售公告
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(35)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(36)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-68777222
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(37)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
29
发售公告
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(38)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(39)中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦 杨涵宇
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(40)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话: 0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
30
发售公告
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
(41)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客服电话:400-8866-567
公司网站:www.avicsec.com
(42)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:邓鹏怡
客服电话:400-689-8888、0931-96668
公司网站:www.hlzq.com
(43)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
31
发售公告
公司网站:www.csco.com.cn
(44)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
联系人:程月艳 范春艳
客服电话:0371-967218、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.com
(45)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
公司网站:www.nesc.cn
(46)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
32
发售公告
(47)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人:何春梅
电话:0755-82047857
传真:0755-82835785
联系人:陈炽华
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(48)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
传真:0752-2119396
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
(49)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-64333051
联系人:陈敏
客服电话:021-32109999;029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
33
发售公告
(50)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045152
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(51)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(52)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
34
发售公告
(53)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话: 021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(54)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话: 021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:张裕
客服电话:4000-766-123
公司网址:market.fund123.cn
(55)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
35
发售公告
(56)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(57)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:胡璇
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(58)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021--20835779
传真:021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(59)上海大智慧财富管理有限公司
36
发售公告
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:021-20219988
传真:021-20219923
联系人:付江
客服电话:021-20219931
公司网站:8.gw.com.cn
3、基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理本
基金的场外认购,并及时公告。
(四)场内销售机构
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员,具体发售机构为:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证
券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证
券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证
券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证
券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证
券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证
券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联
合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证
券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风
证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门
证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英
大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中
天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中
原证券(排名不分先后)。
37
发售公告
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳
证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
(五)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:崔巍
(六)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(七)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
签章注册会计师:薛竞、叶尔甸
联系人:刘莉
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发售公告
国投瑞银基金管理有限公司
2015 年 4 月 18 日
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