华泰柏瑞中证500ETF：基金合同内容摘要 _中国经济网—

　　华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同内容摘要

　　第一部基金合同当事人

　　一、基金管理人

　　名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

　　住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层(200135)

　　法定代表人:齐亮

　　设立日期:2004年11月18日

　　批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【2004】178号

　　组织形式:有限责任公司

　　注册资本:贰亿元人民币

　　存续期限:持续经营

　　联系电话:(021)38601777

　　二、基金托管人

　　名称:中国银行股份有限公司(简称:中国银行)

　　住所:北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人:田国立

　　成立时间:1983年10月31日

　　批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》(国发【1979】72号)

　　组织形式:股份有限公司

　　注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

　　存续期间:持续经营

　　基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24号

　　三、基金份额持有人

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　第二部基金基本情况

　　一、基金名称

　　华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金

　　二、基金的类别

　　股票型指数证券投资基金

　　三、基金的运作方式

　　交易型开放式

　　四、基金的投资目标

　　紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。

　　五、基金的最低募集份额总额及金额

　　本基金募集份额总数不低于2亿份,募集金额总额(含网下股票认购所募集的股票市值)不低于2亿元。

　　六、基金份额面值和认购费用

　　本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。

　　本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行。

　　七、基金存续期限

　　不定期

　　八、标的指数

　　中证500指数。

　　第三部基金合同内容摘要

　　一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　(一)基金管理人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

　　(1)依法募集基金

　　(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产

　　(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用

　　(4)销售基金份额

　　(5)按照规定召集基金份额持有人大会

　　(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益

　　(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人

　　(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理

　　(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用

　　(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案

　　(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请

　　(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利

　　(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通业务

　　(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构

　　(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管和定期定额投资的业务规则

　　(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

　　(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

　　(2)办理基金备案手续

　　(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资

　　(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产

　　(7)依法接受基金托管人的监督

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购和赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单

　　(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　(10)编制季度、半年度和年度基金报告

　　(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务

　　(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露

　　(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益

　　(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价或者赎回款项

　　(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会

　　(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上

　　(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件

　　(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

　　(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人

　　(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除

　　(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿

　　(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任

　　(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人,同时将已冻结的股票解冻

　　(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议

　　(26)建立并保存基金份额持有人名册

　　(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　(二)基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

　　(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产

　　(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用

　　(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权呈报中国证监会,并可采取必要措施保护基金投资者的利益

　　(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算

　　(5)提议召开或召集基金份额持有人大会

　　(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人

　　(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

　　(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产

　　(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜

　　(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立

　　(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜

　　(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价的现金部分

　　(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施

　　(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上

　　(12)建立并保存基金份额持有人名册

　　(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对

　　(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分

　　(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会

　　(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作

　　(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

　　(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人

　　(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除

　　(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿

　　(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议

　　(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　(三)基金份额持有人的权利与义务

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

　　(1)分享基金财产收益

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产

　　(3)依法申请赎回其持有的基金份额

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　(7)监督基金管理人的投资运作

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁

　　(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。但由于证券市场波动、基金管理人为场外投资者买卖证券时机及申购赎回途径不同等原因,本基金投资者依据基金份额净值所支付、取得的场外申购、赎回现金对价,可能与场内申购、赎回所支付、取得的对价并不等值。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

　　(1)认真阅读并遵守基金合同

　　(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险

　　(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务

　　(4)缴纳基金认购、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用

　　(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任

　　(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动

　　(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议

　　(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利

　　(9)遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则

　　(10)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额(包括场内份额和场外份额)拥有平等的投票权。

　　鉴于本基金和本基金的联接基金(即“华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金”,以下简称“联接基金”)的相关性,联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时,联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。

　　联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

　　联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

　　本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构,如今后设立基金份额持有人大会的日常机构,日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。

　　(一)召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外:

　　(1)终止基金合同

　　(2)更换基金管理人

　　(3)更换基金托管人

　　(4)转换基金运作方式

　　(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　(6)变更基金类别

　　(7)本基金与其他基金的合并

　　(8)变更基金投资目标、范围或策略

　　(9)变更基金份额持有人大会程序