证监会新闻发言人邓舸日前表示,2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长了21%、33%。
南京证券某分析师表示,证监会的大数据监测系统,可以从亿万条海量数据智能分析出蛛丝马迹。最近挖出了18家股票坐庄,41家基金机构“老鼠仓”,几年前的违法违规行为也无处藏身。
这些“老鼠仓”大多来自国内知名金融机构,其中既包括华夏基金、海富通基金这些行业龙头公司,也包括平安资产管理有限公司、中国人寿(行情,问诊)资产管理有限公司这样的保险业巨头。
金融与证券资深评论人黄立冲接受《证券日报》记者采访时表示,全世界内幕交易都有类似的地方。利用内幕消息,由亲戚朋友甚至更远的隐匿相关人来操作,这种隐秘性,增加了监管的难度。
相关办案人员表示,不管采取怎样的隐蔽措施,都会留下蛛丝马迹。根据股票下单所使用的手机号码,或者通过账户转款至配偶,调查人员都可以根据线索捕捉相关信息,进而锁定相关人员。
中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求表示,整个资本市场的违规违法成本是很低的,这就造成了很多人铤而走险。以前无论是内幕交易、“老鼠仓”较多判缓刑。未来随着对市场改革的深化,应该加大对违规违法行为的处罚。