证监会发布公告 明确沪港通上市公司配股监管安排

　　经济日报北京11月17日讯 （记者 何川）中国证监会近日发布公告，对沪港通下上市公司配股有关活动作出相关监管安排，包括两地证监会将遵循的3大原则和A股上市公司配股遵循的主要流程等。

　　中国证监会新闻发言人介绍说，两地证监会处理沪港通下配股有关事宜将遵循以下原则：一是对等原则。二是监管相互信赖原则。在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管，并建立监管信息协调机制，及时交换和分享有关信息。三是不显著增加上市公司额外负担原则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会对上市公司提交材料的内容要求基本一致，尽可能简化程序。上市公司基本无需额外制作材料。

　　对于香港上市公司，中国证监会近日发布《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》，进一步明确了香港上市公司向内地投资者配股有关事宜。

　　中国证监会新闻发言人表示，《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》主要明确了香港上市公司通过沪港通进行配股的流程、提交材料的形式、审核方式等。同时，由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股，内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。

　　该新闻发言人介绍说，经两地证监会协商，A股上市公司配股时，亦需通过沪港通向香港投资者配股，并遵循提交申请材料、中国证监会发放批文、路演及确定发行价、募集资金等流程。