2014年8月22日证监会新闻发布会消息汇总

　　中国经济网北京8月22日讯 今日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军通报了证监会近年来市场操纵案件的执法工作情况及4起典型市场操纵案件，发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，介绍了证券账户整合工作最新进展情况。另外，还回答了记者关心的其它问题。

　　一、请问证券账户整合工作最新进展情况如何？

　　答：证券账户整合工作是资本市场非常重要的一项基础建设工程，为加强登记结算基础设施建设，更好服务多层次资本市场，服务证券公司及投资者，提高市场效率，降低市场成本，中国结算于2012年9月启动了证券账户整合工作。目前，各项工作进展顺利，统一账户平台拟于今年“十一”期间上线。各项工作进展情况如下：

　　技术系统准备情况。根据账户整合工作安排，中国结算将搭建统一账户平台，采用“一套系统”为各交易场所参与方提供证券账户服务。目前，中国结算已基本完成统一账户平台系统开发工作，证券公司也已基本完成系统适应性改造工作。2014年7月28日-8月4日，中国结算组织15家证券公司开展了仿真测试；2014年8月11日-8月18日，中国结算组织全市场证券公司开展了第一轮仿真测试；2014年8月25日-9月1日，中国结算将组织全市场证券公司开展第二轮仿真测试；2014年9月6日和9月13日，中国结算将组织全市场证券公司开展两轮全网测试。

　　证券账户管理规则及指南修订情况。为全面统一不同市场同类账户业务的相关规则，中国结算以“一套规则和一套指南”为原则，梳理了中国结算发布的百余项业务规则、细则、指南、业务通知，全面修订了证券账户管理规则，统一了不同市场现行证券账户业务差异近50项。此外，中国结算还配套修订了证券账户业务指南。目前，证券账户管理规则已履行完报批程序，将于近期发布。

　　存量账户关联关系确认工作。通过账户整合工作，中国结算构建了以投资者为核心的多层次证券账户体系，在现有沪深A、B股等证券账户基础上，为投资者设立一码通账户,作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户，现有证券账户作为投资者用于投资交易的证券子账户，并由证券公司或投资者直接确认一码通账户与证券子账户之间的关联关系。统一账户平台上线后，投资者仍使用现有证券账户进行交易买卖，投资交易习惯不受影响。2014年7月和8月，中国结算开展二轮全市场关联关系试报送工作，并将于9月8日-9月17日开展存量账户关联关系正式报送工作。请投资者积极配合证券公司做好证券账户关联关系确认工作。

　　投资者教育工作。为了让投资者更好地了解证券账户整合工作，2014年8月14日，中国结算向全市场证券公司发布《关于做好证券账户整合投资者教育工作有关事项的通知》，要求各证券公司通过网站、微信、开展讲座、呼叫中心等多种方式开展投资者宣传教育工作。同时，中国结算就投资者可能关心的证券账户整合问题制作成宣传折页，提供证券公司翻印，方便投资者取阅。

　　证券公司各项工作准备情况。为了了解各家证券公司统一账户平台建设各项配套工作准备情况，中国结算目前正组织对全市场各家证券公司开展走访督促，目前已完成9个批次走访督促工作，各证券公司均表示技术系统改造及业务准备工作进展顺利，可以按时保质地完成统一账户平台上线有关工作。请各家证券公司务必要继续高度重视账户整合工作，周密、平稳、循序渐进地做好统一账户平台项目上线前的各项配套准备工作，确保万无一失。

　　二、回答记者提问

　　问：有媒体报道，万家基金子公司资金被挪用一事可能会引发部分基金子公司因高速发展带来风控乏力、投资能力薄弱等问题，请问证监会对此有何评价？

　　答：万家共赢景泰基金1至4号专项资产管理计划将委托资金9.699亿元投资于深圳景泰一期投资基金合伙企业（以下简称“景泰合伙”），景泰合伙的普通合伙人深圳景泰基金管理有限公司违反合伙协议约定向其关联方转出上述资金，万家共赢资产管理有限公司已向公安机关报案，公安机关冻结了深圳景泰及其关联方相关账户和资产。

　　我会已要求相关公司制定完善应急处置方案，积极采取资产保全措施，妥善做好项目风险处置，按规定适时做好信息披露和投资者沟通工作，切实维护投资者合法权益。

　　近期，部分子公司出现违规问题和产品兑付问题。针对这些违规事件和风险事件，我会已建立“动态监测、风险判断、现场检查、追究责任”的监管体系。基金业协会负责产品备案和风险监测；我会对相关问题的风险进行初步判断，对可能涉及违法违规、损害投资者利益的事件，组织证监局进行现场检查；证监局根据核查情况，对违规机构和个人采取行政监管措施；对情节严重的或涉嫌犯罪的，将案件移送稽查部门、司法机关处理。

　　8月4日至8日，我会组织相关证监局、基金业协会联合对部分基金子公司进行以防范利益输送为重点的专项现场检查。此外，各证监局将结合辖区内产品或公司合规问题和风险事件情况，继续开展子公司专项现场检查，通过强化现场检查、追责问责的力度，促进各自辖区子公司提升合规运作水平和风险管理能力。

　　根据近期现场检查情况，我会将对违规公司及其负责人采取行政监管措施，对涉及的违法行为移送稽查局处理。

　　问：有报道称汇添富基金旗下一只基金有望成为内地基金业首只主动申请退市的公募基金，请问证监会对此有何评价？

　　答：按照《证券投资基金法》第48条规定，基金份额持有人大会有权决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同，同时，按照《证券投资基金法》第81条规定，基金份额持有人大会决定终止的，基金合同终止。近日我会新发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》也明确了基金转换运作方式、与其他基金合并的程序，并建立了由基金份额持有人大会决议小基金解决方案的制度。

　　我们认为，汇添富基金管理公司通过召开持有人大会提前终止基金合同，符合现行法律法规的规定。我会支持业界在现行法律法规规定及基金合同约定框架下，自主探索多元化、市场化的基金产品退出机制，以进一步提升资源配置效率，更好为基金持有人创造价值。此过程中，须始终遵循保护基金份额持有人权益的原则，确保产品的平稳有序退出。

　　问：证监会在支持前海加快金融改革创新方面都将出台哪些政策措施？

　　答：建立前海深港现代服务业合作区，是党中央、国务院在新形势下推进改革开放的重大举措。按照党中央、国务院关于支持前海深港现代服务业合作区开发开放的有关政策，我会支持前海在资本市场领域改革创新方面先行先试，发挥对外开放试验示范窗口作用。

　　问：有报道称，个人或机构通过三年期结构化产品参与上市公司定向增发被明确禁止。请问是否属实？能否介绍相关情况？

　　答：关于结构化产品认购上市公司非公开发行股票事宜，我会已于7月4日新闻发布会作出回应，相关问题仍在研究之中。审核实践中，针对发行方案涉及的相关问题，我们向发行人和保荐机构提出了反馈意见。部分发行人和中介机构结合反馈问题，对发行方案做了调整，包括落实出资人，明确资产管理产品成立时间及权利义务关系，约定上市公司大股东、董事和高管等关联方信息披露、持股变动相关义务与管理规则，并依法履行了信息披露义务。我们依法对其申请进行审核，并核发批文。

　　有关结构化产品参与认购的相关事宜，我们将在认真总结经验的基础上，尽快形成明确的规范，以监管问答的形式对外公布。