博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
2014年第2号
博时裕祥分级债券型证券投资基金的发行已获中国证监会证监基金字【2011】708号
文核准募集。募集期自2011年05月25日至2011年06月03日止（博时裕祥分级
债券A：2011年05月25日；博时裕祥分级债券封闭B：2011年06月02日至2011
年06月03日）。博时裕祥分级债券型证券投资基金契约型开放式基金。博时裕祥分级债
券型证券投资基金的基金合同于2011年6月10日正式生效。根据基金合同的有关规定，
基金合同生效满3年后，满足基金合同约定的存续条件，博时裕祥分级债券型证券投资基
金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称已变更
为“博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）”。裕祥A和裕祥B的基金份额，已转换
为博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）的不同类别份额。
【重要提示】
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后
的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书更新所载内容截止日为2014年6月10日，有关财务数据和净值表现截
止日为2014年3月31日。（财务数据未经审计）
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人：杨鶤
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 沈康
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设
立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持
有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股
份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；上海丰益股权投资基金有限公司，
持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十二个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、
人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股
票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成
对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权
益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及
相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负
责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和
服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户
部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海
和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的
开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务
中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心
负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工
作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品
报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联
网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公
司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及
董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行
业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政
府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略
规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外
事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福
利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、
成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安
全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建
立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保
公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部
管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见
和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到2014年3月31日，公司总人数为391人，其中研究员和基金经理超过94%拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。
1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员，香港中银集团经济研究部副研究员，
招商银行证券部总经理，深圳中大投资管理公司常务副总经理，长盛基金管理公司副总经理，
中信基金管理公司总经理，招商银行独立董事，招商证券股份有限公司董事、总裁。2008
年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 现任公司董事长，兼博时基金（国际）
有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长，招商证券股份有限公司董事。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总
经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，
永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副
总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。
2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理有
限公司董事会副董事长。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。1990年至1996年曾任职
于湖北省鄂城钢铁厂，历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券
股份有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理（主持工作）、招商
证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经
理，公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。现任公司总
经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁（CEO）、博时资本管理有限公
司副董事长兼总经理。
孔德伟先生，硕士，董事。2001年起，历任瑞银集团（香港分行，日本有限公司）亚
太区IT主管、首席营运官、首席财务官，法国巴黎银行（香港）总裁办公室董事总经理，
瑞银集团（香港）瑞银企业管理（上海）董事总经理。2012年11月加入招商证券股份有限
公司，现任招商证券股份有限公司总裁助理，协助公司总裁管理固定收益总部、证券投资部
及国际业务部（招证国际）。
王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年
4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主
持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。
现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公
司董事会董事。
杨林峰先生，硕士，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集
团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公
司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月
起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008
年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非
营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有
限公司董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，
任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
骆小元女士，学士，注册会计师（非执业）、高级经济师，独立董事，兼任中信银行外
部监事。1982年起，先后在北京市委进出口委员会外经处、政财部财政科学研究所、中国
注册会计师协会工作，历任中国财政学会会刊《财政研究》杂志副主编、编辑部主任，中国
会计学会会刊《会计研究》、中国注册会计师协会会刊《中国注册会计师》编辑部主任、考
试办公室主任兼全国注册会计师考试委员会委员、财务部主任、注册中心主任、总会计师等。
2009年3月退休。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷
处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三
部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经
理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经
理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部
（纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。
2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月
起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012
年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万
豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理
有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限
公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、
北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013
年8月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
3、高级管理人员
杨鶤女士，简历同上。
吴姚东先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总
经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。
4、本基金基金经理
过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金的基金经理。现任固定收益总部公募基金组投资总监兼博时信用债券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金。2014年1月8日起任博时裕祥分级债券型证券投资基金基金
经理。
历任基金经理： 2011年6月到2014年1月，陈芳菲女士。
5、投资决策委员会成员
委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。
吴姚东先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证
券工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理助理、特定资产管理部副总经
理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股
票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经
理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总
经理兼投资经理。
聂挺进先生，硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理
有限公司，历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金
经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股
票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国
际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌
交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2014
年3月31日，招商银行总资产4.1550万亿元人民币，资本充足率10.56%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室，现有
员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、
合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第
一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收益托管产
品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金托管规模377.37
亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实
现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%，托管资产余额1.86万亿元，较年初增长
71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，
为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象
奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3
月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有
限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公
司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董
事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，
招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱
(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公
司独立非执行董事。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993年10月进
入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国
际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总
行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至2014年5月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金），招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50
交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券
投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新
成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基
金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺
安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券
投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油
气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股
票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券
投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、
嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基
金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证
券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券
投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题
股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球
精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保
本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯
债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券
投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资
基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对
冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型
证券投资基金共79只开放式基金及其它托管资产，托管资产为26186.49亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称：
博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032
联系人：
尚继源
全国统一客服热线：
95105568（免长途话费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称：
博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人：
周明远
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称：
博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人：
陈晓君
2、场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：
姜建清
联系人：
王均山
传真：
010－66107914
客户服务电话：
95588
网址：
http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：
蒋超良
客户服务电话：
95599
网址：
http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：
田国立
联系人：
高越
电话：
010-66594973
客户服务电话：
95566
网址：
http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街25号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：
王洪章
联系人：
张静
传真：
010－66275654
客户服务电话：
95533
网址：
http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：
上海市银城中路188号
办公地址：
上海市银城中路188号
法定代表人：
牛锡明
联系人：
曹榕
电话：
021-58781234
传真：
021-58408483
客户服务电话：
95559
网址：
http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：
深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：
傅育宁
联系人：
邓炯鹏
电话：
0755－83198888
传真：
0755－83195049
客户服务电话：
95555
网址：
http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：
孔丹
联系人：
丰靖
传真：
010－65550828
客户服务电话：
95558
网址：
http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：
上海市中山东一路12号
办公地址：
上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人：
吉晓辉
联系人：
吴斌
电话：
021－61618888
传真：
021－63602431
客户服务电话：
95528
网址：
http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：
北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：
唐双宁
联系人：
朱红
电话：
010－63636153
传真：
010－63636157
客户服务电话：
95595
网址：
http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：
董文标
联系人：
董云巍
电话：
010－58560666
传真：
010－57092611
客户服务电话：
95568
网址：
http://www.cmbc.com.cn/
(11)华夏银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：
吴建
联系人：
郑鹏
电话：
010－85238667
传真：
010－85238680
客户服务电话：
95577
网址：
http://www.hxb.com.cn/
(12)上海银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：
上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：
范一飞
联系人：
汤征程
电话：
021-68475521
传真：
021-68476497
客户服务电话：
021-95594
网址：
http://www.bankofshanghai.com
(13)广发银行股份有限公司
注册地址：
广州市越秀区农林下路83号
办公地址：
广州市越秀区农林下路83号
法定代表人：
董建岳
联系人：
李静筠
电话：
020－38321739
传真：
020－87311780
客户服务电话：
4008308003
网址：
http://www.cgbchina.com.cn/
(14)平安银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南东路5047号
办公地址：
深圳市深南东路5047号
法定代表人：
孙建一
联系人：
张莉
电话：
021-38637673
传真：
021-50979507
客户服务电话：
95511-3
网址：
http://bank.pingan.com
(15)宁波银行股份有限公司
注册地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：
陆华裕
联系人：
胡技勋
电话：
0574-89068340
传真：
0574-87050024
客户服务电话：
96528（上海、北京地区962528）
网址：
http://www.nbcb.com.cn
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：
胡平西
联系人：
吴海平
电话：
021－38576666
传真：
021－50105124
客户服务电话：
021-962999;400962999
网址：
http://www.srcb.com/
(17)浙商银行股份有限公司
注册地址：
浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：
浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：
张达洋
联系人：
毛真海
电话：
0571-87659546
传真：
0571-87659188
客户服务电话：
95527
网址：
http://www.czbank.com
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址：
东莞市莞城区体育路21号
办公地址：
东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：
廖玉林
联系人：
巫渝峰
电话：
0769－22119061
传真：
0769－22117730
客户服务电话：
4001196228;0769-96228
网址：
http://www.dongguanbank.cn
(19)杭州银行股份有限公司
注册地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：
吴太普
联系人：
严峻
电话：
0571－85108195
传真：
0571－85106576
客户服务电话：
4008888508;0571-96523
网址：
http://www.hzbank.com.cn
(20)温州银行股份有限公司
注册地址：
温州市车站大道196号
办公地址：
温州市车站大道196号
法定代表人：
邢增福
联系人：
林波
电话：
0577-88990082
传真：
0577-88995217
客户服务电话：
（0577）96699
网址：
http://www.wzbank.cn
(21)汉口银行股份有限公司
注册地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：
陈新民
联系人：
王磊
电话：
027-82656867
传真：
027-82656236
客户服务电话：
027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址：
http://www.hkbchina.com
(22)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：
何沛良
联系人：
何茂才
电话：
0769-22866255
传真：
0769-22320896
客户服务电话：
961122
网址：
http://www.drcbank.com/
(23)天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：
林义相
联系人：
尹伶
电话：
010-66045529
传真：
010－66045500
客户服务电话：
010-66045678
网址：
http://www.txsec.com
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：
马令海
联系人：
邓洁
电话：
010-58321105
传真：
010-58325282
客户服务电话：
4008507771
网址：
http://t.jrj.com
(25)和讯信息科技有限公司
注册地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：
王莉
联系人：
李延鹏
电话：
0755-82721122-8625
传真：
0755-82029055
客户服务电话：
4009200022
网址：
http://Licaike.hexun.com
(26)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：
深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：
薛峰
联系人：
张玉静
电话：
0755-33227953
传真：
0755-82080798
客户服务电话：
400-6788-887
网址：
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址：
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：
其实
联系人：
潘世友
电话：
021-54509998
传真：
021-64385308
客户服务电话：
400-1818-188
网址：
http://www.1234567.com.cn
(28)上海好买基金销售有限公司
注册地址：
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：
杨文斌
联系人：
蒋章
电话：
021-58870011
客户服务电话：
400-700-9665
网址：
http://www.ehowbuy.com
(29)杭州数米基金销售有限公司
注册地址：
杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：
陈柏青
联系人：
周嬿旻
电话：
0571-28829790，021-60897869
传真：
0571-26698533
客户服务电话：
4000-766-123
网址：
http://www.fund123.cn
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：
上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：
张跃伟
联系人：
敖玲
电话：
021-58788678-8201
传真：
021—58787698
客户服务电话：
400-089-1289
网址：
http://www.erichfund.com
(31)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：
北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：
北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：
闫振杰
联系人：
焦琳
电话：
010--62020088-8288
传真：
010—62020088-8802
客户服务电话：
4008886661
网址：
http://www.myfund.com
(32)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：
北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：
北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：
李招弟
联系人：
刘媛
电话：
010-59393923
传真：
010-59393074
客户服务电话：
4008080069
网址：
http://www.wy-fund.com
(33)北京增财基金销售有限公司
注册地址：
北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：
北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：
王昌庆
联系人：
罗细安
电话：
010-67000988
传真：
010-67000988-6000
客户服务电话：
400-001-8811
网址：
http://www.zcvc.com.cn
(34)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区商城路618号
办公地址：
上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：
万建华
联系人：
芮敏祺
电话：
021－38676666
传真：
021－38670161
客户服务电话：
95521
网址：
http://www.gtja.com/
(35)中信建投证券股份有限公司
注册地址：
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：
王常青
联系人：
权唐
电话：
010－85130588
传真：
010－65182261
客户服务电话：
4008888108
网址：
http://www.csc108.com/
(36)国信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：
何如
联系人：
齐晓燕
电话：
0755－82130833
传真：
0755－82133952
客户服务电话：
95536
网址：
http://www.guosen.com.cn/
(37)招商证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：
宫少林
联系人：
林生迎
电话：
0755-82960223
传真：
0755－82943636
客户服务电话：
4008888111；95565
网址：
http://www.newone.com.cn/
(38)广发证券股份有限公司
注册地址：
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：
广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：
孙树明
联系人：
黄岚
电话：
020－87555888
传真：
020－87555305
客户服务电话：
95575或致电各地营业网点
网址：
http://www.gf.com.cn/
(39)中信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：
王东明
联系人：
陈忠
电话：
010－84588888
传真：
010－84865560
客户服务电话：
010-84588888
网址：
http://www.cs.ecitic.com/
(40)中国银河证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：
陈有安
联系人：
田薇
电话：
010-66568430
传真：
010-66568990
客户服务电话：
4008888888
网址：
http://www.chinastock.com.cn/
(41)海通证券股份有限公司
注册地址：
上海市淮海中路98号
办公地址：
上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：
王开国
联系人：
李笑鸣
电话：
4008888001
传真：
021－63602722
客户服务电话：
95553
网址：
http://www.htsec.com/
(42)申银万国证券股份有限公司
注册地址：
上海市常熟路171号
办公地址：
上海市常熟路171号
法定代表人：
丁国荣
联系人：
黄维琳、曹晔
电话：
021－54033888
传真：
021－54038844
客户服务电话：
95523
网址：
http://www.sywg.com/
(43)兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：
兰荣
联系人：
谢高得
电话：
021－38565785
传真：
021－38565783
客户服务电话：
4008888123
网址：
http://www.xyzq.com.cn/
(44)长江证券股份有限公司
注册地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：
胡运钊
联系人：
李良
电话：
027-65799999
传真：
027-85481900
客户服务电话：
95579;4008-888-999
网址：
http://www.95579.com/
(45)安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：
牛冠兴
联系人：
陈剑虹
电话：
0755－82825551
传真：
0755－82558355
客户服务电话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
(46)西南证券股份有限公司
注册地址：
重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：
余维佳
联系人：
张婷
电话：
023-63786220
传真：
023-63786212
客户服务电话：
4008096096
网址：
http://www.swsc.com.cn
(47)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：
浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
办公地址：
浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
法定代表人：
沈强
联系人：
姚锋
电话：
0571-86087713
传真：
0571-85783771
客户服务电话：
0571-95548
网址：
http://www.bigsun.com.cn/
(48)湘财证券股份有限公司
注册地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：
林俊波
联系人：
钟康莺
电话：
021－68634518－8503
传真：
021－68865938
客户服务电话：
4008881551
网址：
http://www.xcsc.com/
(49)万联证券有限责任公司
注册地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：
张建军
联系人：
刘世验
电话：
020-38286686
传真：
020－22373718－1013
客户服务电话：
4008888133
网址：
http://www.wlzq.com.cn
(50)国元证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：
凤良志
联系人：
李蔡
电话：
0551－2272101
传真：
0551－2272100
客户服务电话：
全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址：
http://www.gyzq.com.cn
(51)渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：
天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：
杜庆平
联系人：
胡天彤
电话：
022－28451861
传真：
022－28451892
客户服务电话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
(52)山西证券股份有限公司
注册地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：
侯巍
联系人：
郭熠
电话：
0351－8686659
传真：
0351－8686619
客户服务电话：
4006661618
网址：
http://www.i618.com.cn/
(53)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：
杨宝林
联系人：
吴忠超
电话：
0532-85022326
传真：
0532-85022605
客户服务电话：
95548
网址：
http://www.citicssd.com
(54)东兴证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：
徐勇力
联系人：
汤漫川
电话：
010-66555316
传真：
010-66555246
客户服务电话：
4008888993
网址：
http://www.dxzq.net
(55)东吴证券股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市翠园路181号
办公地址：
江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人：
吴永敏
联系人：
方晓丹
电话：
0512－65581136
传真：
0512－65588021
客户服务电话：
4008601555
网址：
http://www.dwjq.com.cn
(56)信达证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：
张志刚
联系人：
唐静
电话：
010－63080985
传真：
010－63080978
客户服务电话：
4008008899
网址：
http://www.cindasc.com
(57)东方证券股份有限公司
注册地址：
上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：
上海市中山南路318号2号楼21层－29层
法定代表人：
潘鑫军
联系人：
胡月茹
电话：
021－63325888
传真：
021－63326729
客户服务电话：
95503
网址：
http://www.dfzq.com.cn
(58)方正证券股份有限公司
注册地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：
雷杰
联系人：
郭军瑞
电话：
0731-85832503
传真：
0731-85832214
客户服务电话：
95571
网址：
http://www.foundersc.com
(59)长城证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：
黄耀华
联系人：
高峰
电话：
0755－83516094
传真：
0755－83516199
客户服务电话：
4006666888
网址：
http://new.cgws.com/
(60)光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静安区新闸路1508号
办公地址：
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：
薛峰
联系人：
刘晨
电话：
021－22169081
传真：
021－22169134
客户服务电话：
4008888788；95525
网址：
http://www.ebscn.com/
(61)广州证券有限责任公司
注册地址：
广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：
吴志明
联系人：
林洁茹
电话：
020－88836999
传真：
020－88836654
客户服务电话：
020-961303
网址：
http://www.gzs.com.cn
(62)东北证券股份有限公司
注册地址：
吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：
吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人：
矫正中
联系人：
潘锴
电话：
4006-000-686
传真：
0431-85096795
客户服务电话：
0431-85096709
网址：
http://www.nesc.cn
(63)南京证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：
步国旬
联系人：
潘月
电话：
025－52310569
传真：
025－52310586
客户服务电话：
4008285888
网址：
http://www.njzq.com.cn
(64)上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市西藏中路336号
办公地址：
上海市西藏中路336号
法定代表人：
龚德雄
联系人：
张瑾
电话：
021-53519888
传真：
021-63608830
客户服务电话：
4008918918、021-962518
网址：
www.962518.com
(65)大同证券经纪有限责任公司
注册地址：
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：
太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：
董祥
联系人：
薛津
电话：
0351－4130322
传真：
0351－4192803
客户服务电话：
4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
(66)国联证券股份有限公司
注册地址：
无锡市县前东街168号
办公地址：
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人：
范炎
联系人：
沈刚
电话：
0510－82831662
传真：
0510－82830162
客户服务电话：
4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址：
http://www.glsc.com.cn
(67)浙商证券股份有限公司
注册地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人：
吴承根
联系人：
毛亚莉
电话：
021-64318893
传真：
0571－87901913
客户服务电话：
0571-967777
网址：
http://www.stocke.com.cn/
(68)平安证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：
杨宇翔
联系人：
郑舒丽
电话：
0755－22626172
传真：
0755－82400862
客户服务电话：
4008816168
网址：
http://www.pingan.com/
(69)华安证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人：
李工
联系人：
甘霖
电话：
0551－65161821
传真：
0551－65161672
客户服务电话：
0551-96518/4008096518
网址：
http://www.hazq.com/
(70)国海证券股份有限公司
注册地址：
广西桂林市辅星路13号
办公地址：
深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：
张雅锋
联系人：
武斌
电话：
0755－83707413
传真：
0755－83700205
客户服务电话：
4008888100（全国），96100（广西）
网址：
http://www.ghzq.com.cn
(71)东莞证券有限责任公司
注册地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：
张运勇
联系人：
梁健伟
电话：
0769-22119341
传真：
0769-22116999
客户服务电话：
0769-961130
网址：
http://www.dgzq.com.cn
(72)中原证券股份有限公司
注册地址：
郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：
郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：
菅明军
联系人：
程月艳
电话：
0371—65585670
传真：
0371--65585665
客户服务电话：
0371-967218;4008139666
网址：
http://www.ccnew.com/
(73) 东海证券股份有限公司
注册地址：
江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：
刘化军
联系人：
汪汇
电话：
021-20333333
传真：
021-50498825
客户服务电话：
95531; 4008888588
网址：
http://www.longone.com.cn
(74)国盛证券有限责任公司
注册地址：
江西省南昌市永叔路15号
办公地址：
江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：
管荣升
联系人：
徐美云
电话：
0791－6285337
传真：
0791－6289395
客户服务电话：
0791-96168
网址：
http://www.gsstock.com/
(75)华西证券有限责任公司
注册地址：
四川省成都市陕西街239号
办公地址：
四川省成都市陕西街239号
法定代表人：
杨炯阳
联系人：
金达勇
电话：
0755－83025723
传真：
0755－83025991
客户服务电话：
4008888818
网址：
http://www.hx168.com.cn
(76)宏源证券股份有限公司
注册地址：
新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址：
北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：
汤世生
联系人：
李巍
电话：
010－88085338
传真：
010－88085240
客户服务电话：
4008000562
网址：
http://www.hysec.com
(77)齐鲁证券有限公司
注册地址：
山东省济南市经十路20518号
办公地址：
山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：
李玮
联系人：
吴阳
电话：
0531－81283938
传真：
0531－81283900
客户服务电话：
95538
网址：
http://www.qlzq.com.cn/
(78)世纪证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址：
深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：
卢长才
联系人：
袁媛
电话：
0755－83199511
传真：
0755－83199545
客户服务电话：
0755-83199599
网址：
http://www.csco.com.cn/
(79)第一创业证券股份有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：
深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：
刘学民
联系人：
崔国良
电话：
0755-25832852
传真：
0755-25831718
客户服务电话：
0755-25832852
网址：
www.fcsc.com
(80)中航证券有限公司
注册地址：
南昌市抚河北路291号
办公地址：
南昌市抚河北路291号
法定代表人：
王宜四
联系人：
余雅娜
电话：
0791-6768763
传真：
0791-6789414
客户服务电话：
400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
(81)德邦证券有限责任公司
注册地址：
上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：
方加春
联系人：
罗芳
电话：
021-68761616
传真：
021-68767981
客户服务电话：
4008888128
网址：
http://www.tebon.com.cn
(82)西部证券股份有限公司
注册地址：
陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：
西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人：
刘建武
联系人：
冯萍
电话：
029-87406488
传真：
029-87406387
客户服务电话：
95582
网址：
http://www.westsecu.com/
(83)华福证券有限责任公司
注册地址：
福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：
福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：
黄金琳
联系人：
张腾
电话：
0591－87383623
传真：
0591－87383610
客户服务电话：
96326（福建省外请加拨0591）
网址：
http://www.hfzq.com.cn
(84)华龙证券有限责任公司
注册地址：
甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：
甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：
李晓安
联系人：
李昕田
电话：
0931－8888088
传真：
0931－4890515
客户服务电话：
0931-4890619 4890618 4890100
网址：
http://www.hlzqgs.com/
(85)财通证券股份有限公司
注册地址：
杭州市解放路111号
办公地址：
杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人：
沈继宁
联系人：
董卿
电话：
0571－87822359
传真：
0571－87925100
客户服务电话：
96336（上海地区962336）
网址：
http://www.ctsec.com
(86)华鑫证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：
洪家新
联系人：
陈敏
电话：
021-64316642
传真：
021-64333051
客户服务电话：
021-32109999,029-68918888
网址：
http://www.cfsc.com.cn
(87)瑞银证券有限责任公司
注册地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：
程宜荪
联系人：
牟冲
电话：
010-5832 8112
传真：
010-5832 8748
客户服务电话：
4008878827
网址：
http://www.ubssecurities.com
(88)中国中投证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单
元
办公地址：
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：
龙增来
联系人：
刘毅
电话：
0755-82023442
传真：
0755-82026539
客户服务电话：
4006008008
网址：
http://www.cjis.cn/
(89)中山证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：
吴泳良
联系人：
李珍
电话：
0755－82943755
传真：
0755－82940511
客户服务电话：
4001022011
网址：
http://www.zszq.com.cn
(90)日信证券有限责任公司
注册地址：
呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：
孔佑杰
联系人：
陈韦杉
电话：
010-88086830
传真：
010-66412537
客户服务电话：
010-66413306
网址：
http://www.rxzq.com.cn
(91)江海证券有限公司
注册地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：
孙名扬
联系人：
张背北
电话：
0451-85863696
传真：
0451－82287211
客户服务电话：
4006662288
网址：
http://www.jhzq.com.cn
(92)天源证券有限公司
注册地址：
青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：
深圳市民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：
裴东平
联系人：
关键
电话：
0755-33331188
传真：
0755-33329815
客户服务电话：
4006543218
网址：
http://www.tyzq.com.cn
(93)国金证券股份有限公司
注册地址：
四川省成都市东城根上街95号
办公地址：
四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：
冉云
联系人：
刘一宏
电话：
028-86690070
传真：
028-86690126
客户服务电话：
4006-600109
网址：
http://www.gjzq.com.cn
(94)中国民族证券有限责任公司
注册地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
法定代表人：
赵大建
联系人：
李微
电话：
010-59355941
传真：
010-66553791
客户服务电话：
400-889-5618
网址：
http://www.e5618.com
(95)华宝证券有限责任公司
注册地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：
陈林
联系人：
汪明丽
电话：
021-68777222
传真：
021－68777822
客户服务电话：
4008209898;021-38929908
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(96)厦门证券有限公司
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厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：
傅毅辉
联系人：
卢金文
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0592－5161102
客户服务电话：
0592-5163588
网址：
http://www.xmzq.cn
(97)爱建证券有限责任公司
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上海市南京西路758号23楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：
宫龙云
联系人：
戴莉丽
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021－32229888
传真：
021- 68728703
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021-63340678
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http://www.ajzq.com
(98)英大证券有限责任公司
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深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
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吴骏
联系人：
吴尔晖
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0755-83007034
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0755-26982993
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(99)大通证券股份有限公司
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辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
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于宏民
联系人：
谢立军
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(100) 联讯证券股份有限公司
注册地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：
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法定代表人：
徐刚
联系人：
宋航
电话：
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传真：
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95564
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3、场内代销机构
裕祥B基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交
易所会员（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但
属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所
交易系统参与本基金的上市交易。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址： 北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话： 010-58598839
传真： 010-58598834
联系人： 朱立元
三、律师事务所和经办律师
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金名称
自基金合同生效之日起3年内，本基金名称为“博时裕祥分级债券型证券投资基金”；
自基金合同生效之日起满3年后，本基金名称为“博时稳健回报债券型证券投资基金
（LOF）”。
五、基金类型
债券型
六、基金运作方式
契约型
本基金基金合同生效后，在最初的3年内裕祥A每6个月开放一次申购、赎回业务，
并且在开放日裕祥A的基金份额净值大于1.000元时，折算成1.000元；裕祥B封闭运作。
3年届满后，本基金转换为契约型上市开放式基金（LOF）。
七、基金的投资目标
在谨慎投资的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等
权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股
票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国
证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应
在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于非债券资产的比例不高
于基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值
的5%。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
通过宏观方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运
行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行久期选择。在微观方面，基于债券市
场的状况，主要采用骑乘、息差及利差策略等投资策略。同时积极参与一级市场新股、债券
申购，提高组合预期收益水平。
十、业绩比较基准
本基金整体的业绩比较基准为：中证全债指数收益率
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数，也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由
银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并
发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评
价基准。
本基金选择中证全债指数作为业绩比较基准主要考虑如下：
1、本基金是债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定
增值，中证全债指数作为业绩比较基准符合本基金的风险收益特征。
2、中证全债指数自2007年12月发布以来，已经得到了投资者的广泛认同，被众多基
金公司、保险公司和其他机构投资者用作债券投资的基准指数。
3、中证全债指数的编制方法遵循国际标准和投资实践，在交易所上市的所有债券和银
行间债券市场的所有债券中选择部分交投活跃的券种作为指数的备选样本集合，样本券的剩
余期限至少1年，信用评级在投资级以上。可见，该指数能够敏锐、直接、全面地反映债
券市场对利率的预期及债券市场的走势，具有一致、透明和流动性较高等优点。
为此，本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准
并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
从两类份额看，裕祥A持有人的年化约定收益率为一年期定期存款利率+1.50%，表现
出风险较低、收益相对稳定的特点。裕祥B获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出
风险较高，收益较高的特点，其预期收益要高于普通纯债型基金。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日。本报告财务数据未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
固定收益投资
1,575,153,399.72
68.53
其中：债券
1,575,153,399.72
68.53
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
674,986,027.52
29.37
7
其他资产
48,439,564.69
2.11
8
合计
2,298,578,991.93
100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
179,599,000.00
10.08
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
718,751,653.32
40.35
5
企业短期融资券
301,858,000.00
16.95
6
中期票据
86,556,000.00
4.86
7
可转债
288,388,746.40
16.19
8
其他
-
-
9
合计
1,575,153,399.72
88.43
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1
041363005
13沪隧道CP001
1,000,000
100,800,000.00
5.66
2
122809
11准国资
870,000
85,434,000.00
4.80
3
019210
12国债10
800,000
80,000,000.00
4.49
4
122077
11西钢债
983,180
79,490,103.00
4.46
5
122069
11海螺02
800,000
76,800,000.00
4.31
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除中国石油化工股份有限公司
（石化转债）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
中国石油化工股份有限公司于2014年1月12日发布公告称，国务院对山东省青岛市
“1122”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事
故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；同意对事故有关责任单位和责任
人的处理建议，对中国石化及当地政府的 48 名责任人分别给予纪律处分，对涉嫌犯罪的 15
名责任人移送司法机关依法追究法律责任。
对该债券投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
587,777.15
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
47,851,787.54
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
48,439,564.69
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1
110016
川投转债
72,466,808.70
4.07
2
110018
国电转债
56,815,000.00
3.19
3
110023
民生转债
44,255,000.00
2.48
4
113001
中行转债
42,740,569.20
2.40
5
110015
石化转债
12,801,368.50
0.72
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期 间
①份额净
值增长率
②份额净值增
长率标准差
③业绩比较
基准收益率
④业绩比较基准
收益率标准差
①-③
②-④
2011年6月10
日至2011年12
月31日
3.02%
0.50%
4.17%
0.13%
-1.15%
0.37%
2012年1月1日
至2012年12月
31日
8.77%
0.69%
3.52%
0.07%
5.25%
0.62%
2013年1月1日
至2013年12月
31日
1.76%
0.16%
-1.07%
0.10%
2.83%
0.06%
2014年1月1日
至2014年3月
31日
-1.23%
0.16%
2.66%
0.08%
-3.89%
0.08%
2012年6月10
日至2014年3
月31日
-0.42%
0.31%
2.05%
0.08%
-2.47%
0.23%
十四、基金的费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二） 与基金销售有关的费用
1、销售服务费
（1）自基金合同生效之日起满3年内的销售服务费
自基金合同生效之日起满3年内，裕祥A基金份额的销售服务费年费率为0.35%，裕
祥B基金份额不收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日裕祥A基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H为裕祥A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日裕祥A的基金份额参考净值与裕祥A的基金份额数的乘积
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
（2）自基金合同生效之日起满3年后的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满3年后，本基金将转换为上市开放式基金（LOF），其
中A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
2、申购费和赎回费
自基金合同生效之日起满3年内的申购与赎回费
（1）裕祥A的申购费率：
裕祥A不收取申购费。
（2）裕祥A的赎回费率
以基金合同生效后每满6个月为裕祥A的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，
裕祥A的赎回费率为0.1%；持有期限为一个以上开放周期（不含）的，裕祥A的赎回费
为0。
（3）裕祥A的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的100%。
（4）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站
公告。
基金合同生效后3年期届满并进行基金转换后的申购与赎回费
（1）申购费率
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为
A类；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于持有期限不少于30日
的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎
回收取赎回费的基金份额，称为C类。
本基金A类基金份额场内场外均可进行申购赎回，C类基金份额只能在场外进行申购
赎回；其中A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份
额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以
计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者在场外申购本基金时交纳申购费用。投资者交纳前端申购费用时，按申购金额采
用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
表：基金的场外申购费率结构
A类基金份额
申购金额M
申购费率
M<100万元
0.80%
100万元≤M<300万元
0.50%
300万元≤M<500万元
0.30%
M ≥500万元
按笔收取，1000元/笔
C类基金份额
申购费率
0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者的
场内申购费率。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、注册登记等各项费用。
（2）赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付市场
推广、注册登记费和其他必要的手续费。
场外赎回费率：
表：基金的场外赎回费率结构
A类基金份额
持有年限Y
赎回费率
Y<1年
0.10%
1年≤Y<2年
0.05%
Y≥2年
0%
注：1年指365天。
C类基金份额
赎回费率
持有期限少于30日的基金份额，赎回费率为
0.75%；持有期限不少于30日（含30日）的基
金份额，不收取赎回费用。
场内赎回费率：
赎回费率
0.10%
其中，在场外认购、申购并赎回的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在
场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转
托管至场外之日起开始计算；所有份额的场内赎回费率都为0.10%。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新
的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊
登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,对本基金管理人于2014年1月24日刊登的本基金原招募说明书（《博时裕祥分级债券型
证券投资基金招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行
了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示；
4、在“十、基金的投资”中，更新了“（十二）基金投资组合报告”的内容，数据内
容截止时间为2014年3月31日；
5、在“十一、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”
的数据及列表内容，数据内容截止时间为2014年3月31日；
6、在“二十四、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
(1)2014年06月05日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥A份额开放赎回业务的公告》、《博时裕祥分级债券
型证券投资基金之裕祥B（150043）终止上市的公告》、《关于博时裕祥分级债券型证券投
资基金之裕祥A和裕祥B暂停办理转托管业务公告》、《博时裕祥分级债券型证券投资基金
之裕祥A份额开放赎回期间裕祥B份额（150043）的风险提示公告》、《博时裕祥分级债券
型证券投资基金三年运作期届满后基金名称变更及转换基准日等事项的公告》；
(2)2014年05月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时裕祥分级债券型证券投资基金三年运作期届满与基金份额转换的第二次提示性公
告》；
(3)2014年05月08日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时裕祥分级债券型证券投资基金三年运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公
告》；
(4)2014年04月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时裕祥分级债券型证券投资基金三年运作期届满与基金份额转换的公告》；
(5)2014年04月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时裕祥分级债券型证券投资基金2014年第1季度报告》；
(6)2014年04月14日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时裕祥分级债券型证券投资基金三年运作期届满的提示性公告》；
(7) 2014年03月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时裕祥分级债券型证券投资基金2013年年度报告（摘要）》；
(8)2014年02月19日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构并参加其申购及定投费率
优惠活动的公告》；
(9)2014年01月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时裕祥分级债券型证券投资基金2013年第4季度报告》；
(10)2014年01月09日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时基金管理有限公司关于博时裕祥分级债券型证券投资基金的基金经理变更的公告》；
(11)2013年12月12日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《关于博时旗下部分基金增加万银财富（北京）基金销售有限公司为代销机构并参加其申购
及定投费率优惠活动的公告》、博时裕祥分级债券型证券投资基金之裕祥A份额折算和申购
与赎回结果的公告》；
博时基金管理有限公司
2014年7月25日
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