证监会：循序渐进推进新股发行改革

　　7月18日，证监会新闻发言人张晓军在新闻发布会上表示，新股发行改革不可能一蹴而解决所有问题，总体上要循序渐进、有序推进这项改革。

　　同日，证监会就修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》向社会公开征求意见，并通报了证监会举报中心受理举报线索和RQFII试点进一步拓展到韩国 、德国的有关情况。

　　新股发行改革

　　涉及的方面和因素较多

　　在回答媒体关于近期新股上市后涨幅较大是否意味着改革不成功的问题，张晓军表示，炒新、炒小、炒差并不是此次新股发行改革才出现的问题。近几年，资本市场新股发行改革都存在这样的问题，其中有多种因素。新股发行改革不可能一蹴而解决所有问题，新股发行改革是整个资本市场牵一发而动全身的问题，涉及的方面和因素比较多，总体上要循序渐进、有序推进这项改革。沪深交易所会加强监测和预警，对可能涉及到的违法违规行为加以查处。投资者应理性参与市场交易。

　　同日，证监会表示，为贯彻国务院有关文件要求，加强证券期货市场诚信建设，证监会修改了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，向社会公开征求意见。

　　证监会表示，经过近两年的实践经验积累，同时考虑到，从更深层次来说，诚信建设的宗旨更在于鼓励改过自新，应当给想重新做“好人”者以机会，拟对现行《诚信监管办法》关于违法失信信息的效力期限进行调整。第十三条修改为：本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担侵权民事赔偿责任的违法信息，其效力期限为5年。法律 、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

　　前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。

　　超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或其他组织根据本办法第十六条申请查询自己信息的除外。

　　证监会表示，现行《诚信监管办法》已经建立了诚信信息公开制度和接受市场主体申请查询制度。在此基础上，为进一步完善资本市场诚信监管制度，强化失信惩戒，拟建立资本市场违法失信信息互联网查询制度。

　　据此，拟在现行《诚信监管办法》第十四条增加一款，作为第二款：“中国证监会在中国证监会网站建立资本市场违法失信信息公开查询平台，社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息和第(六)项信息等违法失信信息。”

　　证券期货违法违规行为举报中心

　　收到材料494件

　　张晓军表示，自6月27日证监会发布并实施《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》以来，在社会上引起较大反响，群众举报积极踊跃。截至7月13日，证券期货违法违规行为举报中心收到各类举报材料494件，其中网络举报400件、信函举报24件、电话举报66件、来访举报4件。其中，属于反映上市公司信息披露、内幕交易(含利用未公开信息交易)、操纵市场、欺诈发行违法违规事项的分别为75件、25件、45件和2件，占比分别为15.2%、5.1%、9.1%和0.4%。但从举报材料内容来看，有70%的材料不属稽查案件调查事项，对于上述事项，举报中心将按规定转相关部门处理。

　　张晓军说，举报中心是专门负责处理可以作为稽查案件调查线索的部门，对于信访、纪检监察，以及投诉、意见和建议等事项，仍通过现有信访、纪检、12386热线等渠道反映。目前，举报中心已对举报案件实施统一归口管理制度，并且实行网络线索专人处理、要案线索分级审核制度，下一步将通过细化线索管理和流转程序，不断加大对举报线索的调查力度。

　　张晓军介绍，近期，习近平主席访问韩国期间发表的《中华人民共和国和大韩民国联合声明》，宣布给予韩国800亿元人民币合格境外机构投资者(RQFII)额度；在德国总理默克尔来华访问期间，李克强总理宣布给予德国800亿元人民币合格境外机构投资者额度。为落实上述成果，证监会18日宣布，韩国、德国金融机构可参照RQFII试点相关法规，申请RQFII资格并开展相关业务。

　　目前，RQFII试点已经扩大到香港地区、伦敦、新加坡、法国 、韩国和德国，投资额度合计6400亿元人民币。截至6月底，已有84家境外机构获批RQFII资格，累计获批额度约2500亿元人民币。

　　对海联讯和投资者保护基金有限责任公司在网站发布了两个公告 ，称海联讯的四名股东出资2亿元设立“海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”，他表示，证监会也注意到了这两个公告。海联讯四名控股股东出资设立专项补偿基金，补偿因海联讯虚假陈述受到损害的投资者，这是中国资本市场上由大股东主动出资运用市场机制补偿投资者的首例，也是落实国务院办公厅在《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中明确的“督促违规或涉案当事人主动赔偿投资者，尤其是控股股东及实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权或其他资产用于赔偿中小投资者”有关要求和精神的体现，证监会对此表示支持。

　　证监会对海联讯涉嫌违反法律法规的行为目前还在调查之中。证监会将依照相关法律法规对其违法违规行为作出相应的处罚。

　　张晓军透露，因易同科技涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，已于7月15日被证监会立案调查，目前案件正在调查中。只要涉及到违法违规，证监会会严肃查处。此外，证监会已经收到举报山河智能的相关材料，目前正在进一步核实。

　　他说，证监会第十六届主板发行审核委员会委员杜兵因个人原因向证监会申请辞去其担任的发审委委员职务。根据相关规定，证监会决定解除杜兵担任的第十六届主板发行审核委员会委员职务。