深交所：投资者可向 “老鼠仓”行为人索赔

　　深交所近日发布《中小投资者怎样寻求法律帮助》，对投资者应如何寻求法律帮助进行了解答。深交所表示，对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为，投资者如果有明确的线索或者证据，也可以向证监部门进行举报，如该行为被查实处罚，或经法院生效判决认定，因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。

　　深交所表示，中小投资者在证券市场的投资过程中，会碰到三方面的法律问题。

　　一是与上市公司相关的法律问题。中小投资者购买上市公司股票，最常遇见的法律问题是上市公司在信息披露时进行虚假记载、误导性陈述，出现重大遗漏、不正当披露等行为，或者大股东利用控股地位，在资产重组时侵占小股东利益，贱卖或高买公司资产等行为。对于这样的行为，投资者如果有线索或证据，可以向证监部门进行举报。如果证监会认定上市公司存在虚假陈述，对其进行处罚，依据《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，投资者可以提起索赔，从已结案的东方电子、科龙、大庆联谊、银广夏案等来看，投资者都得到不错的赔偿。

　　如果认为上市公司的利益受到损害，投资者可以依据《公司法》第一百五十二条的规定，单独或者合计持有上市公司百分之一以上股份的股东，书面请求监事会向人民法院提起诉讼。如果被拒绝或请求三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害，投资者可以为公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　二是与证券市场相关的法律问题。对于证券市场中的内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等行为，投资者如果有明确的线索或者证据，也可以向证监部门进行举报，如该行为被查实处罚，或经法院生效判决认定，依据《证券法》第七十六条、第七十七条的规定，因内幕交易、操纵市场行为遭受损失的投资者也可以向内幕交易行为人、操纵市场行为人提起索赔。

　　三是与证券服务机构相关的法律问题。常见的如由于证券公司电脑系统问题导致投资者无法正常交易，证券公司、证券投资咨询机构违规代客理财，非法证券咨询等。由于证券公司电脑系统问题导致客户无法正常交易，投资者开户时与证券公司签订的委托协议上一般都有约定，证券公司不承担赔偿责任，但证券公司必须对此举证证明，而投资者要求赔偿，需证明在该时段无法正常交易，这个举证难度相当大，因此，一般都是协商解决。对于违规代客理财，一般是签订保本协议，投资者不承担亏损的风险，这样的保本协议，因违反《证券法》而无效，对于造成的实际损失，应该由各方共同承担。

　　深交所表示，投资者在碰到相关法律问题时，咨询合适的律师，寻求优质的法律服务，可以保障其合法权益，避免走弯路。正确选择律师，是维护投资者合法权益的关键因素。同样，投资者遇到相关法律问题时，应理性维权，避免采取过激手段维护，因其手段不合适，反而容易把事情恶化，不利于稳定妥善的解决，导致其自身利益受损。