中金所披露十起违规行为处理结果

　　昨日，中国金融期货交易所官网发布通告披露，2013年下半年对6家违反投资者适当性制度的期货公司、2013年第四季度对4名异常交易客户予以处罚。据悉，这是中金所首次集中发布违规行为处理情况，今后将建立定期发布的常态化机制。

　　据了解，2013年下半年，中金所查处6起违反投资者适当性制度的违规行为，对相关6家期货公司会员作出1次暂停受理申请开立新的交易编码一个月、4次下发监管意见函、1次下发监管警示函的处罚决定。2013年第四季度，中金所对4名第三次出现日内过度交易或频繁报撤单行为的客户实施限制开仓一个月的处罚措施。

　　中金所相关负责人表示，上述6家期货公司内控制度的执行存在问题，违反投资者适当性相关规定。上述4名客户的异常交易行为干扰了市场正常交易秩序，有悖于公平交易原则。鉴于此，中金所依据有关规定，对相关期货公司和客户的违规行为予以严肃处理。

　　据悉，这是中金所首次集中发布违规行为处理情况。中金所相关负责人透露，中金所将定期通过网站、微博、微信等渠道发布违规行为处理情况，引导期货公司合规经营、客户理性交易，促进市场健康稳定发展。