中国经济网北京1月20日讯（记者 周琳）1月17日,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《办法》,并将于2月7日起施行。基金业协会有关负责人在接受采访时表示,《办法》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求,初步构建了我国私募基金市场化的自律管理体制。《办法》公布后,私募投资基金管理人可登录基金业协会“私募基金登记备案系统”,履行私募投资基金管理人登记及基金备案手续。
《办法》有三方面特点,一是实行事后登记备案,开展行业自律管理。私募基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。二是全口径登记备案,实行电子化报送。三是鼓励私募基金进行托管。基金业协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息,并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投资者识别风险。
该负责人表示,私募基金登记备案性质不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《办法》有关规定,由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
《办法》规定,在私募基金登记备案的范围、办理时间方面,私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过官方网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。
根据《办法》,目前私募基金从业资格认定包括两种形式,通过私募基金从业资格考试或最近三年从事投资管理相关业务。目前,从业资格认定主要根据是最近三年从事投资管理相关业务。基金业协会将尽快完善从业资格管理体系。
私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件,并承担核实责任。私募投资基金管理人应当在登记后一个月内,凭协会发放的用户名及密码,登录协会“从业人员管理系统”填报私募从业人员注册信息。基金业协会将在官方网站从业人员公示栏中公示私募基金从业人员基本信息。
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