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证监会对新股发行过程进行抽查

2014年01月16日 08:18    来源: 广州日报    

  被抽查的机构中29家曾参与奥赛康询价占比66%

  中国证监会官方微博@证监会发布周三晚间发布微博称,根据1月12日证监会发布的《加强新股发行监管的措施》,证监会已经开始对新股发行过程进行抽查。

  上周,因创业板新股奥赛康出现老股转让规模较大,或导致原有股东实现提前大额套现的情况,而被紧急暂缓发行。随后,证监会12日晚发布实施《关于加强新股发行监管的措施》,在询价、路演、报价、风险提示等环节对发行人、中介机构实施更为严格的行为监管,从尽责履职、信息披露方面提出更高的要求。

  证监会昨晚在官方微博中表示,此次抽查涉及44家机构询价对象和13家主承销商商。据悉,证监会已经组织配备大量人员的核查队伍分赴各机构。此次抽查的名单中,询价对象囊括了公募基金、信托、保险、证券、股权投资公司、财务公司等主要机构报价群体,而在对主承销商的抽查名单中,包括中金在内的13家券商均在列。

  被抽查的机构中,不少的机构与此前暂缓发行的奥赛康有关。奥赛康主承销商中金公司在抽查之列,44家询价对象中,有29家曾参与奥赛康询价,占比66%。

  证监会抽查机构询价对象名单如下

  1、 安徽国元信托有限责任公司

  2、 百瑞信托有限责任公司

  3、 博时基金管理有限公司

  4、 长城证券有限责任公司

  5、 东方基金管理有限责任公司

  6、 东源(天津)股权投资基金管理有限公司

  7、 富国基金管理有限公司

  8、 光大证券资管-光大银行-光大证券金阳光3号集合资产管理计划

  9、 广发银行股份有限公司-安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金

  10、国金创新投资有限公司

  11、国泰基金管理有限公司

  12、国投瑞银基金公司-民生-国投资本控股有限公司

  13、航天科技财务公司

  14、恒泰创富限额特定集合资产管理计划(3、4、7、10、12、14、21号)

  15、红塔证券股份有限公司

  16、湖南轻盐创业投资管理有限公司

  17、华安证券股份有限公司

  18、华福证券有限责任公司

  19、华能贵诚信托有限公司

  20、汇添富基金管理有限公司

  21、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

  22、鹏华基金管理有限公司

  23、普天收益证券投资基金

  24、融通基金管理有限公司

  25、上海电气集团财务公司

  26、上海丰煜投资有限公司

  27、上海国富永泽投资中心(有限合伙)

  28、上海证大投资管理有限公司

  29、深圳市创新投资集团有限公司

  30、太平人寿保险有限公司

  31、西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)

  32、新疆远策恒达资产管理合伙企业(有限合伙)

  33、兴业证券股份有限公司

  34、易方达基金管理有限公司

  35、银丰证券投资基金

  36、银河基金管理有限公司

  37、中国银河证券股份有限公司

  38、银华基金管理有限公司

  39、永安财产保险股份有限公司

  40、中诚信托投资有限责任公司

  41、中国工商银行-国投瑞银核心企业股票型证券投资基金

  42、中国建设银行股份有限公司-长城保本混合型证券投资基金

  43、中国人寿保险(集团)公司—传统—普通保险产品

  44、中航证券有限公司

  (记者杨欣)

  主承销商名单如下

  1、 安信证券股份有限公司

  2、 东北证券股份有限公司

  3、 东莞证券有限责任公司

  4、 东吴证券股份有限公司

  5、 国信证券股份有限公司

  6、 国元证券股份有限公司

  7、 海际大和证券有限责任公司

  8、 海通证券股份有限公司

  9、 宏源证券股份有限公司

  10、民生证券有限责任公司

  11、中国国际金融有限公司

  12、中信建投证券有限责任公司

  13、中银国际证券有限责任公司

  (记者杨欣)


(责任编辑: 蒋诗舟 )

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