大数据监管查办老鼠仓涉嫌基金经理已提前卸任

雾罩申城。

“最近的心情和天气一样糟糕，人都比较压抑。”一位基金行业人士告诉记者，这次查案的牵涉面比较广，可能不仅限于基金行业了。

11月27日，“上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息突然传开，并在11月29日，证监会新闻发言人张晓军曾明确回应称，对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况，目前正在进行调查之中，没有所谓“带走”基金经理，只是要求基金经理协助调查。

有业内人士向21世纪经济报道记者透露，此前受牵连的5家基金公司中，目前较为确定的一家则是汇添富基金，涉案基金经理苏竞也于11月22日，因公司内部公司调整，卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露，汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现，但12月9日当天并未见其身影。

此外，据另一位消息人士透露，已听说异地证监局在查办老鼠仓。“此次老鼠仓也可能是马乐案调查的延续。”

苏竞提前卸任

“有些真的只是协助调查，有的是被调查。”据消息人士透露，目前调查进展较为明朗的只有汇添富的基金经理苏竞，其余的还没确切消息。

尽管在老鼠仓消息传出时，汇添富基金也予以否认。21世纪经济报道记者联系汇添富基金相关人士，但汇添富公司并没有做进一步表态，公司口径与证监会保持一致。不过，记者在业内了解到，汇添富基金的口风已经不如此前强硬，对相关的涉案人员情况并未正面否认。

但值得注意的是，在消息传出一周之前，汇添富基金悄然发布了苏竞卸任基金经理职务的公告。

11月22日，汇添富基金发布《关于调整基金经理的公告》称，苏竞因公司内部工作调整，卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务，并转任公司其他工作岗位。

公开资料显示，苏竞毕业于上海海事大学，经济学硕士，曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。

他于2006年9月加入汇添富基金，任高级行业分析师，2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至 2013年5月担任汇添富优势精选基金经理，2007年12月至 2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理，2008年7月至 2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。

“他独自管理的汇添富蓝筹基金规模不大，但业绩挺不错的。”业内人士表示，苏竞管理的另一只汇添富均衡增长基金是汇添富规模最大的基金，产品实行多基金经理制。

据统计数据显示，汇添富均衡增长基金最新的规模数据是145.34亿元，在苏竞任职的近6年时间内，该基金任期回报为-17.23%；而汇添富蓝筹稳健基金目前规模为2.2亿元，在苏竞执掌的5年又153天期间回报率为66.49%，同期同类基金产品的平均业绩为22.11%。

在上述两只基金产品的前五大重仓股中，益佰制药 (600594.SH)和盛运股份 (300090.SZ)均占得了两席。值得注意的是，此前华宝兴业身陷内幕交易事件，也是祸起盛运股份。

调查仍在继续

在监管方式上，此次稽查堪称马乐案风格延续。

“和之前查马乐案件一样，这次也是大数据监管。”基金人士表示，尽管近年来，对内幕交易的监管越来越严，但监控的区域、时效方面，由公司系统来监测还是很难发现问题。

上述人士进而表示，今年上半年在查马乐案的时候，还有不少有嫌疑的账户，监管层还是会跟进调查的。

据悉，今年上半年，深交所交易监控系统查出有两个账户与博时精选的持仓高度重合，进而发现基金经理马乐涉嫌违规的问题。

“利用大数据调查老鼠仓，主要是通过模型在海量的交易数据中，调查违规行为。”业内人士告诉记者，当时证监会给博时基金的指导意见就是，公司需要加强对员工的通信、旗下基金异常交易情况的监控力度。

在大数据监管实行之前，金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。而近期，随着“数字稽查”的不断升级，案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

“现在搞得行业里人人自危。”业内人士向记者表示，不是因为参与内幕交易而自危，是担心自己工作所涉及的项目、公司被牵扯进去，大家都处于高度敏感状态。