中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2013 年 11 月 29 日
1.公告基本信息
基金名称 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
基金简称 中欧纯债添利分级债券(场内简称:中欧添利)
基金主代码 166021
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
公告依据 《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中
欧纯债添利分级债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 中欧纯债添利分级债券 A 中欧纯债添利分级债券 B
下属分级基金的交易代码 166022 150159
注:下文中,“中欧添 A”即本基金基金合同所指“添利 A”,“中欧添 B”
即本基金基金合同所指“添利 B”。
2.基金募集情况基金募集申请获中国证监会核准
证监许可[2013]1216 号的文号
自 2013 年 10 月 28 日基金募集期间
至 2013 年 11 月 22 日止
普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合验资机构名称
伙)募集资金划入基金托管专户的日
2013 年 11 月 27 日期
募集有效认购总户数(单位:户) 29,490
中欧纯债添利 中欧纯债添利
份额级别 合计
分级债券 A 分级债券 B募集期间净认购金额(单位:人
941,911,281.68 404,998,700.00 1,346,909,981.68民币元)认购资金在募集期间产生的利息
355,562.96 407,250.00 762,812.96(单位:人民币元 )
有效认 购份
941,911,281.68 404,998,700.00 1,346,909,981.68
额募集份额(单位:
利息结 转的
份) 355,562.96 407,250.00 762,812.96
份额
合计 942,266,844.64 405,405,950.00 1,347,672,794.64
其中:募集期间基 认购的 基金 - - -金管理人运用固有 份 额 ( 单资金认购本基金情 位:份)
况 占基金 总份
- - -
额比例
其他需 要说
无 无 无
明的事项
认购的 基金
其中:募集期间基 份额(单位: - - -金管理人的从业人 份)员认购本基金情况 占基金 总份
- - -
额比例募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基
是金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日 2013 年 11 月 28 日期
注:(1)中欧添 A 募集期自 2013 年 11 月 4 日至 2013 年 11 月 22 日止;中
欧添 B 募集期自 2013 年 10 月 28 日至 2013 年 11 月 12 日止。
(2)本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、会计师费、信息披
露费等费用不从基金资产中列支。
(3)根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定, 中欧添 A 和中欧添
B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,中欧添 A 与中欧添 B 两
级基金的基金份额的初始配比原则上为 7:3。本基金管理人对中欧添 B 份额符合
相关认购条件和要求的认购申请予以全部确认,对募集期内中欧添 A 份额的认
购申请采用“末日比例配售”的方式予以部分确认,中欧添 A 份额的认购申请
确认比例结果为 85.3436%。
3.其他需要提示的事项
(1)中欧添 A 和中欧添 B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配
比,所募集的两级基金的基金资产合并运作。中欧添 A 与中欧添 B 两级基金的
基金份额的初始配比原则上为 7:3。
(2)在基金合同生效后,中欧添 A 根据基金合同的规定获取约定收益,并
在中欧添 B 的每个封闭运作期内每满半年开放一次,接受申购与赎回申请;中
欧添 B 定期开放,接受投资者的申购与赎回,其余时间封闭运作。本基金在中
欧添 B 的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理中欧添 A 与中欧添 B 的赎回、折算以及申购等事宜。
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