万家添利分级债券型证券投资基金之万家利 A 份额开放申购
赎回期间万家利 B 份额(150038)的风险提示公告
万家添利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同已于 2011 年 6 月 2日生效。本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,基金份额划分为添利 A(基金代码:161909,场内简称:万家利 A)、添利 B(基金代码:150038,场内简称:万家利 B)两级份额,两者的份额配比原则上不超过 2.5:1。根据本基金《基金合同》的规定,万家利 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次申购与赎回,2013 年 12 月 2 日为万家利 A 份额第五个开放日。现就万家利 B 份额的风险提示如下:
1、万家利 B 份额收益分配变化的风险。根据《基金合同》的规定,在万家利 A 的每个开放日,本基金将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定万家利 A 的年收益率,计算公式如下:
万家利 A 的年收益率(半年复利)=一年期银行定期存款利率+1.1%
目前,1 年期银行定期存款利率为 3.00%,如果 2013 年 12 月 2 日执行的 1 年期银行定期存款基准利率仍为 3.00%,则本次开放日后万家利 A 年收益率将为 4.10%。万家利 A 具有低风险、收益相对稳定的特征,但是,本基金为万家利 A 设置的收益率并非保证收益,在极端情况下,如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损,万家利 A 可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
万家利 A 的年收益率按照上述方式调整后,万家利 B 的收益分配将相应调整。
2、万家利 B 份额杠杆率变动的风险。本基金《基金合同》生效日,万家利 A 的初始份额为 1,862,346,429.49 份,万家利 A 与万家利 B 的份额配比为 2.40839943∶1。本次万家利 A开放日结束后,万家利 A 的份额余额原则上不得超过基金合同生效日万家利 A 的初始份额。如果万家利 A 的申购申请小于赎回申请,万家利 A 的规模将缩减,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动风险等
本基金合同生效日万家利 A 初始份额为 1,862,346,429.49 份。根据基金合同的规定,本基金合同生效日起 3 年内,在每个开放日,本基金以基金合同生效日万家利 A 的初始份额为上限对万家利 A 的申购申请进行确认。
在每一个开放日,所有经确认有效的万家利 A 的赎回申请全部予以成交确认。对于万家利 A 的申购申请,如果对全部有效的万家利 A 的申购申请予以成交确认后,万家利 A 的份额余额大于基金合同生效日万家利 A 的初始份额,则以经确认后万家利 A 份额余额不超过基金合同生效日万家利 A 的初始份额为限,对全部有效申购申请按比例进行成交确认;否则对有效申购申请全部予以成交确认。3、本基金管理人将向深圳证券交易所申请万家利 B 自 2013 年 12 月 2 日至 2013 年 12 月3 日实施停牌。本次万家利 A 开放申购与赎回结束后,本基金管理人将对万家利 A 开放申购与赎回的结果进行公告。
本公告发布之日(2013 年 11 月 27 日)上午万家利 B 份额停牌一小时。
风险提示:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
万家基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十七日
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