证监会:适时推出股指期权 分道制将实行黑名单制度

　　深圳商报记者 钟国斌

　　昨日,证监会召开例行新闻发布会,对近期市场热点问题作出回应。针对上市公司并购重组分道制将实行黑名单制度,证监会新闻发言人表示,证监会将进一步加强上市公司重大资产重组内幕交易防控事前、事中、事后全过程监管。证监会新闻发言人同时表示,新三板是资本市场的大事,证监会将在第一时间公布新三板扩容的最新进展情况。

　　将加强资产重组内幕交易监管

　　近日媒体报道称,上市公司并购重组分道制将实行黑名单制度。证监会新闻发言人表示,已关注有关报道情况。根据分道制实施方案,上市公司规范运作程度、中介机构执业质量、产业政策以及交易类型均是分道制审核类型划分的重要依据。

　　据了解,近期深交所根据监管实践,前移监管关口,在二级市场日常交易监控中试行“黑名单”制度,将热衷频繁追逐市场热点、涉嫌迎合市场炒作的上市公司列入重点监控范围,严查相关股票是否涉嫌内幕交易与市场操纵。

　　证监会将进一步加强上市公司重大资产重组内幕交易防控事前、事中、事后全过程监管。证券交易所将内幕信息管理、内幕交易防控作为上市公司规范运作评价的重要依据,对相关股票涉嫌内幕交易的公司规范运作水平审慎作出评价;证监会将根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》,对其重组申请试行暂停审核或终止审核。

　　条件成熟时适时推出股指期权

　　中金所于11月8日正式启动全市场股指期权仿真交易。首日有25家会员参与了仿真交易,交易平稳有序,技术系统运转正常。

　　股指期权在金融衍生品市场中占据重要地位。从国际经验来看,股指期权和股指期货作为场内市场的基础产品,互相配合,构建起较为完整的场内风险管理体系。启动仿真交易是推出股指期权交易的准备工作之一。证监会将根据资本市场的整体发展状况及实体经济的现实需求,指导相关各方继续推进规则制定、市场培训,投资者教育、技术系统开发等各项准备工作,待条件具备、时机成熟时适时推出股指期权。

　　行政处罚权下放尚在起步阶段

　　有记者问,能否介绍一下各地派出机构近期自办案件情况?行政处罚权下放以来效果如何?

　　证监会新闻发言人表示,行政处罚权下放是证监会执法体制改革的重要一环,也直接涉及到派出机构案件调查方式调整、审理力量强化等多方面的工作,需要在实际运行中进一步调整和完善。到目前为止,处罚权全面下放工作开展只有一个半月的时间,要达到高效平稳运行的目标,这一个半月的时间算是尚在起步阶段。在案件调查方面,自10月1日处罚权下放以来,除原有试点单位上海证监局自办3起案件外,天津、江苏、湖北、四川、青岛、河南、宁波等7家证监局已经自办10起案件,涉及内幕交易、信息披露违法违规、中介机构违法违规等多种案件类型。

　　券商产品亏损与掌握情况不符

　　针对媒体报道部分券商资管产品出现严重亏损?证监会新闻发言人表示,有关证券公司资产管理产品亏损严重的信息与目前证监会掌握的情况并不相符。截至2013年9月末,共有88家证券公司开展资产管理业务,受托资产市值高于受托资金,1110只存续的集合计划中750只单位净值在1元以上。近期,监管机构也没有收到证券公司资产管理产品投资亏损及索赔方面的相关投诉和信访。

　　对增持违规行为将做相应监管

　　针对有上市公司增持情况与其公告不符的情况,证监会新闻发言人表示,根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》等法规规定,持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,应履行信息披露义务,上市公司股东增持达到相应比例应履行要约收购义务等。

　　近期,部分上市公司发布主要股东增持公告受到了市场关注。上市公司股东进行股份增持属于自主决策行为,证监会对其信息披露等行为进行监管。其增持行为往往是一个持续过程,如果增持过程、信息披露等方面存在违规,证监会将采取相应的监管措施。