三桩IPO造假案受到行政处罚

　　市场关注已久的万福生科、天能科技、新大地及相关中介机构IPO造假案已有处罚结果。证监会新闻发言人上周五披露，证监会已于9月24日、9月25日、10月15日分别对万福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主体及相关责任人员作出了行政处罚决定。

　　据新闻发言人披露，证监会已依法将万福生科及主要责任人员移交司法机关处理。对未涉嫌犯罪部分的违法主体和责任人员，以及涉嫌犯罪部分未移送司法机关的责任人员予以行政处罚，同时对相关责任人员采取了证券市场禁入措施。至于另外两家公司，均给予行政处罚，但未移送司法。其中，对天能科技给予警告和处以罚款，相关人员也给予警告和罚款，有的采取了证券市场终身禁入的措施。对新大地同样是给予警告并处以罚款，相关责任人员给予警告、罚款、终身证券市场禁入，还有一部分是有期限的证券市场禁入。

　　目前除了对上市公司进行处罚外，相应的违规中介机构也受到了严惩：因在万福生科保荐中严重失职的平安证券7名涉案人员分别被处以30万元和10万元罚款，撤销证券从业资格，其中两人为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　天能科技案中的民生证券也被证监会警告，没收业务收入并处以罚款，相关人员给予警告和罚款，采取了终身证券市场禁入措施。

　　新大地案中的南京证券被予以警告，因未取得业务收入，不再给予罚款处罚；相关保荐代表人给予警告和罚款，终身证券市场禁入。

　　据了解，上述三案的处理体现了近来证监会监管执法的特点：一是严格执法，有数名当事人被“顶格”处罚，大幅提高违法和失信成本；二是高效执法，以上三案从调查完毕到作出行政处罚决定，历时5个月左右，处罚效率较之以往同类规模案件大幅提升。