平安证券昨日接到中国证监会正式通知,因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,公司被暂停保荐机构资格3个月,同时罚没7665万元收入,正式处罚决定的签署日是9月24日。这意味其将在12月24日恢复保荐资格。
今年5月10日,证监会在新闻通气会上宣布,因万福生科虚假陈述事件,拟对平安证券给予警告,没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元,并处以两倍的罚款,暂停其保荐机构资格三个月。会议同时宣布了对其他中介机构及相关人员的处罚决定。这是自有保荐制度以来,对中介机构最严厉的处罚。
但对于平安证券而言,证监会暂停其3个月保荐机构资格从何时算起一直悬而未决,昨日终于靴子落地。平安证券接到证监会正式处罚通知后根据推算,平安投行将在12月24日恢复保荐资格。该公司表示尊重证监会的处罚决定,目前全员团结,队伍稳定,各项业务也都在按计划推进,公司投行也在为IPO重启做积极准备。
为弥补过失,平安证券宣布出资3亿元成立专项基金,先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作,专项补偿基金共为超过1.27万的适格投资者作出了补偿,占适格投资者总人数逾95%,补偿金额约1.79亿元,占应补偿总金额逾99.5%。上海证券报