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证监会下达平安证券罚单

2013年10月15日 07:37    来源: 经济日报    

  据新华社深圳10月14日专电 (记者赵瑞希) 平安证券14日接到中国证监会通知,因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责,平安证券被暂停保荐机构资格3个月,同时罚没7665万元,该决定从9月24日生效执行。这意味着,平安证券将于年底恢复保荐资格。

  平安证券表示,早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上,通过对通道资源的争夺和不断提高通道周转率和利用率,来实现价值的最大化。这种扩张模式过于简单粗放,具有较典型的“包工头”和“生产队”特征。在此过程中,投行从管理者到从业人员都出现重数量、轻质量的导向,重视短期实现利益、长期责任意识淡薄。

  平安证券投行负责人表示,平安投行业务模式将从“通道制投行”向“交易型投行”的转变,打破以往以项目为中心、包工头式的“团队长负责制”,在激励考核机制上也将从项目直接挂钩向综合评价体系转变,优化内控和风险管理体系。


(责任编辑: 蒋诗舟 )

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