深交所“监管风暴” 追踪
深交所掀起的“监管风暴”有愈演愈烈之势,继昨日报道东方日升等公司遭遇深交所通报批评后,天立环保又出现在深交所网站披露的《处罚与记录》一栏。由于存在两个违规事实,天立环保及原高管分别“中枪”。不过与之相比,已经先后4次被深交所通报批评或公开谴责的万家乐及相关责任人,多次违规背后隐隐折射出的问题,更值得投资者关注。
随着上市公司队伍的不断膨胀,违规事件时有发生。违规情况多数出现在一些上市不久的公司,或者是相关负责人对相关规则不熟悉所致。因此,作为“前辈”的万家乐“屡教屡犯”,就显得格外醒目。
1994年就登陆资本市场的万家乐,绝对算得上一家老牌上市公司,但就是这位“老大哥”却多次受到深交所“关照”。
2001年10月9日,深交所对万家乐进行了公开谴责。
当时深交所调查发现,万家乐1999年6月前曾为原大股东广东新力集团和广东万家乐集团提供贷款担保7.5亿元,截至2001年9月尚有担保余额近4.1亿元,占2000年年末净资产的30%。但万家乐既未在事实发生时及时履行临时报告义务,也未在此期间的定期报告中披露,直至2001年9月14日,在深交所的要求下才对外公告。深交所认为万家乐严重违反了《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,对公司进行公开谴责。
2009年11月,万家乐董事长李智因敏感期内买卖股票,被深交所通报批评,其在2009年中期报告披露前的8月3日买入5万股公司股票,又于8月4日卖出1.25万股。
2010年4月,身为公司董事长的李智再次被深交所通报批评。原因是他在2009年中报披露前买入5万股之后,又在2010年1月5日卖出公司股票9375股,该次卖出行为距买入时间不足6个月。而且2010年1月30日,公司公布2009年年度报告,李智的上述卖出行为距公司2009年年度报告公告时间不足30日。
万家乐最近一次被深交所通报批评是在今年9月3日,经深交所调查,万家乐全资子公司顺特电气2010年11月至2012年4月多次开展委托理财业务,同一时间内委托理财最高额为1.7亿元,公司未履行审批程序及临时信息披露义务。最终,深交所决定给予万家乐、董事长李智等相关负责人通报批评处分。
记者注意到,万家乐及相关人员先后4次收到深交所的处罚,两次是因为违规交易问题,两次则是因为信息披露问题。也就是说,在第一次违规被通报之后,公司及相关个人又犯了类似的错误,这一现象确实引人深思。
成都商报记者 牟璇
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