8地证监局公告辖区违规案例

　　在金融行业监管透明化改革之际,各地证监局对辖区内违规案例的公告披露渐渐增多。今年,已有8地证监局在官网公告了28起涉及25家金融机构及营业网点的违规案例。业界称,此举让投资者更清楚地了解这些机构的违规套路,并提高了违规成本。

　　据36家证监局网站的信息统计,今年已有8个地区的证监局网站在其“通知公告”栏目中,发布了对辖区内违规单位的非行政处罚性监管措施,这些机构包括证券公司、银行、期货公司、证券咨询公司和上市公司。

　　8地证监局今年公布了采取监管措施的28起违规事件。公布违规事件最多的3家证监局为深圳证监局8个、江苏证监局7个、广东证监局5个,分别占28家总量的28.57%、25%和17.86%。

　　在遭证监局曝光的违规案例中,券商成为重灾区。处罚榜单上有10家券商、6家券商营业部、2位券商的员工。

　　其他遭处罚机构还包括:5家证券咨询公司、1家银行分支机构、1家期货营业部和1家上市公司,个别券商和咨询公司今年已被采取监管措施2次。(证券时报)