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卷入对冲基金欺诈案 MF Global被罚7700万美元

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2007年12月28日 10:22

金士星

    美国商品期货交易委员会(CFTC)在当地时间周三发布公告称，在全球几家衍生品交易所代理量都名列前茅的期货和期权经纪商MF Global因卷入一宗对冲基金欺诈案件而被处罚金7700万美元。其主要原因在于，作为这家对冲基金的交易经纪商，MF Global未能对其账户进行有效监控。

    MF Global的前身即曼氏集团(Man Group plc)旗下的经纪业务分支曼氏金融(Man Financial)。今年7月19日，曼氏金融被从曼氏集团剥离，以独立公司MF Global的名义在纽交所上市。目前，MF Global在Eruex、Euronext和ICE等交易所代理的交易量均居于该交易所首位。

    早在2005年瑞富公司申请破产保护后，曼氏金融公司曾以3.23亿美元的价格竞得瑞富子公司在美国、欧洲、亚洲以及加拿大近全部的受监管商品期货业务的资产。同时，由于曼氏金融并不急于进入中国市场，其在当年即关闭了瑞富在中国的代表处。

    在本次案件中，MF Global应付有连带责任而遭到了重罚。CFTC发布的公告显示，早在2005年，一家名为Philadelphia Alternative Asset Management(PAAM)的对冲基金在MF Global的交易账户出现了高达1.33亿美元的亏损。而在亏损发生后，PAAM通过限制网上账户访问，以及更改部分交易的成交日期等方法对投资者隐藏亏损。而且，此前为MF Global服务经纪人Thomas Gilmartin也拥有PAAM的一部分股权，而且并没有将此事告知MF Global。

    而使MF Global需要承担这一事件的主要原因是，作为PAAM经纪商的MF Global并没有对PAAM的交易账户进行有效的监控，因而受到了CFTC的处罚。CFTC的执法主管在周三的声明中说，“此次事件可以提醒经纪人、经纪公司和基金的第三方管理机构，CFTC的调查并不会因为你的对冲基金客户而止步”。

    CFTC报告还称，PAAM的创始人兼总裁Paul Eustace在今年11月份还因两宗商品欺诈罪案而受到起诉。从2001年到2005年间，Paul Eustace通过伪造虚假账单、伪造利润增加基金管理费收入以及将客户资金转移至自己账户的方法共诈骗投资者资金2亿美元。

    CFTC称，目前已有6900万美元的资金已归还PAMM的投资者。而MF Global也在此前发布公告称，处罚的成本将有保险进行弥补，不会对公司的长期财务表现产生影响。截至12月16日收盘时，MF Global在纽交所的股价报31.40美元，上涨2.31%。

来源：中国证券报

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