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海富通基金：通过自律提高透明度

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年04月25日 08:12

李良

    海富通基金总裁田仁灿：通过自律提高透明度

    全球三大评级公司之一的惠誉国际信用评级公司日前在第三年复评中，将海富通基金公司的资产管理人本土评级由“M2(中国)”上调到“M2+(中国)”。这是迄今为止，中国金融机构得到的惠誉本土评级中的最高评分。

    海富通总裁田仁灿向记者表示，引入第三方评级不仅可以保护投资者利益，而且可以加强公司的自律行为。“通过自律，透明度不断提高，这是我们公司与投资者沟通的最好方式。”

    “另类”的四年

    2004年首次引进惠誉作为公司独立第三方评级以来，海富通在基金公司之间就显得有些“另类”。因为直到现在，中国的基金业内，仍然没有出现第二家聘请评级公司进行独立评级的基金公司。一直秉持“成立合资基金公司，就是要积极引进成熟投资方法和经验”的田仁灿，这段时间颇有些落寞。

    但田仁灿很执着。“请独立第三方来做评级，其实是一个双赢。一方面，惠誉通过出具资产管理人有关强弱项的全面分析报告，为海富通未来的发展提供第三方评价意见与基准；另一方面，投资者通过惠誉对海富通的专业评估，可以更好地了解海富通，增强投资者对海富通乃至整个基金业的整体信心。”田仁灿表示，“在国外成熟市场有一种市场趋势，就是请独立的专业评级公司替投资者做出第三方客观的评价，我们在引入这一理念上走在前面。”

    与穆迪、标普同为全球三大评级机构的惠誉，其在评级中的专业、严格、周全、细致曾让很多企业退避三舍。但海富通在第一次评议中就获得了较高评级。2005年6月，海富通首次获得了AM2（中国）评级，与当时的美林、汇丰、德意志银行等评级结果相同。

    惠誉给出的高评级虽然没有在国内基金业掀起波澜，但却使海富通在海外赢得了很高声誉。

    “对机构客户来说，惠誉的这个评级相当于一个全球认同的认证。”田仁灿介绍，2004年底，海富通开始担任富通QFII扬子基金的投资顾问，这个最早在海外打包成A股基金进行运作的QFII，从1亿美元额度陆续增加到近5亿美元额度，三年半运作下来，最高资产规模超过18亿美元。而包括海外投资咨询和企业年金业务在内，截至今年3月底，海富通整体专户机构业务规模已经超过200亿元人民币。

    “专心”多元化战略

    惠誉此次给出的评级报告指出，海富通在投资咨询顾问业务、企业年金业务上的发展使其业务更为多元化，从而为公司提供更为稳定的收入来源。惠誉认为，在整个行业多在关注波动率较高的零售市场时，海富通持续关注长期机构投资者并不断加强在投资咨询业务和企业年金业务上的地位是一个显著的特征。

    “多元化经营一直是我们的追求。包括主营业务在内的多元化战略不仅可以保证公司盈利的稳定性，而且也是稳定投资者、稳定和锻炼投资管理团队的重要方式。我们的核心定位盯住的是高端市场。”田仁灿说。

    多元化战略带来了明显效果。从员工稳定性看，2007年海富通投资团队仅有3位员工离职，而彼时恰逢中国基金业人才高流动时期，据统计，2007年有近250位基金经理变更。从资产管理结构看，海富通在企业年金和海外投资咨询顾问业务上发展迅速，截至2008年4月，海富通企业年金中标51家，其中已签约34家，企业年金中标总规模67亿元。从2004年底开始，海富通获聘为富通银行QFII（被该QFII管理人富通基金打包成在欧洲发行的中国A股“扬子”基金）提供投资咨询服务。从2004年12月17日开始交易到2008年3月31日，以美元计，该基金净值增长率达到570％。此外，海富通还建立了一个坚实、全面的风险管理和内控系统，涉及到组织的各个层面，确保公司运营的合规。

来源：中国证券报

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