中国证监会发布两行政处罚决定书,分别对唐建和王黎敏两基金经理作出行政处罚,每人没收违法所得及罚款200万元,并对其实施证券市场禁入措施。业内人士认为,"这是基金经理行政处罚第一单,证监会查处基金老鼠仓看来动真格的了"。
但仍有专家不无忧虑地说:"基金老鼠仓早已是行业潜规则,至今只罚了两个人,根本不能杜绝这类现象,要想长治久安,证监会必须搞好自己的定位,加强监管,加大查处力度。"
基金经理行政处罚第一单
"年轻、英俊的唐建栽了,是因为他太张狂。"有业内人士向记者直言,"基金经理建老鼠仓早已是行业潜规则,绝不只是已查明的那几个人。"但无论如何,唐建搞老鼠仓还是被监管部门抓了个正着。
证监会查明,2006年3月,唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理的助理,在向阿尔法基金推荐买入"新疆众和"股票的过程中,使用自己控制的名为"唐金龙"的证券账户,先于阿尔法基金买入"新疆众和"股票,并在其后连续买入该股。在此期间,唐建利用职务权限,多次查询上投摩根阿尔法基金投资"新疆众和"股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。在该股票被拉升至一定的高位后,截至2006年4月6日,他将"唐金龙"账户中的所有股票全部卖出,所得金额105.45万元,获利28.96万元。
以同样的"先进先出"手法,2006年4月至5月,唐建又利用另一证券账户,连续买卖"新疆众和"股票,为自己及他人非法获利123.76万元。
唐建的行为直接违反了证券投资基金法和证券法的相关规定,证监会据此作出决定:依法取消唐建基金从业资格,没收违法所得152.72万元,并处50万元罚款。同时,对其采取永久市场禁入措施。
与唐建"做伴"的另一基金经理王黎敏,曾经是南方基金公司基金金元、基金宝元的基金经理。通过操作"王法林"的证券账户,王黎敏先进先出买卖的股票是"太钢不锈""柳钢股份",为"王法林"账户非法获利1509407元。最终,王黎敏被证监会取消基金从业资格,违法所得1509407元被没收,并被处50万元罚款。同时,被采取七年证券市场禁入措施。
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