证监会对10宗违法减持案作出行政处罚 罚款10878万

　　对于相关当事人大比例增持的情节，证监会依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定

　　■本报记者 朱宝琛 左永刚

　　2015年10月9日、10日，证监会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开。

　　《证券日报》记者10月30日获悉，日前，证监会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10878万元。

　　据证监会新闻发言人邓舸介绍，听证会上，涉案当事人提出的申辩意见主要包括：违法减持行为没有主观恶意；对法条的理解存在偏差；减持行为存在客观理由；减持没有造成危害后果，没有获取非法利益；与相关人员不构成一致行动人；地方证监局已经对违法减持行为作出监管措施，若再行对同一行为进行处罚，存在“一事二罚”的问题等。一些当事人还提交了相关增持材料，申请从轻处罚。

　　经复核，证监会认为，按照《证券法》相关规定，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定；对于符合《证券法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律规定的一致行动人的违法减持行为，严格依法予以查处；证监会派出机构对部分涉案当事人出具警示函等监管措施，是依法履行法定职责的表现，不影响后续的行政处罚。

　　“当事人违法行为达到一定危害程度，需要依法进行行政处罚的，我会必须严格履职，绝不姑息。对于相关当事人大比例增持的情节，证监会也依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。”邓舸说。

　　“往者不可谏，来者犹可追。”邓舸表示，处罚决定的作出，不仅是对违法减持行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉。上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展、保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任，为建设一个公开透明、长期稳定健康发展的股票市场作出应有的贡献。