工银中高等级信用债债券：基金份额发售公告

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 份额发售公告

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金

　　基金份额发售公告

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　I

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 份额发售公告

　　重要提示

　　1、工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获

　　中国证券监督管理委员会 2014 年 11 月 26 日证监许可【2014】1267 号文注册。中国证券

　　监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金募集的注册,并不代表中国证监会对

　　本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

　　中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。

　　3、本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本公

　　司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)。

　　4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

　　构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

　　投资人。

　　5、本基金将自 2015 年 11 月 02 日至 2015 年 11 月 26 日通过基金管理人指定的销售机

　　构(包括直销和其他销售机构)公开发售。

　　6、本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司直销中

　　心,其他销售机构包括中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股

　　份有限公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民生银行股

　　份有限公司、中国农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、渤海银行股份有

　　限公司、中泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、国泰

　　君安证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、新时代证券有

　　限责任公司、中航证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、

　　海通证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安证券有限

　　责任公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华

　　泰证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券股份有

　　限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国信证券股份有

　　限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公

　　司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公

　　司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚

　　财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北

　　京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限

　　II

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　　公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路

　　财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天

　　嘉华基金销售有限公司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、海银基

　　金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益

　　基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上

　　海联泰资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司。投资者还可登录本公司网站

　　(www.icbccs.com.cn),通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务。

　　7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销机构和指定销售网点同

　　时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。

　　8、除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户。

　　9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,

　　则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

　　10、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,

　　但已受理的认购申请不得撤销。通过本基金指定销售机构和本公司电子自助交易系统认购

　　基金,单个基金账户单笔最低认购金额为 1000.00 元(含认购费),追加认购每笔最低金额

　　为 1000.00 元(含认购费),实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体

　　规定为准。通过本公司直销机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为 100 万元(含认

　　购费),已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限

　　制,单笔认购/追加最低金额为 1000.00 元人民币(含认购费)。当日的认购申请在销售机

　　构规定的时间之后不得撤销。

　　11、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制;本基金不设募集上限。

　　12、销售机构(包括本公司的直销中心、本公司电子自助交易、其他销售机构)对申

　　请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的

　　成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个

　　工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

　　13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的

　　详细情况,请详细阅读刊登在 2015 年 10 月 29 日《上海证券报》上的《工银瑞信中高等级

　　信用债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布

　　在本公司网站(www.icbccs.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了

　　解基金募集相关事宜。

　　III

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　　14、销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告。

　　15、在募集期间,除本公司所列的销售机构外,如增加或减少销售机构,本公司将及

　　时公告。

　　16、投资者可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999 咨询认购事宜,也可拨打农业

　　银行客户服务电话(95599)及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

　　17、对未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话 400-811-9999

　　咨询认购事宜。

　　18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

　　19、风险提示

　　证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带

　　来的个别风险。

　　本基金的投资范围包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短

　　期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持

　　证券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金

　　投资的其他金融工具。

　　本基金不主动买入股票、权证等权益类资产,也不参与新股申购和新股增发,可转债

　　仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

　　本基金投资组合资产配置比例:债券资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投资

　　于本基金界定的中高等级信用债的比例不低于非现金基金资产的 80%;现金及到期日在一

　　年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

　　本基金所指信用债包括地方政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期

　　融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和央

　　行票据外的非国家信用的债券资产。本基金所指中高等级信用债为信用评级在 AAA(含)

　　到 AA(含)之间的信用债。本基金投资的地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票

　　据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债的信用评级依照评级

　　机构出具的债券信用评级;本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用

　　评级依照评级机构出具的主体信用评级。

　　法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

　　可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

　　基金在投资运作过程中可能遇到各种风险,既包括投资组合的风险(市场风险、利率

　　IV

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　　风险、信用风险等),也包括基金自身的操作风险以及本基金特有的风险等。此外,巨额赎

　　回风险是开放式基金所特有的风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一开放日基

　　金总份额的 10%时,投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益率低于股票

　　型及混合型基金,高于货币市场基金。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险

　　收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否

　　和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务

　　资格的其他机构购买和赎回基金,本基金销售机构名单详见本《发售公告》以及其它相关

　　公告。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人

　　依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,

　　也不保证最低收益。本基金初始发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基

　　金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投

　　资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的

　　投资风险,由投资者自行负担。

　　V

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　　目 录

　　一、本次募集的基本情况 ....................................................... 1

　　二、发售方式及相关规定 ....................................................... 5

　　三、个人投资者的开户与认购程序 ............................................... 5

　　四、机构投资者的开户与认购程序 .............................................. 10

　　五、清算与交割.............................................................. 15

　　六、本次募集当事人及中介机构 ................................................ 16

　　VI

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　　一、本次募集的基本情况

　　(一)基金名称

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金

　　A 类份额简称:工银中高等级信用债债券 A

　　A 类份额代码:000943

　　B 类份额简称:工银中高等级信用债债券 B

　　B 类份额代码:000944

　　(二)基金类型和运作方式

　　契约型、开放式。

　　(三)基金存续期限

　　不定期。

　　(四)基金份额面值

　　本基金每份基金份额的初始发售面值为 1.00 元人民币。

　　(五)发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机

　　构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　(六)销售机构

　　1、直销机构

　　名称:工银瑞信基金管理有限公司

　　住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

　　甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

　　办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

　　公司网址:www.icbccs.com.cn

　　全国统一客户服务电话:400-811-9999

　　投资者还可通过本公司电子自助交易认购本基金。

　　2、其他销售机构

　　中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国

　　1

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　　银行股份有限公司、、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国

　　农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中泰证券

　　股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、国泰君安证券股份有限

　　公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中航

　　证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限

　　公司、华融证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证

　　券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公

　　司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河

　　证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国信证券股份有限公司、天相投资

　　顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海天天基金

　　销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上

　　海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、

　　上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公

　　司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、深圳市新兰德

　　证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、一路财富(北京)基金销

　　售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、中天嘉华基金销售有限公

　　司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上

　　海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华普益基金销售有限公司、

　　上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、上海联泰资产管理有限

　　公司、汉口银行股份有限公司。

　　在募集期内增加或减少销售机构将另行公告。

　　(七)基金募集期与基金合同生效

　　1、本基金自 2015 年 11 月 02 日至 2015 年 11 月 26 日面向投资者发售。基金募集期

　　如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

　　2、基金备案条件

　　基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发

　　售,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续:

　　(1)基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元;

　　(2)基金份额持有人的人数不少于 200 人。

　　3、基金合同生效

　　2

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　　基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发

　　售的,具备上述基金备案条件的,基金管理人将向中国证监会提交验资报告,办理基金备

　　案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管

　　理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　4、基金募集失败

　　(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

　　(2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款

　　利息;

　　(3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管

　　理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　5、如遇突发事件,以上基金募集期的安排可以适当调整。

　　(八)认购方式与费率

　　1、基金份额初始面值:本基金份额初始发售面值为 1.00 元人民币。

　　2、认购费率

　　费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额

　　M<100 万 0.6%

　　100 万≤M<300 万 0.4%

　　认购费率

　　300 万≤M<500 万 0.2%

　　M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

　　0%

　　M<100 万 0.24%

　　养老金客户 100 万≤M<300 万 0.12%

　　特定认购费

　　率 300 万≤M<500 万 0.04%

　　M ≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

　　注:1、M 为认购金额

　　2、实施特定认购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会

　　保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现

　　经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养

　　老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

　　3、养老金客户须通过我公司直销柜台认购。

　　本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产,用于市场推广、销售、注册登记等募

　　3

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　　集期间发生的各项费用。

　　3、认购份额的计算

　　本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。

　　有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为

　　基金份额计入投资者的账户,利息和具体份额以登记机构的记录为准。

　　(1)A 类基金份额的认购份额计算方法

　　投资者的总认购份额的计算方式如下:

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产

　　生的收益或损失由基金财产承担。

　　例:某投资人(非养老金客户)投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额,如果认

　　购期内认购资金获得的利息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下:

　　净认购金额=10,000/(1+0.6%)=9,940.36 元

　　认购费用=10,000-9,940.36=59.64 元

　　认购份额=(9,940.36+5)/1.00=9,945.36 份

　　即投资人投资 10,000 元认购本基金的基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利

　　息,可得到 9,945.36 份基金份额。

　　(2)B 类基金份额的认购份额计算方法

　　投资者的总认购份额的计算方式如下:

　　认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产

　　生的收益或损失由基金财产承担。

　　例:某投资人投资 10,000 元认购本基金的 B 类基金份额,如果认购期内认购资金获

　　得的利息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下:

　　认购份额=(10,000+5)/1.00=10,005 份

　　即投资人投资 10,000 元认购本基金的 B 类基金份额,加上认购资金在认购期内获得

　　的利息,可得到 10,005 份基金份额。

　　4

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　　二、发售方式及相关规定

　　1、本基金在发售期内面向投资者发售。

　　2、本基金认购采用金额认购方式;投资者认购前,需按销售机构规定的方式备足认

　　购的资金。

　　3、认购的限额

　　销售网点单个基金账户单笔最低认购金额为 1000.00 元人民币(含认购费),追加认

　　购单笔最低金额为 1000.00 元(含认购费),实际操作中,对最低认购限额及交易级差以各

　　销售机构的具体规定为准。通过本公司电子自助交易系统认购,单个基金账户单笔最低认

　　购金额(含认购费)为 1000.00 元人民币(含 1000.00 元)的认购申请,具体认购限额以投

　　资者指定结算机构的规定为准。直销中心每个基金账户首次最低认购金额为 100 万元人民

　　币(含认购费),追加认购单笔最低金额为 1000.00 元(含认购费),已在直销中心有认/

　　申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制,单笔认购/追加最低金额

　　为 1000.00 元人民币(含认购费)。

　　4、募集期投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

　　5、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　　6、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制;本基金不设募集上限。

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　(一)注意事项

　　个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招

　　商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民

　　生银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、渤海银

　　行股份有限公司、中泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国国际金融有限公

　　司、国泰君安证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、新时

　　代证券有限责任公司、中航证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股份有

　　限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安

　　5

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　　证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限

　　公司、华泰证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证

　　券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国信证

　　券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销

　　售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销

　　售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙

　　江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银

　　财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资

　　顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公

　　司、一路财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公

　　司、中天嘉华基金销售有限公司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、

　　海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛

　　华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公

　　司、上海联泰资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司。指定基金销售网点以及工银瑞

　　信网上交易认购,认购金额起点为 1000.00 元。如果认购金额在 100 万元(含 100 万元)

　　以上,还可以选择到本公司直销中心办理。

　　(二)通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。

　　2、开立基金账户(或账户注册)

　　个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

　　(1) 有效身份证件:

　　身份证、军人证、中国护照和港澳通行证、台胞证、外国人永久居留证等)及复印件;

　　除上述明确列举的有效身份证件以外,投资者提交其它证件的,由登记机构根据届时有效

　　的法律法规最后认定其是否有效;

　　(2)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件;

　　(3)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

　　(4)填妥的《个人客户风险承受能力测试问卷》;

　　(5)填妥的《传真交易协议书》。

　　注意事项:针对持港澳通行证、台胞证的投资者,应同时提供港、澳、台居民身份证、

　　6

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　　公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明。

　　3、提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

　　(2)本人身份证件;

　　(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

　　(4)基金交易账户卡。

　　尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日(T 日)

　　后的第 2 个工作日(T+2 日,下同)起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对

　　认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　4、缴款方式

　　通过直销中心认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

　　(1)投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金

　　代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购期间当日 17:00 前到

　　账。

　　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:

　　户 名:工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行:中国工商银行北京东四支行

　　账 号:0200004129027311455

　　个人投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开

　　户银行不承担任何责任。

　　(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投资者选择资金在

　　申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申

　　请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。

　　(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结

　　算账户:

　　① 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

　　② 个人投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

　　③ 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

　　④ 其它导致认购无效的情况。

　　7

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　　(三)通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购,但工作日 16:00 之后以及法定节假日的

　　认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。

　　2、开立基金账户

　　投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的

　　身份验证方式。

　　3、认购流程

　　(1)投资者通过电子自助交易开立账户当日,使用开户证件号码登录即可进行基金

　　的认购、申购、赎回等业务。

　　(2)投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金,相关流程请参加本公司关于

　　网上交易和汇款交易的相关公告。

　　(3)认购申请在工作日 15:00 之后不得撤销。

　　4、缴款方式

　　通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司

　　电子自助交易指定的资金结算账户,在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。

　　汇款交易在提交认购申请后,投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收

　　款账户信息如下:

　　账户名称:工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行:中国工商银行北京东城支行营业部

　　银行账号:0200080719027307486

　　大额支付协议号:102100008075

　　(四)通过中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限

　　公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民生银行股份有限

　　公司、中国农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司

　　办理个人投资者开户和认购的程序,以银行各网点的柜台公告为准。

　　(五)通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序

　　以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括中泰证券股份有限公司、西南证

　　券股份有限公司、中国国际金融有限公司、国泰君安证券股份有限公司、渤海证券股份有

　　限公司、中信证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中航证券有限公司、信达证

　　8

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有

　　限公司、华安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、长江

　　证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券股份有限

　　公司、招商证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中

　　信证券(山东)有限责任公司、国信证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考,具体程

　　序以各销售机构的规定为准,新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间:基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。

　　2、资金账户的开立:(已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

　　① 填妥的《资金账户开户申请表》;

　　② 本人有效身份证明原件及复印件;

　　③ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

　　① 填妥的《开户申请表》;

　　② 本人有效身份证件及复印件;

　　③ 在本销售机构开立的资金账户卡;

　　④ 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,

　　可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

　　① 填妥的《认购申请表》;

　　② 本人有效身份证原件及复印件;

　　③ 在本销售机构开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提

　　交认购申请。

　　5、注意事项:

　　(1)若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。

　　(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

　　(3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　基金名称:工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金

　　A 类份额简称:工银中高等级信用债债券 A

　　9

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　A 类份额代码:000943

　　B 类份额简称:工银中高等级信用债债券 B

　　B 类份额代码:000944

　　(六)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售

　　有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售

　　有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江

　　金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财

　　富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾

　　问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、

　　一路财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、

　　中天嘉华基金销售有限公司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、海

　　银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华

　　普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、

　　上海联泰资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司办理个人投资者开户和认购的程序,

　　以上述公司网站公告为准。

　　(七)投资者提示

　　1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请

　　表。个人投资者也可从本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载有关直销业务表格,但必须在

　　办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　2、直销中心与销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　(一)注意事项

　　1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。

　　2、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公

　　司、招商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、

　　中国民生银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、

　　10

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　渤海银行股份有限公司、中泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国国际金融

　　有限公司、国泰君安证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、

　　新时代证券有限责任公司、中航证券有限公司、信达证券股份有限公司、中信建投证券股

　　份有限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、

　　平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份

　　有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国

　　联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国

　　信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基

　　金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基

　　金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、

　　浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万

　　银财富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投

　　资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限

　　公司、一路财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限

　　公司、中天嘉华基金销售有限公司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公

　　司、海银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、

　　泛华普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限

　　公司、上海联泰资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司指定的基金销售网点认购,认

　　购金额起点为 1000.00 元。如果认购金额在 100 万元(含 100 万元)以上,还可到本公司

　　直销中心办理。

　　3、投资者不能以现金方式认购

　　在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后

　　投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在销

　　售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为

　　投资基金的结算账户。

　　(二)通过直销中心办理机构投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的 9:00 至 16:00(周六、周日、法定节日不营业)。

　　2、开立基金账户

　　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

　　11

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　(1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、社会团体

　　或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件);

　　(2)银行的开户证明原件及复印件;

　　(3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;

　　(4)法定代表人、经办人有效身份证件及复印件;

　　(5)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚);

　　(6)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》;

　　(7)填妥的《传真交易协议书》。

　　机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者

　　自己承担。

　　3、提出认购申请

　　机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;

　　(2)经办人有效身份证件及复印件;

　　(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

　　(4)基金交易账户卡。

　　尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自 T

　　+2 日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终

　　结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能,填写并提交

　　以下材料:

　　(1)填妥的《开放式基金账户类业务申请书(机构)》;

　　(2)《工银瑞信基金管理有限公司网上交易(机构版)服务协议》。

　　机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购

　　申请。电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购,但工作日 16:00 之后

　　以及法定节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。电子自助交易的认购申请

　　在工作日 15:00 之后不得撤销。

　　4、缴款方式

　　通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体

　　方式如下:

　　12

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　(1)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和

　　基金代码,将足额认购资金汇入本公司直销账户,并确保认购资金在认购申请当日 17:00

　　前到账。

　　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料:

　　户 名:工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行:中国工商银行北京东四支行

　　账 号:0200004129027311455

　　机构投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销账户的开

　　户银行不承担任何责任。

　　(2)认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账,如果投资者选择资金在

　　申请当日未到账不延期,则该笔申请作废;如果投资者申请时选择延期,则当日提交的申

　　请在后五个工作日内有效,申请受理日期以资金到账日为准。

　　(3)至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往机构投资者的指定资

　　金结算账户:

　　① 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

　　② 机构投资者向指定账户划入资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

　　③ 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的;

　　④ 其它导致认购无效的情况。

　　(三)通过中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限

　　公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国民生银行股份有限

　　公司、中国农业银行股份有限公司、北京农商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司

　　办理机构投资者开户和认购的程序,以银行各网点的柜台公告为准。

　　(四)通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序

　　以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司,包括中泰证券股份有限公司、西南证

　　券股份有限公司、中国国际金融有限公司、国泰君安证券股份有限公司、渤海证券股份有

　　限公司、中信证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、中航证券有限公司、信达证

　　券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华融证券股份有

　　限公司、华安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、长江

　　证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券股份有限

　　公司、招商证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中

　　13

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　信证券(山东)有限责任公司、国信证券股份有限公司。仅供投资者参考,具体程序以各

　　销售机构的规定为准。新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间:基金发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

　　2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客

　　户不必再开立该账户;

　　(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书

　　必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

　　(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

　　(4)法定代表人证明书;

　　(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书;

　　(6)预留印鉴;

　　(7)经办人身份证件及其复印件;

　　3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

　　(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

　　(2)经办人身份证件及复印件;

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

　　(4)销售券商开立的资金账户卡。

　　4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

　　(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

　　(2)经办人身份证件及复印件;

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

　　(4)销售券商开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　5、注意事项:

　　(1)若有其他方面的要求,以销售券商的说明为准。

　　(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　A 类份额简称:工银中高等级信用债债券 A

　　A 类份额代码:000943

　　B 类份额简称:工银中高等级信用债债券 B

　　14

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　B 类份额代码:000944

　　(五)通过天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售

　　有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售

　　有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江

　　金观诚财富管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、万银财

　　富(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾

　　问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、

　　一路财富(北京)基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、中期资产管理有限公司、

　　中天嘉华基金销售有限公司、唐鼎耀华投资咨询有限公、北京增财基金销售有限公司、海

　　银基金销售有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泛华

　　普益基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、

　　上海联泰资产管理有限公司、汉口银行股份有限公司办理机构投资者开户和认购的程序,

　　以上述公司网站公告为准。

　　(六)投资者提示

　　1、请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表。投资者也可从

　　本公司网站 www.icbccs.com.cn 下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的

　　材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　2、直销机构与销售网点的业务申请表不同,机构投资者请勿混用。

　　五、清算与交割

　　1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,

　　任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金

　　合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

　　2、本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成。

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　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　六、本次募集当事人及中介机构

　　(一)基金管理人

　　名 称:工银瑞信基金管理有限公司

　　办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

　　住 所: 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

　　701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

　　法定代表人:郭特华

　　成立时间:2005 年 6 月 21 日

　　全国统一客户服务电话:400-811-9999

　　传真:010-66583100

　　联系人:朱碧艳

　　(二)基金托管人

　　名称:中国农业银行股份有限公司(简称“农业银行”)

　　住所及办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人:刘士余

　　注册资本:32,479,411.7万元人民币

　　客服电话:95599

　　(三)销售机构

　　1、直销中心

　　名 称:工银瑞信基金管理有限公司

　　办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

　　注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

　　701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

　　法定代表人:郭特华

　　全国统一客户服务电话:400-811-9999

　　传真:010-66583111

　　联系人:王秋雅

　　公司网站:www.icbccs.com.cn

　　16

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　2、其他销售机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人:姜建清

　　传真:010-66107914

　　客户服务电话:95588

　　网址:http://www.icbc.com.cn/

　　(2)中国农业银行股份有限公司

　　注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

　　办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

　　法定代表人:刘士余

　　传真:(010)85109219

　　客户服务电话:95599

　　网址:www.abchina.com

　　(3)交通银行股份有限公司

　　注册地址:上海市银城中路 188 号

　　办公地址:上海市银城中路 188 号

　　法定代表人:牛锡明

　　联系人:张宏革

　　电话:021-58781234

　　传真:021-58408483

　　客户服务电话:95559

　　网址:http://www.bankcomm.com/

　　(4)中国银行股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人:田国立

　　联系人:侯燕鹏

　　传真:010-66594431

　　17

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　客户服务电话:95566

　　网址:http://www.boc.cn/

　　(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

　　办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

　　法定代表人:李国华

　　联系人:陈春林

　　传真:010-68858117

　　客户服务电话:95580

　　网址:http://www.psbc.com

　　(6)招商银行股份有限公司

　　注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

　　办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

　　法定代表人:李建红

　　联系人:邓炯鹏

　　电话:0755-83198888

　　传真:0755-83195049

　　客户服务电话:95555

　　网址:http://www.cmbchina.com/

　　(7)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人:洪崎

　　联系人:董云巍

　　电话:010-58560666

　　传真:010-57092611

　　客户服务电话:95568

　　网址:http://www.cmbc.com.cn/

　　(8)渤海银行股份有限公司

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　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

　　办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

　　法定代表人:刘宝凤

　　联系人:王宏

　　电话:022-58316666

　　传真:022-58316569

　　客户服务电话:400-888-8811

　　网址:http://www.cbhb.com.cn

　　(9)北京农商银行股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

　　办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

　　法定代表人:乔瑞

　　联系人:王薇娜

　　电话:010-63229475

　　传真:010-63229478

　　客户服务电话:96198

　　网址:http://www.bjrcb.com

　　(10)中信证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

　　办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

　　法定代表人:王东明

　　联系人:陈忠

　　电话:010-84588888

　　传真:010-84865560

　　客户服务电话:010-84588888

　　网址:http://www.cs.ecitic.com/

　　(11)中信证券(山东)有限责任公司

　　注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

　　办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

　　法定代表人:杨宝林

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　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　联系人:吴忠超

　　电话:0532-85022326

　　传真:0532-85022605

　　客户服务电话:95548

　　网址:http://www.zxwt.com.cn

　　(12)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人:王常青

　　联系人:权唐

　　电话:010-85130588

　　传真:010-65182261

　　客户服务电话:4008888108

　　网址:http://www.csc108.com/

　　(13)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

　　办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼上海市浦东新区银城中

　　路 168 号

　　法定代表人:杨德红

　　联系人:芮敏祺

　　电话:021-38676666

　　传真:021-38670161

　　客户服务电话:95521

　　网址:http://www.gtja.com/

　　(14)光大证券股份有限公司

　　注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

　　办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人:薛峰 联系人:刘晨

　　电话:021-22169081

　　传真:021-22169134

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　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　客户服务电话:4008888788;95525

　　网址:http://www.ebscn.com/

　　(15)国都证券股份有限公司

　　注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　法定代表人:常喆

　　网址:www.guodu.com

　　客户服务电话:400-818-8118

　　(16)信达证券股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　法定代表人:高冠江

　　联系人:唐静

　　电话:010-63080985

　　传真:010-63080978

　　客户服务电话:4008008899

　　网址:http://www.cindasc.com

　　(17)国联证券股份有限公司

　　注册地址:无锡市县前东街 168 号

　　办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

　　法定代表人:范炎

　　联系人:沈刚

　　电话:0510-82831662

　　传真:0510-82830162

　　客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

　　网址:http://www.glsc.com.cn

　　(18)平安证券有限责任公司

　　注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

　　办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

　　法定代表人:杨宇翔

　　21

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　联系人:郑舒丽

　　电话:0755-22626172

　　传真:0755-82400862

　　客户服务电话:4008816168

　　网址:http://www.pingan.com/

　　(19)中泰证券股份有限公司

　　注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

　　办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

　　法定代表人:李玮

　　联系人:吴阳

　　电话:0531-81283938

　　传真:0531-81283900

　　客户服务电话:95538

　　网址:http://www.qlzq.com.cn/

　　(20)中航证券有限公司

　　注册地址:南昌市抚河北路 291 号

　　办公地址:南昌市抚河北路 291 号

　　法定代表人:杜航

　　联系人:余雅娜

　　电话:0791-6768763

　　传真:0791-6789414

　　客户服务电话:400-8866-567

　　网址:http://www.avicsec.com/

　　(21)西南证券股份有限公司

　　注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

　　办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

　　法定代表人:余维佳

　　联系人:张婷

　　电话:023-63786220

　　传真:023-63786212

　　22

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　客户服务电话:4008096096

　　网址:http://www.swsc.com.cn

　　(22)华融证券股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

　　办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

　　法定代表人:宋德清

　　联系人:黄恒

　　联系电话:010-58568235

　　联系传真:010-58568062

　　公司网址:www.hrsec.com.cn

　　客服电话:010-58568118

　　(23)新时代证券有限责任公司

　　注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

　　办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

　　法定代表人:刘汝军

　　联系人:马骏杰

　　电话:010-83561329

　　传真:010-83561094

　　客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn

　　(24)华安证券股份有限公司

　　注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

　　办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

　　法定代表人:李工

　　联系人:甘霖

　　电话:0551-65161666

　　传真:0551-5161672

　　客户服务电话:0551-96518/4008096518

　　网址:http://www.hazq.com/

　　(25)长江证券股份有限公司

　　注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　23

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　法定代表人:杨泽柱

　　联系人:李良

　　电话:027-65799999

　　传真:027-85481900

　　客户服务电话:95579;4008-888-999

　　网址:http://www.95579.com/

　　(26)华泰证券股份有限公司

　　注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

　　号港中旅大厦 24 楼

　　法定代表人:吴万善

　　联系人:庞晓芸

　　电话:025-84457777

　　传真:025-84579763

　　客户服务电话:95597

　　网址:http://www.htsc.com.cn/

　　(27)招商证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

　　办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

　　法定代表人:宫少林

　　联系人:林生迎

　　电话:0755-82960223

　　传真:0755-82943636

　　客户服务电话:4008888111;95565

　　网址:http://www.newone.com.cn/

　　(28)海通证券股份有限公司

　　注册地址:上海市淮海中路 98 号

　　办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

　　法定代表人:王开国

　　24

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　　联系人:金芸、李笑鸣

　　电话:021-23219275

　　传真:021-63602722

　　客户服务电话:95553

　　网址:http://www.htsec.com/

　　(29)国金证券股份有限公司

　　注册地址:成都市东城根上街 95 号

　　办公地址:成都市东城根上街 95 号

　　法定代表人:冉云

　　联系人:金喆

　　电话:028-86690126

　　传真:028-86690126

　　客服电话:4006600109

　　网址:www.gjzq.com.cn

　　(30)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

　　法定代表人:陈有安

　　联系人:田薇

　　电话:010-66568430

　　传真:010-66568990

　　客户服务电话:4008888888

　　网址:http://www.chinastock.com.cn/

　　(31)渤海证券股份有限公司

　　注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

　　办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

　　法定代表人:王春峰

　　联系人:王兆权

　　电话:022-28451861

　　传真:022-28451892

　　25

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　　客户服务电话:4006515988

　　网址:http://www.bhzq.com

　　(32)国信证券股份有限公司

　　注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人:何如

　　联系人:齐晓燕

　　电话:0755-82130833

　　传真:0755-82133952

　　客户服务电话:95536

　　网址:http://www.guosen.com.cn/

　　(33)中国国际金融有限公司

　　注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

　　办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

　　法定代表人:金立群

　　联系人:罗春蓉 武明明

　　电话:010-65051166

　　传真:010-65051156

　　客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

　　网址:http://www.cicc.com.cn/

　　(34)深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

　　办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

　　法定代表人:薛峰

　　联系人:童彩萍

　　联系电话: 0755-33227950

　　传真: 0755-82080798

　　客户服务电话: 4006-788-887

　　网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　　(35)北京展恒基金销售有限公司

　　26

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　　注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　　办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

　　法定代表人:闫振杰

　　联系人:宋丽冉

　　联系电话: 010-62020088

　　客服电话:4008-886-661

　　传真: 62020088-8802

　　网址: www.myfund.com

　　(36)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

　　办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

　　法定代表人:其实

　　联系人:潘世友

　　联系电话:021-54509988-7019

　　客服电话:400-1818-188

　　传真:021-64385308

　　网址:www.1234567.com.cn

　　(37)杭州数米基金销售有限公司

　　注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

　　办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

　　法定代表人:陈柏青

　　联系人:周嬿旻

　　电话:0571-28829790,021-60897869

　　客服电话:4000-766-123

　　传真:0571-26698533

　　网址:http://www.fund123.cn/

　　(38)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

　　办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

　　法定代表人:杨文斌

　　27

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　　联系人:薛年

　　联系电话:021-58870011-6705

　　客服电话:400-700-9665

　　传真:021-68596916

　　网址:http://www.ehowbuy.com/

　　(39)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

　　办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

　　法定代表人:汪静波

　　联系人:魏可妤

　　联系电话:021-38509639

　　客服电话:400-821-5399

　　传真:021-38509777

　　网址: http://www.noah-fund.com/

　　(40)和讯信息科技有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　法定代表人:王莉

　　联系人:习甜

　　联系电话:010-85650920

　　客服电话:400-920-0022

　　传真:010-85657357

　　网址: http://licaike.hexun.com/

　　(41)浙江金观诚财富管理有限公司

　　注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

　　办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

　　法定代表人:陆彬彬

　　联系人:鲁盛

　　联系电话:0571-56028617

　　客服电话:400-068-0058

　　28

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　　传真:0571-56899710

　　网址: www.jincheng-fund.com

　　(42)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

　　办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

　　法定代表人:盛大

　　联系人:徐雪吟

　　联系电话:021-50583533-3011

　　客服电话:400-005-6355

　　传真:021-50583533

　　网址: www.leadfund.com.cn

　　(43)嘉实财富管理有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

　　办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

　　法定代表人:赵学军

　　联系人:景琪

　　联系电话:010- 65215266

　　客服电话:010-85572999

　　传真:010-65185678

　　网址: http://www.harvestwm.cn/

　　(44)万银财富(北京)基金销售有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

　　办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

　　法定代表人:李招弟

　　联系人:高晓芳

　　联系电话: 010-59393920-811

　　客服电话:4008080069

　　传真: 010-59393074

　　网址: www.wy-fund.com

　　(45)浙江同花顺基金销售有限公司

　　29

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　　注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

　　办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

　　法定代表人:凌顺平

　　联系人:杨翼

　　联系电话:0571-88911818

　　客服电话:4008-773-772

　　网址: www.5ifund.com

　　(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　　办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

　　法定代表人:张跃伟

　　联系人:马良婷

　　联系电话:021-20691942

　　客服电话:400-089-1289

　　传真:021-20691861

　　网址: http://www.erichfund.com

　　(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

　　办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

　　法定代表人:马令海

　　联系人: 邓洁

　　联系电话: 010-58325388-1105

　　客服电话:4008507771

　　传真: 010-58325282

　　网址: t.jrj.com

　　(48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

　　注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

　　办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

　　法定代表人:沈伟桦

　　联系人: 程刚

　　30

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　联系电话: 010-85892781

　　客服电话: 400-609-9500

　　网址: www.yixinfund.com

　　(49)一路财富(北京)信息科技有限公司

　　注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

　　办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

　　法定代表人:吴雪秀

　　联系人:苏昊

　　联系电话:010-88312877-8033

　　客服电话:400-001-1566

　　网址:www.yilucaifu.com

　　(50)中国国际期货有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

　　办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

　　法定代表人:王兵

　　联系人:赵森

　　联系电话:010-65807399

　　客服电话:95162

　　网址:www.cifco.net

　　(51)中期资产管理有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

　　办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

　　法定代表人:路瑶

　　联系人:侯英建

　　联系电话:010-65807865

　　客服电话:010-65807609

　　网址:www.cifcofund.com

　　(52)中天嘉华基金销售有限公司

　　注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

　　办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

　　31

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　法定代表人:黄俊辉

　　联系人:张立新

　　联系电话:010-58276785

　　客服电话:400-650-9972

　　网址:www.sinowel.com

　　(53)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

　　办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

　　法定代表人:杨涛

　　联系人:周君

　　联系电话:010-53570568

　　客服电话:400-819-9868

　　网址:www.tdyhfund.com

　　(54)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

　　办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

　　法定代表人:罗细安

　　联系人:李皓

　　联系电话:13521165454

　　客服电话:400-001-8811

　　网址:www.zengcaiwang.com

　　(55)海银基金销售有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

　　办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

　　法定代表人:刘惠

　　联系人:冯立

　　联系电话:021-80133535

　　客服电话:400-808-1016

　　网址:www.fundhaiyin.com

　　(56)上海大智慧财富管理有限公司

　　32

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　法定代表人:申健

　　联系人:付江

　　联系电话:021-20219988*31781

　　客服电话:020-20219931

　　网址:https://8.gw.com.cn/

　　(57)上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

　　办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

　　法定代表人:冯修敏

　　联系人:周丹

　　电话:021-33323999*8318

　　客服电话:4008202819

　　网站:fund.bundtrade.com

　　(58)泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

　　办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

　　联系人:付勇斌

　　电话:028-86758820

　　传真:028-86758820-805

　　客服电话:4008-588-588

　　网址:www.pyfund.com.cn/

　　(59)上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

　　办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

　　法定代表人:郭坚

　　联系人:宁博宇

　　电话:021-20665952

　　传真:021-22066653

　　客户服务电话: 4008219031

　　33

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　　网址:www.lufunds.com

　　(60)北京乐融多源投资咨询有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

　　办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

　　法定代表人:董浩

　　联系人: 张婷婷

　　电话:010-66045608

　　传真:010-66045500

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　网址:www.jimufund.com

　　(61)上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

　　办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

　　法定代表人:燕斌

　　联系人: 凌秋艳

　　电话:021-52822063

　　传真:021-52975270

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址:www.66zichan.com

　　(62)汉口银行股份有限公司

　　注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

　　办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

　　法定代表人:陈新民

　　联系人:李欣

　　电话:027-82656704

　　传真:027-82656236

　　客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

　　网址:www.hkbchina.com

　　(63)天相投资顾问有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　34

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　邮编:100032

　　办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人:林义相

　　联系人:林爽

　　电话:010-66045608

　　传真:010-66045500

　　客户服务电话:010-66045678

　　网址:http://www.txsec.com

　　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

　　办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的

　　机构销售本基金,并及时履行公告义务。

　　(四)基金登记机构

　　名 称:工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

　　甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

　　注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

　　法定代表人:郭特华

　　全国统一客户服务电话:400-811-9999

　　传 真:010-66583100

　　联系人:朱辉毅

　　(五)律师事务所及经办律师

　　名 称:上海源泰律师事务所

　　住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人:廖海

　　电 话:(021)51150298

　　传 真:(021)51150398

　　经办律师:廖海、刘佳

　　(六)会计师事务所及经办注册会计师

　　名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　35

　　工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金 基金份额发售公告

　　办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人: 李丹

　　经办注册会计师:(验资报告签字人) 单峰、张勇

　　联系电话: (021)23238888

　　传真: (021)23238800

　　联系人:(验资报告签字人) 张勇

　　工银瑞信基金管理有限公司

　　二○一五年十月二十九日

　　36