华夏复兴混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重要提示
华夏复兴股票型证券投资基金经中国证监会2007年8月24日证监基金字[2007]241号文
核准募集,基金合同于2007年9月10日正式生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华
夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,华夏复兴股票型证券投资基金
自2015年7月15日起更名为华夏复兴混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市
场基金、债券基金,属于高风险、高收益的品种。投资有风险,投资人申购基金时,应认真
阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2015年9月10日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
设立日期:1998年4月9日
法定代表人:杨明辉
联系人:张静
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 10%
南方工业资产管理有限责任公司 7.8%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士,高级经济师。
兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公
司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任
信诚基金管理有限公司董事长等。
杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中
国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公
司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
理。
徐刚先生:董事,博士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与
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管理委员会主任、战略规划部行政负责人,亦担任中信证券(山东)有限责任公司、中信期
货有限公司、前海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、
厦门两岸股权交易中心有限公司、证通股份有限公司等公司董事。
葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、全球首席财务
官、财务负责人,亦担任金石投资有限公司、中信证券投资有限公司、华夏资本管理有限公
司等公司董事,中信证券上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于2007年荣获全国金融五一
劳动奖章。
汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、
中国证监会等。
朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券
等五家上市公司独立董事。
贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。
曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银
行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席
代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办
公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
导师,兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有
限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事
会副会长。
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金
融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)
经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三
部副主任等。
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
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益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李一梅女士:副总经理,硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。
周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有
限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。
李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公
司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主
任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营
部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总
经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财
务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部
经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。
汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所
助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监
等。
李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股
份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏
基金管理有限公司法律监察部副总经理等。
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中
国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。
2、本基金基金经理
刘金玉先生,南京大学管理学硕士。曾任中国平安保险集团资产管理中心研究员,华夏
基金管理有限公司行业研究主管,泰达宏利基金研究部副总监、泰达宏利价值优化型周期类
行业证券投资基金基金经理(2010年3月5日至2013年7月24日期间)、泰达宏利首选企业股票
型证券投资基金基金经理(2011年3月8日至2013年7月24日期间)等。2013年8月起任职于华
夏基金管理有限公司,现任股票投资部总监,华夏复兴混合型证券投资基金基金经理(2014
年1月17日起任职)。
赵航先生,中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产管理中心投资经理、长
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城证券投资银行部项目经理、鹏华基金原普华证券投资基金基金经理(2003年4月10日至2005
年5月21日期间)、原中信基金中信红利精选股票型证券投资基金基金经理(2008年5月19日
至2009年4月18日期间)、华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(2009年8月7日至2011
年11月7日期间)等,现任股票投资部执行总经理,华夏红利混合型证券投资基金基金经理
(2011年1月18日起任职)、华夏复兴混合型证券投资基金基金经理(2015年1月7日起任职)。
历任基金经理:2007年9月10日至2009年1月1日期间,童汀先生任基金经理;2008年1
月23日至2010年2月4日期间,孙建冬先生任基金经理;2010年2月4日至2013年9月23日期间,
程海泳先生任基金经理;2012年7月16日至2015年1月7日期间,崔同魁先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。
成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。
郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。
郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
赵航先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称“中国农业银行”)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
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传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资
产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管
理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层
均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截至2015年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金
共287只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大
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成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型
证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券
投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、
丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证
券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银
河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投
资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收
益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资
基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红
增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、
交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资
基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季
红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基
金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资
基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长
盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动
力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资
基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核
心成长股票型证券投资基金、华夏复兴混合型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型
证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型
证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、
金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证
券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券
投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300
指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
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券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信
深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深
证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投
资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300
价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交
银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证
券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券
投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基
金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保
德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、
汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板
指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投
资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新
经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投
资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、
大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝
债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发
起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市
场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、
摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、
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交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起
式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数
证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资
基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、
大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中
国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基
金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新
华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、
汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定
期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理
财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信
现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型
证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起
式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投
资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基
金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基
金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添
利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、
融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型
证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券
投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资
基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天
天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型
证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银
施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基
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金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、
国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期
开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放
债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大
医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥
分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投
资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安
天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业
股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基
金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利
货币市场基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、
南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型
证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放
式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率100强等权重股票型证券投资基金、国
开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中
华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深300指数增强型证
券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证500工业指数交易型开放式指数证券投
资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证500原材料指数交易型开放式指数证
券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投
资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大
成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱
信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基
金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资
基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券
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投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证500交易型开放
式指数证券投资基金、国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施
罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医
药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成
份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中
邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券
投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证
券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证500信息技术指数交易型开放
式指数证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:李一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2、代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:www.icbc.com.cn
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(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心
网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:www.boc.cn
客户服务电话:95566
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
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联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服务电话:95555
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人:高天、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
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(9)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人:梁曦
网址:www.cib.com.cn
客户服务电话:95561
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
网址:www.cebbank.com
客户服务电话:95595
(11)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:刘安东
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客户服务电话:95580
传真:010-68858117
联系人:陈春林
网址:www.psbc.com
(13)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
网址:www.hxb.com.cn
客户服务电话:95577
(14)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-25841098
联系人:张莉
网址:bank.pingan.com
客户服务电话:95511-3
(15)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:www.nbcb.cn
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客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)
(16)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
客户服务电话:021-962999
(17)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人:乔瑞
电话:010-85605588
传真:010-63229478
联系人:董汇
网址:www.bjrcb.com
客户服务电话:96198
(18)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
联系人:赵蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
(19)徽商银行股份有限公司
住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
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办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人:李宏鸣
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
联系人:叶卓伟
网址:www.hsbank.com.cn
客户服务电话:400-889-6588
(20)浙商银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人:毛真海
网址:www.czbank.com
客户服务电话:95527
(21)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
电话:13316603168
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
网址:www.dongguanbank.cn
客户服务电话:0769-96228
(22)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
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传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服务电话:400-888-8508
(23)南京银行股份有限公司
住所:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市白下区淮海路50号
法定代表人:林复
电话:025-84544021
传真:025-84544129
联系人:翁俊
网址:www.njcb.com.cn
客户服务电话:400-889-6400
(24)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:www.lsbchina.com
客户服务电话:400-699-6588
(25)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:www.wzbank.cn
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客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
(26)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
电话:027-82656867
传真:027-82656236
联系人:黄慧琼
网址:www.hkbchina.com
客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)
(27)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
法定代表人:黄志伟
电话:025-58588167
传真:025-58588164
联系人:田春慧
网址:www.jsbchina.cn
客户服务电话:96098、400-869-6098
(28)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话:0379-96699
(29)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路8号
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办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:www.uccb.com.cn
客户服务电话:0991-96518
(30)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:www.yantaibank.net
客户服务电话:400-831-1777
(31)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:www.bankofdl.com
客户服务电话:400-664-0099
(32)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
电话:0311-88627522
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传真:0311-88627027
联系人:王栋
网址:www.hebbank.com
客户服务电话:400-612-9999
(33)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:刘芳
网址:www.bsb.com.cn
客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)
(34)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-5337315
传真:0592-5061952
联系人:许蓉芳
网址:www.xmccb.com
客户服务电话:400-858-8888
(35)广州农村商业银行股份有限公司
住所:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人:黄子励
电话:020-28019593
传真:020-22389031
联系人:黎超雄
网址:www.grcbank.com
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客户服务电话:961111
(36)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:www.jlbank.com.cn
客户服务电话:400-889-6666
(37)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服务电话:96067
(38)泉州银行股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人:董培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服务电话:400-889-6312
(39)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
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法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:www.txsec.com
客户服务电话:010-66045678
(40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人:陈操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人:刘宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服务电话:400-850-7771
(41)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:400-920-0022、021-20835588
(42)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
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联系人:潘世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服务电话:400-181-8188
(43)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服务电话:400-700-9665
(44)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:张裕
网址:www.fund123.cn
客户服务电话:400-076-6123
(45)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人:胡璇
网址:www.5ifund.com
客户服务电话:400-877-3772
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(46)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:www.myfund.com
客户服务电话:400-888-6661
(47)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:沈继伟
电话:15801816961
传真:021-50583633
联系人:张裕
网址:www.leadfund.com.cn
客户服务电话:400-067-6266
(48)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人:张晶晶
网址:www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818
(49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
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法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:www.yixinfund.com
客户服务电话:400-609-9200
(50)万银财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人:王斐
电话:13913845654
传真:010-59393074
联系人:石军
网址:www.wy-fund.com
客户服务电话:400-081-6655
(51)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服务电话:400-687-7899
(52)深圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人:华建强
电话:0755-23919681
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传真:0755-88603185
联系人:马文静
网址:www.yitfund.com
客户服务电话:400-895-5811
(53)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
(54)上海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
法定代表人:赵惠蓉
电话:021-68682279转604
传真:021-68682297
联系人:潘静洁
网址:www.jfcta.com
客户服务电话:400-021-9898
(55)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人:申健
电话:021-20219536
传真:021-20219923
联系人:王悦伟
网址:www.wg.com.cn
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务电话:021-20219931
(56)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
法定代表人:杨健
电话:18610508307
传真:010-65330699
联系人:赵程程
网址:www.pjfortune.com
客户服务电话:400-075-6663
(57)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:www.lufunds.com
客户服务电话:4008219031
(58)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14
层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人:洪诚
网址:www.citicsf.com
客户服务电话:400-990-8826
(59)国泰君安证券股份有限公司
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住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com
客户服务电话:400-888-8666
(60)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-888-8108
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:www.csc.com.cn
(61)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服务电话:95536
(62)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
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传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:www.newone.com.cn
客户服务电话:400-888-8111、95565
(63)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(64)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人:陈忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服务电话:95548
(65)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
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网址:www.chinastock.com.cn
客户服务电话:400-888-8888
(66)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:www.htsec.com
客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
(67)申万宏源证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:李梅
客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人:钱达琛
网址:www.hysec.com
(68)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(69)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
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办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:95579、400-888-8999
(70)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服务电话:400-800-1001
(71)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服务电话:400-809-6096
(72)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8620
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传真:021-68865680
联系人:赵小明
网址:www.xcsc.com
客户服务电话:400-888-1551
(73)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服务电话:400-888-8133
(74)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:www.gyzq.com.cn
客户服务电话:95578
(75)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
网址:www.bhzq.com
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客户服务电话:400-651-5988
(76)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服务电话:95597
(77)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
客户服务电话:400-666-1618
(78)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
网址:www.citicssd.com
客户服务电话:95548
(79)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
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办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net.cn
客户服务电话:400-888-8993
(80)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:www.dwzq.com.cn
客户服务电话:0512-33396288
(81)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
客户服务电话:400-800-8899
(82)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
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传真:021-63326729
联系人:胡月茹
网址:www.dfzq.com.cn
客户服务电话:95503
(83)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
客户服务电话:95571
(84)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:www.cgws.com
客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000
(85)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
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客户服务电话:95525、400-888-8788
(86)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
客户服务电话:020-961303
(87)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:400-600-0686
(88)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人:步国旬
客户服务电话:400-828-5888
传真:025-83364032
联系人:石健
网址:www.njzq.com.cn
(89)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
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法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:www.962518.com
客户服务电话:021-962518
(90)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
网址:www.xsdzq.cn
客户服务电话:400-698-9898
(91)大同证券经纪有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:www.dtsbc.com.cn
客户服务电话:400-712-1212
(92)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
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联系人:徐欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服务电话:400-888-5288
(93)浙商证券股份有限公司
住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:谢相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服务电话:0571-967777
(94)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
联系人:吴琼
网址:www.pingan.com
客户服务电话:95511-8
(95)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:甘霖
网址:www.hazq.com
客户服务电话:0551-96518、400-809-6518
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(96)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服务电话:95563
(97)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话:0731-4403319
传真:0731-4403349
联系人:郭磊
网址:www.cfzq.com
(98)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服务电话:0769-961130
(99)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
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电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、范春艳
网址:www.ccnew.com
客户服务电话:95377
(100)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:常喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(101)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服务电话:95531、400-888-8588
(102)中银国际证券有限责任公司
住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:钱卫
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
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网址:www.bocichina.com.cn
客户服务电话:400-620-8888
(103)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
客户服务电话:0471-4961259
(104)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层
法定代表人:曾小普
电话:0791-86283080
传真:0791-86281305
联系人:俞驰
网址:www.gsstock.com
客户服务电话:0791-6285337
(105)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市陕西街239号
办公地址:四川省成都市陕西街239号
法定代表人:杨炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人:李慧灵
网址:www.hx168.com.cn
客户服务电话:400-888-8818
(106)齐鲁证券有限公司
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住所:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人:吴阳
网址:www.qlzq.com.cn
客户服务电话:95538
(107)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:卢长才
客户服务电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:刘军辉
网址:www.csco.com.cn
(108)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服务电话:400-888-1888
(109)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
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传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服务电话:400-888-8228
(110)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:400-886-6567
(111)华林证券有限责任公司
住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层
法定代表人:薛荣年
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
联系人:杨玲
网址:www.chinalions.com
客户服务电话:400-188-3888
(112)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8522
传真:021-68767032
联系人:叶蕾
网址:www.tebon.com.cn
44
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务电话:400-888-8128
(113)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹
网址:www.westsecu.com
客户服务电话:95582
(114)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服务电话:0591-96326
(115)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100
(116)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
45
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服务电话:010-65051166
(117)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
网址:www.ctsec.com
客户服务电话:0571-96336
(118)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000-807
传真:021-64333051
联系人:陈敏
网址:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918
(119)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
46
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:牟冲
网址:www.ubssecurities.com
客户服务电话:400-887-8827
(120)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(121)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
网址:www.zszq.com
客户服务电话:400-102-2011
(122)西藏同信证券有限责任公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:www.xzsec.com
47
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
客户服务电话:400-881-1177
(123)日信证券有限责任公司
住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
电话:010-88086830-730、010-88086830-737
传真:010-66412537
联系人:陈韦杉、朱晓光
网址:www.rxzq.com.cn
客户服务电话:010-88086830
(124)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服务电话:400-666-2288
(125)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690070
传真:028-86690126
联系人:刘一宏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服务电话:95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)
(126)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
48
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办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
法定代表人:赵大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人:李微
网址:www.e5618.com
客户服务电话:400-889-5618
(127)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼
法定代表人:陈林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人:徐方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服务电话:400-820-9898
(128)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642、15880287470
传真:0592-5161140
联系人:卢金文
网址:www.xmzq.cn
客户服务电话:0592-5163588
(129)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
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传真:021-62878783
联系人:戴莉丽
网址:www.ajzq.com
客户服务电话:021-63340678
(130)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区月坛北街26号
办公地址:北京西城区金融大街8号A座3层、5层
法定代表人:祝献忠
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:黄恒
网址:www.hrsec.com.cn
客户服务电话:010-58568118
(131)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人:翟璟
网址:www.tfzq.com
客户服务电话:028-86711410、027-87618882
(132)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:www.hxzq.cn
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客户服务电话:400-836-6366
(133)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321717、18500505235
传真:010-88321763
联系人:唐昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服务电话:400-665-0999
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况
增加或者减少其销售城市、网点。
(二)登记结算机构
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:杨科
经办律师:吴冠雄、杨科
(四)会计师事务所
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名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:许康玮、洪磊
经办注册会计师:许康玮、洪磊
四、基金的名称
本基金名称:华夏复兴混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
六、基金的投资目标
秉承长期投资理念和个股精选思路,以长期、全球视野考察我国经济、行业以及个股的
成长前景,着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维度,通过多层筛选机制构建
高品质的投资组合,追求基金资产的持续增值,力争为投资者创造超额回报。
七、基金的投资方向
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资
产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具;基金还可部分投资于流动性
较差的新股战略配售、定向增发等。在金融衍生产品(如股指期货)推出后,本基金还可依
据法律法规的规定运用金融衍生产品进行投资风险管理。
在本基金封闭期内,股票投资占基金资产的比例范围为60%~100%,资产支持证券投
资占基金资产净值的比例范围为0~20%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%;
封闭期满后,股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,资产支持证券投资占基金资产
净值的比例范围为0~20%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3% ,现金和到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
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此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人可以将其纳入本
基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制
的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,综合定性分析和定量
分析手段,根据全球经济发展形势以及中国经济发展趋势的判断(包括宏观经济运行周期、
财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等),对股票市场、债券市场未来一段
时间内的风险收益特征做出合理预测,从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之
间的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货
币市场工具的投资比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率水平。
定量分析运用的主要指标包括证券市场整体估值水平(市盈率、市净率)、宏观经济发
展指标(GDP增长率、CPI增长率、M2增长率、利率)以及上市公司整体盈利情况(主营业
务利润增长率)等,并重点关注证券市场的市盈率偏离度,通过定期估算证券市场整体的合
理市盈率以及与市场实际平均市盈率水平的比较,并结合对国家宏观经济、财政政策、货币
政策、资金供求和证券市场走势的定性分析,判断证券市场是否被高估或低估以及偏离的程
度。一般情况下,当估算市盈率高于实际市盈率水平,且判断市场存在明显低估时,基金将
增加股票投资比例;当估算市盈率低于实际市盈率,且判断市场存在明显高估时,基金将减
少股票投资比例。
(二)股票投资策略
本基金投资从经济增长的长期规律和全球视野出发,采取价值型投资策略,选择具有长
期竞争力和稳定成长性,且预期估值水平低于市场或行业平均水平的股票,以及已经度过基
本面拐点,且预期估值低于其长期平均水平的股票进行投资。
基金选股的主要步骤如下:
1、财务指标分析,构建备选股票池
主要分析公司的成本、收入、利润、现金流、资产负债结构等指标,并与同行业内的其
他公司进行对比,挑选出P/E、P/B、P/S、P/C等指标值较低的公司,进入备选股票池。
2、进行深入调研,通过品质筛选构建核心股票组合
在备选股票池基础上,主要着眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本维度,通过涵
53
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盖产业发展特征筛选、产业竞争结构筛选、内在价值驱动力筛选、市场估值合理性筛选、交
易风险特征筛选在内的多层筛选机制精选个股,在此基础上结合行业配置策略、组合风险特
征分析等辅助手段进行适当调整,进而确定基金的核心股票组合。
多层筛选机制基本流程
产业发展特征分析
公司外部
优势行业
环境动量筛选 行业配置
产业竞争结构分析 调整
多层股票 核心
筛选机制 组合
内在价值驱动力 组合风险
特征调整
公司内部 市场估值合理性 优势个股
品质优势筛选
交易风险特征
(1)公司外部环境动量筛选
①全球产业变迁规律框架下的产业发展特征分析
产业发展特征分析基于全球产业变迁规律框架,在借鉴发达国家产业结构变迁的一般规
律的基础上,结合目前全球产业的基本布局和变化特征以及我国宏观经济运行趋势、产业环
境、产业政策等多项因素的观察和分析,紧跟我国产业结构的升级进程,把握不同行业的周
期景气度以及长期发展动向,从而对各行业的发展特征做出判断,并对各行业的相对投资价
值与投资时机进行分析,在此基础上挑选出具有良好产业景气和发展潜力的行业。
②波特产业竞争理论框架下的产业竞争结构分析
产业发展特征决定产业的盈利前景,而产业竞争状况对产业的整体盈利状况有着重要影
响,并且是预测产业未来表现的重要手段。产业竞争结构分析主要应用波特产业竞争理论,
从现有竞争对手威胁、潜在进入者威胁、替代产品威胁、供应商议价能力以及买方议价能力
五个角度对各产业的竞争结构进行分析,从而深化和优化行业增长潜质以及投资价值的评估
效果。
(2)公司内部品质优势筛选
①内在价值驱动力筛选
公司发展受企业的业务模式、竞争优势、管理效率、治理水平、盈利质量等多种因素的
影响,而上述因素也是企业价值提升的内在驱动力。着眼于上述的基本价值驱动力,通过对
业务模式、竞争优势、管理效率、治理水平、盈利质量的全方位考察发掘公司价值的增值潜
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
力。业务模式方面,倾向于具有清晰的商业模式、有效的竞争策略的公司;竞争优势方面,
倾向于具备较强自主创新能力、较高品牌认知度的公司;管理效率方面,倾向于公司经营管
理团队结构合理、人员稳定、激励约束机制有效的公司;治理水平上,倾向于董事会构成合
理、董事会会议制度有效、信息披露真实及时的公司 ;盈利质量方面,倾向于历史 3-5 年
的盈利稳定、未来 3-5 年的预期增长稳健的公司。具有以上特点的公司将是我们重点关注的
对象。
②估值合理性筛选
估值合理性筛选主要选择被市场普遍应用的市盈率、市净率、PEG 等估值指标,并从
市场整体估值比较、横向估值比较和纵向估值比较三个角度进行筛选,其中,市场整体估值
比较着重考察公司估值相比较市场整体估值的折溢价幅度,横向估值比较着重考察公司估值
相比较国际上同类行业估值的折溢价幅度,纵向估值比较主着重考察公司估值相比较公司以
及公司所在行业的历史估值(最高/最低/平均估值水平)的折溢价幅度。通过以上三个角度
的估值比较,得到个股的合理估值区间,并重点选择估值水平相对较低的个股进行投资。
③交易特征筛选
交易特征筛选是个股选择的重要辅助指标,重点考虑个股的流动性特征以及短期动量特
征,并偏重于流动性较好且短期动量呈现上升趋势的个股。其中,对个股流动性特征的考察,
关注个股流通市值规模、个股年均换手率、个股日均波幅等指标 ;对资金动量特征的考察,
关注个股及其所在行业月度、季度以及半年度资金流向和相对涨跌幅度等指标。
(3)基于行业配置、组合风险特征的调整
出于稳健投资、控制风险的考虑,本基金将依据证券市场的近期行业表现、股票组合业
绩基准指数的行业配置结构对基金股票组合的行业配置进行适度调整。此外,本基金还根据
证券市场的整体风险水平对基金股票组合整体的风险特征进行适度调整。
(三)债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积
极操作,以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略:
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价
格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策
55
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略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价
值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高
收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等新品种
的投资,主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理,获取超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债
指数。整体业绩比较基准构成为:
基准收益率=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制
的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和市
场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
未来,如基金变更投资比例范围,或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数,
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,基金管理人可在履行适当程序后,变更本
基金的基准指数或权重构成。
十、基金的风险收益特征
本基金风险高于货币市场基金、债券基金,属于高风险、高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金2015年第2季度报告:
“5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例(%)
1 权益投资 2,749,227,788.31 88.83
其中:股票 2,749,227,788.31 88.83
2 固定收益投资 100,413,000.00 3.24
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其中:债券 100,413,000.00 3.24
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 226,140,270.73 7.31
7 其他各项资产 19,182,014.45 0.62
8 合计 3,094,963,073.49 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,904,000.00 0.41
B 采矿业 123,973,434.00 4.24
C 制造业 1,189,120,742.05 40.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33,529,000.00 1.15
E 建筑业 39,532,985.56 1.35
F 批发和零售业 11,625,000.00 0.40
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,312,500.00 0.93
J 金融业 858,961,374.87 29.39
K 房地产业 75,776,000.00 2.59
L 租赁和商务服务业 45,654,000.00 1.56
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 299,968,739.83 10.26
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 31,870,012.00 1.09
S 综合 - -
合计 2,749,227,788.31 94.06
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
比例(%)
1 600887 伊利股份 14,250,000 269,325,000.00 9.21
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2 300070 碧水源 5,509,689 268,817,726.31 9.20
3 600690 青岛海尔 8,830,000 267,813,900.00 9.16
4 300267 尔康制药 7,800,000 265,902,000.00 9.10
5 600395 盘江股份 9,499,880 123,973,434.00 4.24
6 600016 民生银行 10,649,832 105,859,330.08 3.62
7 600803 新奥股份 6,000,000 102,660,000.00 3.51
8 601166 兴业银行 5,900,000 101,775,000.00 3.48
9 601688 华泰证券 3,819,963 88,355,744.19 3.02
10 601328 交通银行 10,680,000 88,003,200.00 3.01
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例(%)
1 国家债券 40,308,000.00 1.38
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,105,000.00 2.06
其中:政策性金融债 60,105,000.00 2.06
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 100,413,000.00 3.44
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 净值比例
(%)
1 130317 13 进出 17 500,000 50,090,000.00 1.71
2 019501 15 国债 01 400,000 40,308,000.00 1.38
3 100225 10 国开 25 100,000 10,015,000.00 0.34
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
58
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,283,467.56
2 应收证券清算款 10,119,730.59
3 应收股利 0.50
4 应收利息 2,757,814.95
5 应收申购款 5,021,000.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
59
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
9 合计 19,182,014.45
5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
的公允价值 值比例(%)
筹划非公开发行股
1 600395 盘江股份 123,973,434.00 4.24
票事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
2007 年 9 月 10 日至
1.20% 1.20% 1.00% 1.59% 0.20% -0.39%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
-38.44% 1.93% -56.18% 2.44% 17.74% -0.51%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
104.33% 1.83% 73.60% 1.64% 30.73% 0.19%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
16.81% 1.60% -9.12% 1.26% 25.93% 0.34%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
-28.65% 1.27% -19.67% 1.04% -8.98% 0.23%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
-0.66% 1.21% 7.04% 1.02% -7.70% 0.19%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
30.93% 1.42% -5.30% 1.11% 36.23% 0.31%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
16.59% 1.24% 41.16% 0.97% -24.57% 0.27%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
39.40% 2.03% 22.00% 1.81% 17.40% 0.22%
2015 年 6 月 30 日
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
十三、费用概览
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:
(1)基金管理人的管理费。
(2)基金托管人的托管费。
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)。
(4)基金份额持有人大会费用。
(5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
(6)基金的资金汇划费用。
(7)基金收益分配中发生的费用。
(8)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、
计提标准在招募说明书或相关公告中载明。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
61
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。
(3)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(二)基金销售费用
1、申购费与赎回费
(1)本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,具体如下:
前端申购费
申购金额(含申购费)
率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2%
500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8%
1000万元以上(含1000万元) 每笔1000元
(2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为 0.5%。
其中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销
售手续费等各项费用。
(3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收
费方式。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前 1
个工作日在至少一种指定媒体公告。
(4)经中国证监会允许,基金管理人可以在遵守法律法规及基金合同规定的条件下,
针对特定期间或符合特定条件的投资者,采取调低基金申购费、赎回费等措施,基金管理人
须于该等措施实施前 1 个工作日在至少一种指定媒体公告。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
(1)申购份额的计算
62
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
前端申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-前端申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,
产生的收益归基金财产所有。
例一:假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元,若三笔申购金额分别为 1,000 元、100 万
元、500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额(C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46
前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54
申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,133,597.88
若申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
申购4
申购金额(元,A) 10,000,000.00
前端申购费(B) 1,000.00
净申购金额(C=A-B) 9,999,000.00
申购份额(D=C/1.200) 8,332,500.00
(2)赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份,该日基金份额净值为 1.250 元,则其获得
的净赎回金额计算如下:
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
63
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(3)T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,
并报中国证监会备案。
3、基金转换费用
(1)基金转换费:无。
(2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收
费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费
与后端申购费(若有)后的余额。
(3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:
①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。
②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。
③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。
④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。
64
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。
⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。
⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。
⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。
⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申
购费率最高档,最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。
从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。
费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。
从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。
从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金
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情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。
从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金
情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式:不收取申购费用。
业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。
对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的
基金的持有时间规定如下:
(i)对于货币型基金(目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币、华
夏薪金宝货币)和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有基金新增
份额时,均调整持有时间,计算方法如下:
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)
(ii)对于除上述(i)中五只基金外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出
委托中多笔份额的加权平均持有时间。
(4)上述费用另有优惠的,从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
(5)业务举例
例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金
基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06
转入基金费用(I=F-H) 5.94
转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 913.89
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入时收取申购费率(G) 0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00
转入基金费用(I=F-H) 0.00
转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 918.46
例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档
为 1.5%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金
前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 1,000.00
净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金
前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
68
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.00
转换金额(F=C-E) 1,194.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后
端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(K) 796.00
赎回日基金份额净值(L) 1.300
赎回总金额(M=K*L) 1,034.80
赎回费用(N) 0.00
适用后端申购费率(O) 1.2%
后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16
赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64
例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
69
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额(F=C-E) 1,293.50
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 862.33
例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金
申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档
为 1.2%,赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端
申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14
转入基金费用(I=F-H) 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端
申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入时收取申购费率(G) 0.00%
净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00
转入基金费用(I=F-H) 0.00
转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
70
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38
例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲
基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用
的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 1,000-500=500.00
净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适
用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300
转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38
例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费
基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基
金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用
赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 60,000.00
71
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转换金额(F=C-E) 11,940,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后
端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(K) 7,960,000.00
赎回日基金份额净值(L) 1.300
赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00
赎回费用(N) 0.00
适用后端申购费率(O) 1.2%
后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03
赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97
例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基
金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。
甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额(F=C-E) 12,935,000.00
转入基金费用(G) 0.00
净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500
转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33
例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),
转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前
端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
72
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45
转出基金费用(I=E+H) 25.45
转换金额(J=C-I) 1,174.55
转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71
转入基金费用(M=J-L) 5.84
转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300
转入基金份额(O=L/N) 899.01
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45
转出基金费用(I=E+H) 25.45
转换金额(J=C-I) 1,174.55
转入时收取申购费率(K) 0.00%
净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55
转入基金费用(M=J-L) 0.00
转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300
转入基金份额(O=L/N) 903.50
例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收
费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。
甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100
元。
①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金
前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
73
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02
转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
转入基金费用(K) 1,000.00
净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300
转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金
前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.8%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02
转出基金费用(I=E+H) 254,499.02
转换金额(J=C-I) 11,745,500.98
转入基金费用(K) 0.00
净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300
转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75
例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3
年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确
认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.50
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89
转出基金费用(I=E+H) 17.39
转换金额(J=C-I) 1,282.61
转入基金费用(K) 0.00
74
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
净转入金额(L=J-K) 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500
转入基金份额(N=L/M) 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端
申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回
金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(O) 855.07
赎回日基金份额净值(P) 1.300
赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59
赎回费率(R) 0.5%
赎回费(S=Q*R) 5.56
适用后端申购费率(T) 1.2%
后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21
赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82
例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取
申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基
金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金赎回费率(D) 0.5%
赎回费(E=C*D) 6.00
申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100
适用后端申购费率(G) 1.0%
后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89
转出基金费用(I=E+H) 16.89
转换金额(J=C-I) 1,183.11
转入基金费用(K) 0.00
净转入金额(L=J-K) 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500
转入基金份额(N=L/M) 788.74
例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转
入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务
费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下:
75
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 1,200.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费率(G) 2.0%
收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
1.88%
间(单位为年))
净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86
转入基金费用(J=E-I) 22.14
转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300
转入基金份额(L=I/K) 906.05
例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,
转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服
务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 12,000,000.00
销售服务费率(F) 0.3%
转入基金申购费用(G) 500
转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
6.85
间(单位为年))
净转入金额(I=E-H) 11,999,993.15
转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300
转入基金份额(K=I/J) 9,230,763.96
例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取
申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200
转出总金额(C=A*B) 1,200.00
转出基金费用(D) 0.00
转换金额(E=C-D) 1,200.00
转入基金费用(F) 0.00
净转入金额(G=E-F) 1,200.00
76
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500
转入基金份额(I=G/H) 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端
申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下:
项目 费用计算
赎回份额(J) 800.00
赎回日基金份额净值(K) 1.300
赎回总金额(L=J*K) 1,040.00
赎回费率(M) 0.5%
赎回费(N=L*M) 5.20
适用后端申购费率(O) 1.0%
后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88
赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92
例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用
基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
项目 费用计算
转出份额(A) 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300
转出总金额(C=A*B) 1,300.00
转出基金赎回费率(D) 0.1%
转出基金费用(E=C*D) 1.30
转换金额(F=C-E) 1,298.70
转入基金费用(F) 0.00
净转入金额(G=E-F) 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500
转入基金份额(I=G/H) 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 4
月 23 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:
(一)更新了“三、基金管理人”相关内容。
(二)更新了“四、基金托管人”相关内容。
(三)更新了“五、相关服务机构”相关信息。
(四)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关信息。
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华夏复兴混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(五)更新了“十、基金的投资”相关信息。
(六)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。
(七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
(八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一五年十月二十三日
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