白酒母基：开通份额配对转换业务的公告

　　中融中证白酒 指数分级证券投资基金

　　开通份额配对转换业务的公告

　　根据《中融中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》

　　（ 以下简 称 “ 基金 合同 ” ） 的相关 规定， 中融基 金管理 有限公

　　司（以下 简称 “ 本公司” ）决定 自 2015 年 10 月 12 日 起， 开

　　通 中 融 中 证 白酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 份 额 配 对 转 换 业

　　务。具 体事项 公告如 下：

　　一、份 额配对 转换业 务

　　份 额 配 对 转 换 是 指 中 融 中 证 白酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基

　　金 之基础份额（场内简称：白酒母基，基金代码：168202 ）

　　与 中融 中证白酒 指数 分级证 券投资 基金 之 白酒 A 份额 （场 内

　　简称： 白酒 A 级，基 金代码 ：150285）、 中 融中证 白酒行业

　　指数分 级证券 投资基 金 之白酒 B 份额 （场 内 简称： 白酒 B 级，

　　基金代 码：150286 ） 之 间的场 内配对 转换， 包括分 拆和合 并

　　两个方 面。

　　分拆是 指基金 份额持 有人将 其持有 的每 2 份中融 白酒 份

　　额的场 内份额 申请转 换成 1 份 白酒 A 份额与 1 份 白酒 B 份额

　　的行为 。 合并 是指基 金份额 持有人 将其持 有的每 1 份白酒 A

　　份额与 1 份白酒 B 份额进行 配对申 请转换 成 2 份 中融白酒 份

　　额的场 内份额 的行为。

　　中融白酒 A 份 额与中融 白酒 B 份额的配比 始终保 持 1:1

　　的比率 不变。

　　中融白酒 的场 内份额 可以直 接申请 分拆与 合并， 场外 中

　　融 白酒份 额 需 通 过 跨 系 统 转 托 管 至 场 内 后 方 可 申 请 分 拆 与

　　合并。

　　二、份 额配对 转换的 业务办 理机构

　　投 资 者 可 以 通 过 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司

　　( 以 下 简 称 “ 中登”) 有 关 规 定 获 得 业 务 办 理 资 格 的 深 圳 证 券 交

　　易所会 员单位 办理份 额配对 转换业 务。 具 有配对 转换业 务资

　　格的深 圳证券 交易所 会员单 位为： 爱建证 券、 安 信证券 、 渤

　　海证券 、 财达 证券、 财富证 券、 财 富里昂 、 财通 证券、 长城

　　证券、 长江证 券、 川 财证券 、 大通 证券、 大同证 券、 德 邦证

　　券、 第一 创业、 东 北证券、 东方证 券、 东海 证券、 东 莞证券 、

　　东吴证 券、 东 兴证券 、 高华 证券、 方正证 券、 光 大证券 、 广

　　发证券 、 广州 证券、 国都证 券、 国 海证券 、 国金 证券、 国开

　　证券、 国联证 券、 国 盛证券 、 国泰 君安、 国信证 券、 国 元证

　　券、 海通 证券、 恒 泰长财、 恒泰证 券、 红塔 证券、 宏 源证券 、

　　宏信证 券、 华 安证券 、 华宝 证券、 华创证 券、 华 福证券 、 华

　　林证券 、 华龙 证券、 华融证 券、 华 泰联合 、 华泰 证券、 华西

　　证券、 华鑫证 券、 江 海证券 、 金元 证券、 开源证 券、 联 讯证

　　券、 民生 证券、 民 族证券、 南京证 券、 平安 证券、 齐 鲁证券 、

　　日信证 券、 瑞 银证券 、 山西 证券、 上海证 券、 申 银万国 、 世

　　纪证券 、 首创 证券、 天风证 券、 天 源证券 、 万和 证券、 万联

　　证券、 西部证 券、 西 藏同信 、 西南 证券、 厦门证 券、 湘 财证

　　券、 新 时代证 券、 信 达证券 、 兴业 证券、 银河证 券、 银 泰证

　　券、 英大 证券、 招 商证券、 浙商证 券、 中航 证券、 中 金公司 、

　　中山证 券、 中 投证券 、 中天 证券、 中信建 投、 中 信浙江 、 中

　　信山东 、 中信 证券、 中银证 券、 中 邮证券 、 中原 证券、 太平

　　洋证券 （排名 不分先 后） 。 中登将 对具备 基金分 拆转换 及合

　　并转换 业务资 格的证 券公司 名单进 行更新 ， 投资 者可登 陆中

　　登网站（www.chinaclear.cn ）查询最新名单，本公司对该名

　　单的更 新不再 另行公 告。

　　三、份 额配对 转换的 业务办 理时间

　　深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 上 午 9:30-11:30 和 下 午

　　13:00-15:00 （本 公司公 告暂停 份额配 对转换 业务时 除外） 。

　　若深圳 证券交 易所交 易时间 更改或 实际情 况需要 ， 本公

　　司 将 对 份 额 配 对 转 换 业 务 的 办 理 时 间 进 行 相 应 调 整 并 公 告 。

　　四、份 额配对 转换业 务规则

　　1 、份额 配对转 换以份 额申请 。

　　2 、 申 请进行 分拆的 中融白酒 份额 的场内 份额必 须是偶

　　数。

　　3 、 申请 合并为 场内中融 白酒 份额的 白酒 A 份额和 白酒

　　B 份额 必须同 时配对 申请， 且基金 份额数 必须同 为整数 且相

　　等。

　　4 、 中 融 白酒 场外份 额如需 申请进 行分拆 ， 须跨 系统转

　　托管为 中融白酒 份额 的场内 份额方 可进行 。

　　5 、 份 额配对 转换应 遵循届 时相关 机构发 布的相 关业务

　　规则。

　　基金管 理人、 基金注 册登记 机构或 深圳证 券交易 所可视

　　情 况 对 上 述 规 定 作 出 调 整 ， 并 在 正 式 实 施 前 2 日 在 至 少 一

　　家指定 媒体公 告。

　　五、份 额配对 转换的 业务办 理费用

　　投资者 申请办 理份额 配对转 换业务 时， 份 额配对 转换业

　　务办理 机构暂 不收取 业务办 理费用 。

　　六、重 要提示

　　1 、 本 公司有 权根据 市场情 况或法 律法规 变化调 整上述

　　份额配 对转换 的业务 规则， 并按照 相关规 定进行 公告。

　　2 、 投 资者若 希望了 解基金 份额配 对转换 业务详 情， 请

　　登陆本 公司网 站：www.zrfunds.com.cn 或者拨 打本公 司客服

　　电话 400-160-6000 （免长 途费） 或 010-85003210。

　　3 、 风 险提示 ： 本公 司承诺 以诚实 信用、 勤勉尽 责的原

　　则管理 和运用 基金资 产， 但 不保证 基金一 定盈利 ， 也不 保证

　　最低收 益。 投 资者投 资于基 金前应 认真阅 读基金 的基金 合同、

　　招募说 明书等 文件。 敬请投 资者注 意投资 风险。

　　特此公 告。

　　中融基 金管理 有限公 司

　　2015 年 10 月 10 日