易方达证券公司指数分级证券投资基金可能发
生不定期份额折算的风险提示公告
根据《易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金
合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当易方达证券公司指数分级证券
投资基金(以下简称“本基金”)之 B 类份额的基金份额参考净值小于 0.2500 元
时,易方达证券公司份额(场内简称:证券分级;场内代码 502010)、易方达证
券公司 A 类份额(场内简称:证券 A;场内代码 502011)、易方达证券公司 B 类
份额(场内简称:证券 B;场内代码 502012)将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 9 月 30 日收盘,易方达证券公
司 B 类份额的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请
投资者密切关注易方达证券公司 B 类份额近期基金份额参考净值的波动情况。
针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:
1、由于易方达证券公司 A 类份额、易方达证券公司 B 类份额折算前可能存
在折溢价交易情形,不定期份额折算后,易方达证券公司 A 类份额、易方达证券
公司 B 类份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者
注意折溢价所带来的风险。
2、易方达证券公司 B 类份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折
算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平,溢价率可能发生较大变化。投资者如果盲目
投资,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。
3、由于触发折算阀值当日,易方达证券公司 B 类份额的参考净值可能已低
于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日易方达证券公司
B 类份额的净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。
4、易方达证券公司 A 类份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不
定期份额折算后易方达证券公司 A 类份额持有人的风险收益特征将发生较大变
化,由持有单一的较低风险收益特征易方达证券公司 A 类份额变为同时持有较低
风险收益特征易方达证券公司 A 类份额与较高风险收益特征易方达证券公司份
额的情况,因此易方达证券公司 A 类份额持有人预期收益实现的不确定性将会增
加。
本基金管理人的其他重要提示:
1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位
为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量易方达证券公司份额、易方达
证券公司 A 类份额、易方达证券公司 B 类份额的持有人存在折算后份额因为不
足 1 份而被强制归入基金资产的风险。
2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳
运作,本基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂
停易方达证券公司份额、易方达证券公司 A 类份额与易方达证券公司 B 类份额
的上市交易、配对转换,以及易方达证券公司份额的申购、赎回、转托管等相关
业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及
《易方达证券公司指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话
400 881 8088(免长途话费)。
3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本
基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2015 年 10 月 8 日
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