华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
华安宝利配置证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 2 号
基金发起人:华安基金管理有限公司
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
基金类型: 契约型开放式
日 期:2015 年 10 月
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
目 录
一、 基金合同的生效日期 ........................................... 1
二、 重要提示 ..................................................... 1
三、 基金管理人 ................................................... 1
四、 基金托管人 ................................................... 6
五、 相关服务机构 ................................................. 8
六、 基金的名称 .................................................. 42
七、 基金的类型 .................................................. 43
八、 基金的投资目标 .............................................. 43
九、 基金的投资方向 .............................................. 43
十、 基金的投资策略 .............................................. 43
十一、 基金的业绩比较基准 ........................................ 47
十二、 基金的风险收益特征 ........................................ 48
十三、 基金的投资组合报告 ........................................ 48
十四、 基金的业绩 ................................................ 52
十五、 费用概览 .................................................. 54
十六、 对招募说明书更新部分的说明 ................................ 57
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
一、基金合同的生效日期
华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字[2004]97 号文件
《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于 2004 年 8
月 24 日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容
截止日为 2015 年 8 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
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6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
(1)董事会
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,
党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司
研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上
投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自
2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业
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投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记。现任上
海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总裁、党委书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监
事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学
经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,
北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制
标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构
监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委
书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限
公司监事会主席。
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陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资
管理总部高级经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资
(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、
上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行
宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管
理有限公司总经理助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,
集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、
党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司
研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上
投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自
2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、
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硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管
理有限公司副总经理。
薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国
证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海
监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。
2.基金经理介绍
现任基金经理:
翁启森先生,工业工程学硕士,18 年证券、基金行业从业经历,具有中国大陆基金从
业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根富林明投信投资管理部
任基金经理,台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入
华安基金管理有限公司,任全球投资部总监。2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券
投资基金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金
经理。2013 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部总监。2014 年 3 月起同时担任华安宏利
股票型证券投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资
基金的基金经理。2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015 年 2 月起同
时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起担任公司总经理
助理。2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 6
月起同时担任本基金、华安生态优先股票型证券投资基金的基金经理。
刘伟亭先生,曾任长江巴黎百富勤证券有限责任公司企业融资部助理经理、资本市场部
业务主任和首席债券交易员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员和基金经
理。2015 年 6 月加入华安基金管理有限公司。
历任基金经理:
汤礼辉先生,自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任本基金基金经理。
袁蓓女士,自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任本基金基金经理。
邓跃辉先生,自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理。
沈雪峰女士,自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任本基金基金经理。
康平先生,自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。
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陆从珍女士,自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理。
3.本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
朱学华先生,董事长、党总支书记
翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨 明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数投资部高级总监
贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
4.业务人员的准备情况:
截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 291 人(含香港公司),其中 55.5%具有硕
士及以上学位,87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。
所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研
究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:汤嵩彦
电话:021-95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。
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1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。2005 年 6 月,交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上
海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银
行一级资本位列第 19 位,跻身全球银行 20 强;根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”
排行榜,交通银行位列第 217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管
奖”。
截至 2015 年 3 月 31 日,交通银行资产总额达到人民币 6.63 万亿元,实现净利润人民
币 189.7 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,
具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学
历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进
取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行
长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大
学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行
董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005
年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至
2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁
分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
刘树军先生,资产托管业务中心总裁。
刘先生 2014 年 4 月至今任本行资产托管业务中心总裁,2012 年 5 月至 2014 年 4 月任
本行资产托管部总经理,2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资产托管部副总经理。2011 年
10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信
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贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总经理,本行内蒙古分行副行长。刘
先生为管理学硕士,高级经济师。
(三)基金托管业务经营情况
截止 2015 年二季度末,交通银行共托管证券投资基金 132 只。此外,还托管了基金公
司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、信托
计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、QFII 证券投资资产、RQFII
证券投资资产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金、证券公司客户资产管理计划、客户资金等
产品。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海市浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31楼
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
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(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟 均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
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网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:(86)10-66596688
传真:(86)10-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:(010)66107571
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人: 王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
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法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:(010)65558000
传真:(010)65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
电话:(0591)87824863
传真:(0591)87842633
客户服务电话:95561
网址: www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:(010)63636363
传真:(010)63636713
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
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客户服务电话:95568
电话:(010)68946790
传真:(010)68466796
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
传真:(010)66419824
网址:www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话:(010)85239938
传真:(010)85239605
客户服务电话:95577
网址: www.hxb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
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法定代表人:范一飞
电话:(021)68475888
传真:0086-21-68476111
客户服务电话:(021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
传真: 020-87310779
客户服务电话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
电话:0086-21-38576709
传真:0086-21-50105085
客户服务电话:(021)962999
网址: www.srcb.com
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 张达洋
电话:(0571)87659009,87659816
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传真:(0571)87659826
客户服务电话:95527
网址: www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119108
传真:(0769)22116029
客户服务电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人:钱进
电话:(0539)7877726
客户服务电话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88999906
客户服务电话:0577- 96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人: 刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316528
客户服务电话:400-888-8811
14
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网址: www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人: 农惠臣
电话:0991-8805337
传真:0991-8824667
客户服务电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(24) 烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:庄永辉
电话:(0535)6691333
传真:(0535)6691305
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25) 大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:(0411)82311410
传真:(0411)82311410
客户服务电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
电话:(0451)86779999
传真:(0451)86779888
客户服务电话:4006096358 / 95537
15
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网址:www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
电话:(0579)85337702
传真:(0579)85337706
客户服务电话:(0571)96527 400-8096-527
网址:www.czcb.com.cn
(28) 广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人:姚建军
电话:020-28302955
传真:020-28302000
客户服务电话:96699(广州),400-83-96699(全国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29) 东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
法定代表人:李国宝
电话: 021-38663866
传真: 021-38663966
客户服务电话:8008303811
网址:www.hkbea.com.cn
(30) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:(021)38676798
16
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
传真:(021)38676798
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(31) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)65183888
传真:(010)65182261
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(32) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833 转 2181
传真:(0755)82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(33) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82944669
客户服务热线:95565
网站:www.newone.com.cn
(34) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
17
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、41-44
楼
法定代表人:孙树明
电话:(020)87550265
传真:(020)87553600
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(35) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(0755)23835383
传真:(010)60836029
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(36) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568047
传真:(010)66568536
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(37) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)63410627
18
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客户服务电话:400-8888-001、95553
网址:www.htsec.com
(38) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-3338988
传真:021-33388224
客服电话:021-96250500
网址: www.swhysc.com
(39) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(40) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(41) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:(0755)82825551
19
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传真:(0755)82558355
客户服务电话:4008001001
网址: www.essence.com.cn
(42) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:(023)63786433
传真:(023)63786477
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(43) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人:沈强
邮政编码:310016
联系电话:(0571)87112510
客户服务电话:(0571)95548
网址:www.bigsun.com.cn
(44) 湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(45) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
20
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人:张建军
电话:020-37865070
传真:020-37865030
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(46) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层
法定代表人:余政
电话:(010)85120190
传真:(010)85120211
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(47) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
电话:(0551)62207323
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(48) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451861
传真:(022)28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网站: www.ewww.com.cn
(49) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
21
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:(025)83290551
客户服务电话:(025)95597
网址:www.htsc.com.cn
(50) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:(0351)868 6966
传真:(0351)8686667
客户服务电话:95573
网址: www.sxzq.net
(51) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(52) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:(010)66555171
传真:(010)66555397
客户服务电话: 010-66555835
网址:www.dxzq.net.cn
(53) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
22
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法定代表人:范力
电话:(0512)62601555
传真:0512-65588021
客户服务电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn
(54) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址: www.cindasc.com
(55) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40
层
法定代表人:潘鑫军
电话:(021)63325888
传真:(021)63326010
客户服务电话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
(56) 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
电话:(0731)85832367
传真:(0731)85832366
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
23
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(57) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(58) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话: 95525、4008888788
网站:www.ebscn.com
(59) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
联系电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-83963933
网址: www.gzs.com.cn
(60) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人:杨树财
电话:(0431)85096806
传真:(0431)85096816
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(61) 上海证券有限责任公司
24
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话: (021) 53519888
传真: (021) 53519888
客户服务电话: 4008918918
网址:www.shzq.com
(62) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(63) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
客户服务电话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(64) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:(0571)87901053
传真:(0571)87901913
客户服务电话:(0571)967777
网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
25
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
(65) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
法定代表人:谢永林
电话: 4008866338
传真:(0755)82400862
客户服务电话:95511-8
网址: www.stock.pingan.com
(66) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:(0551)65161691
传真:(0551)65161600
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
(67) 国海证券有限责任公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
电话:(0771)5569592
传真:(0771)5539033
客户服务电话: 96100、0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(68) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层
法定代表人:蔡一兵
电话:(0731)4403343
传真:(0731)4403439
客户服务电话: 4008835316
网址:www.cfzq.com
(69) 东莞证券有限责任公司
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华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:(0769)22119351
传真:(0769)22119423
客户服务电话: 0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(70) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:(0371)65585670
传真:(0371)65585665
客户服务电话:(0371)967218
网址:www.ccnew.com
(71) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
电话:(010)84183389
传真:(010)64482090
客户服务电话: 400-818-8118
网址:www.guodu.com
(72) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
27
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客户服务电话:4008888588
网址: www.longone.com.cn
(73) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人:钱卫
电话:(021)68604866
传真:(021)58883554
客户服务电话:021-4006208888
网址:www.bocichina.com
(74) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人:庞介民
电话:(0471)4913998
传真:(0471)4930707
客户服务电话:(0471)4961259
网址:www.cnht.com.cn
(75) 国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:(0791)6289771
传真:(0791)6289395
客户服务电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(76) 申万宏源西部证券有限公司
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华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李季
联系电话:(010)88085858
传真号码:(010)88085195
客户服务电话: 0991-400-800-0562
公司网址: www.swhysc.com
(77) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
传真:(0531)68889752
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(78) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:(0755)83199511
传真:(0755)83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站:www.csco.com.cn
(79) 第一创业证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人: 刘学民
电话:0755-25832583
传真:0755-25831718
29
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
客户服务电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(80) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
电话:(0791)6768763
传真:(0791)6789414
客户服务电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(81) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(82) 西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人:刘建武
电话:(029)87406172
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(83) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人: 黄金琳
30
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:(0591)87383623
传真:(0591)87383610
客户服务电话:(0591)96326
网址: www.hfzq.com.cn
(84) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100
传真:(0931)4890118
客户服务电话:(0931)4890619
网址:www.hlzqgs.com
(85) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(86) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)59226788
传真:(010)59226799
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(87) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
31
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办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层
法定代表人:胡长生(代)
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(88) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82940511
客户服务电话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(89) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
电话:(0871)3577930
传真:(0871)3578827
客户服务电话:(0871)63577930
网址: www.hongtazq.com
(90) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
电话:0471-6292587
传真:0471-6292477
客户服务电话:无
32
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
网址:www.rxzq.com.cn
(91) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服务电话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(92) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690125
传真: (028)86690126
客户服务电话:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
(93) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:(021)50122107
传真:(021)50122078
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(94) 厦门证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
电话:0592-5161642
33
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
传真:0592-5161140
客户服务电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.com.cn
(95) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
电话:(021)32229888
传真:(021)62878701
客户服务电话:4001962502
网址:www.ajzq.com/common/index.jsp
(96) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:(0755)83007041 83007166
传真:(0755)83007034
客户服务电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(97) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
电话:(010)58568007
传真:(010)58568062
客户服务电话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(98) 财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
34
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人:翟建强
电话:0311-86028442
传真:0311-66006244
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com
(99) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618889
传真:027-87618863
客户服务电话: 028-86712334
网址:www.tfzq.com
(100) 中天证券有限责任公司
注册地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲
办公地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲
法定代表人: 马功勋
电话:(024)23266917
传真:(024)23255606
客户服务电话:4006180315
网址:www.stockren.com
(101) 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
法定代表人:李红光
电话:0411-39673301
传真:0411-39673219
客户服务电话:4008-169-169
网址: www.estock.com.cn
35
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(102) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人: 林义相
电话:(010)66045608
传真:(010)66045500
客户服务电话:(010)66045678
网址: www.txsec.com或 jijin.txsec.com
(103) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客户服务电话:021-38784818
网址:http://www.shhxzq.com
(104) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(105) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真: 021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
36
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(106) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实
电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(107) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(108) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(109) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
网址: www.e-rich.com.cn
(110) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
37
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920897
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
(111) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
网址:www.myfp.cn
(112) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法定代表人:路瑶
电话:010-59539718、59539728
传真:010-65807110
客服电话: 95162,4008888160
网址: www.cifcofund.com
(113) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:4008080069
网址: www.wy-fund.com
38
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(114) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006788887
网址:www.jjmmw.com ,www.zlfund.cn
(115) 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
网址:www.Lxzq.com.cn
(116) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人:王莉
电话: 021-20835787
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
网址: licaike.hexun.com
(117) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人:王兵
客服电话: 95162
网址: www.cifco.net
(118) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(119) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人: 罗细安
联系电话:010-67000988
传真号码:010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(120) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(121) 一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(122) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
40
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
法定代表人: 刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(123) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人: 张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(124) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人:李长伟
客服电话:0871-68898130
网址:http://www.tpyzq.com
(125) 泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址: 泉州市云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
(二)基金注册与过户登记人
名称:华安基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 楼
法定代表人:朱学华
41
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三) 律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:秦悦民
经办律师:韩炯、秦悦民
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
首席合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:周祎
经办会计师:汪棣、周祎
六、基金的名称
本基金名称:华安宝利配置证券投资基金。
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华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
七、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
八、基金的投资目标
本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会,灵活配置
资产,并充分提高基金资产的使用效率,在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。
九、基金的投资方向
本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具,如债券(包括可转换
债券、国债、金融债、企业债)、股票、短期金融工具(含央行票据、债券回购)等,并根
据开放式基金的申购和赎回情况,保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表:
投资品种 目标比例 最高比例 最低比例 备注
可转换债券所对
应的基础股票的
可转换债券及其
45% 70% 10% 投资比例不超过
对应的基础股票
基金净资产的
20%
其它债券(除可
30% 65% 10%
转换债券外)
其它股票(除可
转换债券所对应 20% 65% 10%
的基础股票外)
十、基金的投资策略
(一)投资策略
基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析,采用积极的投资组合策略,
保留可控制的风险,规避或降低无法控制的风险,发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目
标。
43
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
1、整体投资组合策略
(1)资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,并
利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益
及风险特征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会,以确定基金资产的分配比例,如
股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例;可转换债券在债券投资中的配置比例;
债券投资中的市场配置比例;股票和可转换债投资中的行业配置比例等。
同时基金管理人将根据预先的研究和判断,对不同的证券子市场和金融工具设定收益目
标,主动实现投资收益。
(2)资产调控策略
基金管理人将在深入分析和研究基础上,通过适时的债券回购和逆回购操作,提高基金
资产的使用效率。此外,在获得有关监管机关的同意或许可后,本基金也将充分利用开放式
回购等资产调控工具,在严格的风险管理基础上,以获得更多的投资收益,实现在市场上升
和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中,本基金可以通过
开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果;在市场价格处于下降过程中,本基金可以
通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果;在市场价格不确定时,
本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具,将融入的固定收益类证券与现券进行对冲,实
现套期保值,锁定收益;在市场资金紧张,短、长期回购成本倒置时,本基金可以通过回购
利率组合进行套利。
本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的40%,若未来有关监管机构
有新规定的,按照有关监管机构的规定执行。
2、具体品种投资策略
(1)可转换债券及其对应的基础股票的投资策略
可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力和债券
的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。
本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、
保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方
面进行研究,在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极
寻找各种套利机会,以获取更高的投资收益。
44
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要
具体的投资方法包括但不限于:新券申购以获取一、二级市场的无风险收益;根据可转
债的转股溢折价率,结合转债条款、股票基本面和流通性,确定可转债与其对应股票之间的
配置比例,并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利;当股市良好
时,持有可转换债券或逢高卖出,以享受股市上升的利益;股市低迷时,持有可转换债券获
取固定利息。
可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。
(2)国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略
利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。
基金管理人将通过利率预期调整方法,确定整体投资组合。
在利率预期调整方法的基础上,基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢
价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期
金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个
有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合,在一定的风险度下能提
供最大的预期收益,或者在确定收益率上承担最小的风险。
(3)其它股票的投资策略
本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外,还将通过基本面研究和数量分析相结
合的方法,在公司开发的条件特征选股模型的支持下,选择具有良好投资价值的股票。
股票选择的过程如下:首先通过初步筛选选定研究目标,然后结合实地调研进行深入的
基本面分析,并完成财务分析预测及价值评估模型,在力求获得准确的估值结果的基础上,
形成明确的投资建议,最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中,本基金还将参考
条件特征选股模型所给出的分析,以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正
常及异常变动的研究,对包括行业差异等诸多因素进行分析,以获取评估公司内在价值的相
关参数,从而确定被市场高估或低估的行业和公司。
此外,本基金还将分析、判断新股的二级市场定价,评估新股一、二级市场间的差价幅
度。对于认定有投资价值的新股进行认购。
(二)投资管理的基本程序
1、投资决策
投资决策委员会定期召开会议,对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出
讨论和决议;
45
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2、研究支持
金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分
析和预期收益测算,研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告,
开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况,供基金经理参考;
3、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果,以及申购、赎回的动态
情况,在综合判断的基础上,在授权范围内设计和调整投资组合;
4、交易执行
基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令;
5、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配
置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。
该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据;
6、监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
(三)投资操作程序
1、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理,由基金经理落实投资决策委员会的决定。
根据投资决策委员会的决定,基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划,对
单个投资品种及权重,期限构成和数量等进行进一步的细化,提出完整的操作规划。
2、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部,由交易员组织实施具体操作,操作过程中交易
员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标,并开展交易。
3、评估过程
基金运作进行评估,主要包括两方面的内容,一是对投资组合构建执行情况的评估,主
要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建
仓成本的影响等;二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
4、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上,根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化
46
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对投资组合进行调整,并根据调整要求对交易员下达投资指令,交易员完成投资指令、实现
投资组合的调整。
(四)投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定,运作管理本基金:
1、本基金投资组合应遵循下列规定:
(1) 本基金投资于股票、债券的比例,不低于本基金资产总值的 80%;
(2) 本基金持有 1 家上市公司的股票,不超过本基金资产净值的 10%;
(3) 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和,不超过该
证券的 10%;
(4) 中国证监会的其它比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
2、禁止用本基金资产从事以下行为:
(1) 承销证券;
(2) 向他人贷款或者提供担保;
(3) 从事承担无限责任的投资;
(4) 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券;
(6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
(五)基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准 =35%×天相转债指数收益率+30%×天相 280 指数收益率+
30%×天相国债全价指数收益率+5%×金融同业存款利率
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十二、基金的风险收益特征
本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技
术风险等),但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为:利率风
险,政策风险,经济周期风险, 信用风险,再投资风险,上市公司经营风险,新产品创新带
来的风险,购买力风险,流动性风险,现金管理风险,技术风险,管理风险,巨额赎回风险
等。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月15日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日。
2.1 报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资
项目 金额(元)
号 产的比例(%)
1 权益投资 1,900,021,167.40 76.98
其中:股票 1,900,021,167.40 76.98
2 固定收益投资 373,121,277.80 15.12
其中:债券 353,065,277.80 14.31
资产支持证券 20,056,000.00 0.81
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 83,336,481.67 3.38
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 60,149,003.66 2.44
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7 其他资产 51,438,039.91 2.08
8 合计 2,468,065,970.44 100.00
2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净
行业类别 公允价值(元)
码 值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 75,346,496.00 3.16
B 采矿业 - -
C 制造业 1,236,426,981.07 51.79
电力、热力、燃气及水生产
D 27,727,488.00 1.16
和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 66,800,387.20 2.80
信息传输、软件和信息技术
I 204,812,112.63 8.58
服务业
J 金融业 121,024,720.00 5.07
K 房地产业 45,997,982.50 1.93
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施管理
N - -
业
居民服务、修理和其他服务
O - -
业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 121,885,000.00 5.11
S 综合 - -
合计 1,900,021,167.40 79.59
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002250 联化科技 9,500,000 212,800,000.00 8.91
2 002241 歌尔声学 5,280,485 189,569,411.50 7.94
3 600079 人福医药 3,306,200 122,494,710.00 5.13
4 601166 兴业银行 7,000,000 120,750,000.00 5.06
5 002063 远光软件 3,000,000 93,810,000.00 3.93
6 600518 康美药业 4,600,000 81,558,000.00 3.42
7 601098 中南传媒 3,500,000 80,185,000.00 3.36
8 300115 长盈精密 2,400,000 79,944,000.00 3.35
9 600598 *ST大荒 4,442,600 75,346,496.00 3.16
10 300208 恒顺众昇 925,858 73,596,452.42 3.08
2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产
序号 债券品种 公允价值(元)
净值比例(%)
1 国家债券 2,119,000.00 0.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 271,204,000.00 11.36
其中:政策性金融债 271,204,000.00 11.36
4 企业债券 78,853,827.90 3.30
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 888,449.90 0.04
8 其他 - -
9 合计 353,065,277.80 14.79
2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 150403 15农发03 800,000 80,488,000.00 3.37
2 150202 15国开02 700,000 70,378,000.00 2.95
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3 140223 14国开23 500,000 50,200,000.00 2.10
4 140443 14农发43 300,000 30,081,000.00 1.26
5 120229 12国开29 300,000 30,009,000.00 1.26
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
占基金资产净
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
值比例(%)
1 119031 澜沧江3 200,000 20,056,000.00 0.84
2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
2.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
2.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
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2.11 投资组合报告附注
2.11.1本报告期内,本基金投资的北大荒于2015年6月23日收到中国证券监督管理委员会
《行政处罚及市场禁入事先告知书》。除此之外,基金投资的前十名其他证券的发行主体没
有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2.11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
2.11.3 其他资产构成
序
名称 金额(元)
号
1 存出保证金 1,031,925.88
2 应收证券清算款 30,443,276.15
3 应收股利 -
4 应收利息 7,628,176.69
5 应收申购款 12,334,661.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,438,039.91
2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时间 2015 年
06 月 30 日)。
净 值 增 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 长 率 标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
自 2004-8-24(合
0.3 -1.66 1.8 -0.20
同生效日)至 0.20% 0.52%
2% % 6% %
2004-12-31
2005-1-1 至
12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%
2005-12-31
2006-1-1 至
124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%
2006-12-31
2007-1-1 至
108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%
2007-12-31
2008-1-1 至
-38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%
2008-12-31
2009-1-1 至
60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%
2009-12-31
2010-1-1 至
7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%
2010-12-31
2011-1-1 至
-15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%
2011-12-31
2012-1-1 至
2012-12-31 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%
2013-1-1 至
2013-12-31 9.94% 1.04% -1.86% 0.61% 11.80% 0.43%
2014-1-1 至
2014-12-31 34.81% 0.91% 36.69% 0.69% -1.88% 0.22%
2015-1-1 至
36.05% 1.99% 5.82% 1.68% 30.23% 0.31%
2015-6-30
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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十五、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率1.2%计提。计算方法如下:
H = E ×1.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)投资交易费用
(4)基金信息披露费用
(5)基金份额持有人大会费用
(6)与基金相关的会计师费和律师费
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用
上述基金费用中第(3)至(7)项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规
定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
2、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
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3、费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的
称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购
费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管
理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监
会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示:
(1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
0≤M<100 万 1.2%
100 万≤M<1000 万 1.1%
M≥1000 万 每笔 1000 元
(2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表:
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y<2 年 1.20%
2 年≤Y<3 年 1.00%
3 年≤Y<4 年 0.80%
4 年≤Y<5 年 0.40%
Y≥5 年 0.00
(3)本基金的申购费用不列入基金资产。
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2、赎回费用
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%,按持有期递减。赎回费用的 75%做
为本基金的注册登记费用,剩余 25%留做基金资产。具体费率如下:
持有期限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.50%
Y≥1 年 0.25%
注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如
下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入
基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额/(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固
定收费金额
注 1:转入基金份额的计算结果四舍五入,保留到 0.01 份基金份额,由此产生的误差计
入基金资产。
注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(三)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。
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十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关资料。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。
五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的有关信息。
六、基金日常申购、 1.更新了广州、西安、成都分公司的联系人信息;
赎回及基金转换 2.更新了最低申购金额限制。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十一、对基金投 更新更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新,详见招募说明
资人的服务 书。
二十二、其他应披
披露了自 2015 年 2 月 24 日至 2015 年 8 月 24 日期间本基金的公告信息。
露事项
华安基金管理有限公司
二○一五年十月八日
57
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