中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】758
号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 8 月 23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险,本基金的特定风险等等。
本基金是跟踪中证金融地产指数的交易型开放式基金,投资本基金可能遇到
的风险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风
险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金
份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、
退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗
力等等。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上
市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的
申购、赎回流程采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎
回流程与组合证券与仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情
况下,投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认,申购所得 ETF 份额及赎回所得
组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申
购、赎回,则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户
的证件号码及名称属于同一投资者所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所
股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代
理券商。
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险与预
期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。投资者应充分考虑自身的
风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2015 年 8 月 23 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间:2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 1 亿元
联系人:李鹏
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
东方证券股份有限公司 47%
文汇新民联合报业集团 26.5%
东航金控有限责任公司 26.5%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资本管理有限公司董事长。历任
中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局
杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副
处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航
金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香
港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航
集团财务有限责任公司常务副总经理等。
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李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专
刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量经
济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分
析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、
投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行
审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通
银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分
行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955年出生,厦门大学经济学博
士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院院长、
教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师事务所
Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师
事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of
Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)
经济系访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),
香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主
任。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研
究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目
《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日
报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、
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非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生。国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。现任东
方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券计划
统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经理
助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东,监事,国籍:中国,1978年出生,国际金融学硕士。现任东航金控
有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公
司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团
公司宣传部,东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979年出生,北京大学理学博士。现任
汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银
行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有
限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官、汇
添富资本管理有限公司董事。
雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,工商管理硕士。历任中
国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业
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部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限
公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。曾在赛
格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、
招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处
工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。
2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972年出生,金融学硕士。历任华夏
证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经
理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管
理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理。
李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
吴振翔先生,国籍:中国,1977年出生,中国科学技术大学管理学博士,中
国科学院数学与系统科学院应用数学专业博士后,9年证券从业经验。曾任长盛
基金管理有限公司金融工程研究员、上投摩根基金管理有限公司产品开发高级经
理。2008年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任产品开发高级经理、数
量投资高级分析师、基金经理助理,现任指数与量化投资部副总监。2010年2月5
日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经理,2011年9月16日至2013年11月7
日任汇添富深证300ETF基金的基金经理,2011年9月28日至2013年11月7日任汇
添富深证300ETF基金联接基金的基金经理,2013年8月23日至今任中证主要消费
ETF基金、中证医药卫生ETF基金、中证能源ETF基金、中证金融地产ETF基金的
基金经理,2013年11月6日至今任汇添富沪深300安中指数基金的基金经理,2015
年2月16日至今任汇添富成长多因子股票基金的基金经理,2015年3月24日至今任
汇添富主要消费ETF联接基金的基金经理。
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过蓓蓓女士,国籍:中国,学历:中国科学技术大学金融工程博士研究生,
4年证券从业经验。曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理分析师、量化投
资部基金经理助理。2015年6月加入汇添富基金管理股份有限公司任基金经理助
理,2015年8月3日至今任中证主要消费ETF基金、中证医药卫生ETF基金、中证
能源ETF基金、中证金融地产ETF基金、汇添富中证主要消费ETF联接基金的基
金经理,2015年8月18日至今任汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF基金
联接基金的基金经理。
(2)历任基金经理
汪洋先生,2013年9月13日至2015年1月6日任汇添富中证金融地产ETF基金
的基金经理。
5、投资决策委员会
主席:张晖先生(总经理)
成员:韩贤旺先生(研究总监)、陈晓翔(股票投资副总监)、王栩(股票
投资副总监)、陆文磊(固定收益投资总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
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截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932823
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传真:(021)28932998
联系人:鄢晓蓓
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、申购赎回代理券商
1)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
2)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
邮政编码:518034
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
3)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:40060006860431-85096733
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网址:www.nesc.cn
4)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
5)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:袁长清(代行)
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
6)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
7)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
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传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
8)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
注册资本:95.85 亿元人民币
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
9)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址:http://www.pingan.com
10)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
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网址:www.qlzq.com.cn
11)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
公司网站:www.962518.com
12)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:95523
网址:www.sywg.com
13)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
14)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:赵小明 021-68634510-8620
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客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
15)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
16)招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
17)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
邮政编码:100022
注册资本:1.25 亿美元
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-85679535
18)中国中投证券有限责任公司
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注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
20)中信万通证券有限责任公司
法定代表人:杨宝林
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:0532-96577
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公司网址:www.zxwt.com.cn
21)中信证券股份有限公司
住址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A层
法定代表人:王东明
电话:010-84588888
传真:010-84865560
联系人:陈忠
公司网址:www.ecitic.com
22)中信证券(浙江)有限责任公司
公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
法人代表:沈强
邮政编码:310052
联系人:王霈霈
联系电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
23)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
24)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
15
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
25)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-6877-8056
传真:021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述发售代理机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:严峰、朱立元
电话:0755-25946013、010-59378839
传真:010-59378907
三、律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:吕红、黎明
联系人:吕红
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码:100738
公司电话:(010)58153000
公司传真:(010)85188298
签章会计师:徐艳、蔺育化
业务联系人:蔺育化
四、基金的名称
本基金名称:中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金。
五、基金的类型
本基金为股票型证券投资基金。
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。
在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基
金资产的 90%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
机构的规定执行。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券
业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。
届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费
用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关
法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但
在因特殊情况(如流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将
运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数
的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份
股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致
本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%,年化跟
踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过正常范围的,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、
权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基
金投资股指期货将根据风险管理的原则,以提高投资效率,更好达到本基金的投
资目标。基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少
交易费用、降低跟踪误差的目的,不得将之应用于投机目的,或用作杠杆工具放
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
大基金的投资。
(二)投资组合管理
1、构建投资组合
构建本基金投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、制定建仓策略和
逐步组合调整。
本基金采取完全复制法确定目标组合,根据指数成份股的流动性和需买入数
量建立基金的建仓策略,在基金合同生效之日起 3 个月内,按照建仓策略将不低
于 90%的基金资产投资于标的指数成份股、备选成份股。此后,如因标的指数成
份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的,基
金管理人将在规定期限内进行调整。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如因流动性欠佳而无法完成建仓
的某些成份股将采用合理方法寻求替代。
2、日常投资组合管理
(1)可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析:基金管理人将对标的指数
成份股的调整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的
变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪,分析其对指数跟踪的影响。
(2)投资组合的调整:利用数量化分析模型,优选组合调整方案,并利用
ETF 投资管理系统适时调整投资组合,以实现更好的跟踪标的指数的目的。
(3)对比指数与组合的每日及累计的绩效数据,检测跟踪误差及其趋势:
分析由于组合每只股票构成与指数构成的差异导致的跟踪误差的程度与趋势以
找出跟踪误差的来源,进而决定需要对组合调整的部分及调整方法,并初步制定
下一交易日的投资组合调整方案。
(4)制作并公布申购赎回清单:以 T-1 日基金持有的证券及其比例为基础,
根据上市公司公告,考虑 T 日可能发生的上市公司变动情况,制作 T 日的申购
赎回清单并公告。
3、定期投资组合管理
基金管理人将定期(每月或每半年)进行投资组合管理,主要完成下列事项:
(1)定期对投资组合的跟踪误差进行归因分析,制定改进方案,经投资决
策委员会审批后实施;
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
(2)根据标的指数的编制规则及调整公告,制定组合调整方案,经投资决
策委员会审批后实施;
(3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,及时检查组
合中现金的比例,进行每月支付现金的准备。
4、投资绩效评估
(1)每日对基金的绩效评估进行,主要是对跟踪偏离度和跟踪误差进行评
估;
(2)每月末,金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估;
(3)每月末,基金经理根据量化评估报告,重点分析本基金的偏离度和跟
踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份
股的变化等。
(三)投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)标的指数的相关规定;
(3)《汇添富基金管理股份有限公司章程》的有关规定;
(4)《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》的有关规定。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
(1)投资决策委员会的主要职能
本基金管理人设立的投资决策委员会是本基金投资的最高决策机构。投资决
策委员会的主要职责包括:
1)负责决定有关指数重大调整的应对决策;
2)负责决定其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;
3)审核评估基金经理每季提交的投资运作季报。
(2)基金经理的主要职责
基金经理的主要职责包括:
1)决定正常市场情况下,日常指数跟踪过程中的组合构建、调整决策以及
每日申购、赎回清单的编制决策;
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
2)必要时进行本基金跟踪偏离的分析;
3)每季向投资决策委员会提交本基金的投资运作季报;
4)撰写基金中报、年报等公开报告关于基金投资运作的相关部分。
3、投资程序
本基金投资程序分为投资研究、投资决策、投资执行(组合构建与监控调整)、
交易执行、投资绩效评估、投资核对与监督、组合监控与调整、投资风险管理八
个环节。
(1)投资研究
基金经理依托公司研究平台,开展指数跟踪、成份股流动性、成份股更新预
测、成份股公司基本面情况(以期尽早发现退市风险)、成份股公司行为等相关
研究,同时开展对本基金跟踪偏离的归因分析,并撰写报告,作为基金投资决策
的重要依据。
(2)投资决策
投资决策委员会依据基金经理提供的研究报告,定期或遇重大事项时召开投
资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基
金投资管理的日常决策。
定期事项是指:每季初投资决策委员会对基金的操作进行指导与决策,基金
经理根据公司投资决策委员会的决策开展下一阶段的工作;
重大事项是指:成份股更新、成份股发生合并、清算、破产等退市类事件、
成份股长期停牌等事件。
(3)投资执行(组合构建与监控调整)
根据标的指数,结合研究报告,基金经理以完全复制指数成份股权重方法构
建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,
以降低买入成本、控制投资风险。
(4)交易执行
集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5)投资绩效评估
数量分析师定期或不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效
评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,
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基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
1)不定期的,基金经理对基金出现的较大的跟踪偏离进行及时分解和分析;
2)每周末,数量分析师对本基金的运行情况进行量化评估;
3)每季末,基金经理根据评估报告分析当季的投资操作和跟踪指数的偏离
情况,主要对组合跟踪偏离和跟踪误差、现金控制情况、成份股更新期的投资操
作以及成份股未来可能发生的变化进行分析并提供相关报告,作为今后投资运作
的参考依据。
在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%,年跟踪
误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差
超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。
(6)投资核对与监督
基金营运部基金会计通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核,如发
现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作,须
立刻向投资总监汇报,并同时通报督察长、稽核监察部及基金经理。
集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
督察长和稽核监察部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查,有
权调阅任何数据和资料,防止在投资管理过程中的违规风险。
(7)组合监控与调整
基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控
和调整,密切跟踪标的指数。
(8)投资风险管理
投资风险管理是基金投资管理的重要环节,公司根据投资决策的不同层次建
立完善的基金风险控制系统。
基金投资风险管理包括对投资合规性风险的管理以及对投资组合风险的管
理:
1)公司董事会下属风险管理委员会、公司督察长定期不定期对公司投资管
理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及基金运作过程中的合法性、
合规性进行全面检查评价,如发现问题,应责成公司相关部门提出改进方案并落
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
实。
2)风险管理委员会和金融工程部通过审议本基金的投资运作季报,以及对
日常投资的跟踪监控,从而控制本基金的投资组合风险。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。
(四)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资
产的 90%;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
金资产净值的 40%;
(12)本基金从事股票指数期货投资时,遵循相关法律法规的规定: 本基金
在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金
持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基
金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;
(13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调
整等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
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(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的,相应更换基金
名称和业绩比较基准,并在报中国证监会备案后及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7
月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 142,096,764.08 99.38
其中:股票 142,096,764.08 99.38
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 865,022.46 0.61
7 其他资产 20,740.78 0.01
8 合计 142,982,527.32 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I - -
务业
J 金融业 116,771,261.98 81.87
K 房地产业 24,178,119.15 16.95
L 租赁和商务服务业 227,127.81 0.16
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 920,255.14 0.65
合计 142,096,764.08 99.62
1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 601318 中国平安 158,885 13,019,036.90 9.13
2 600036 招商银行 484,079 9,061,958.88 6.35
3 600016 民生银行 834,872 8,298,627.68 5.82
4 600030 中信证券 230,843 6,211,985.13 4.36
5 601166 兴业银行 335,258 5,783,200.50 4.05
6 600000 浦发银行 328,335 5,568,561.60 3.90
7 600837 海通证券 237,319 5,173,554.20 3.63
8 601328 交通银行 575,737 4,744,072.88 3.33
9 000002 万 科A 284,544 4,131,578.88 2.90
10 601398 工商银行 728,516 3,846,564.48 2.70
1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
27
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无国债期货持仓。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 20,682.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 58.33
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5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,740.78
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未进行积极投资,不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 率标准差
(2) 率(3)
(4)
2013 年 8 月 23 日
(基金合同生效
-11.40% 1.24% 1.13% 1.51% -12.53% -0.27%
日)至 2013 年 12
月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
88.18% 1.61% 84.95% 1.62% 3.23% -0.01%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
7.84% 2.49% 7.76% 2.51% 0.08% -0.02%
2015 年 6 月 30 日
2013 年 8 月 23 日 79.80% 1.83% 101.56% 1.88% -21.76% -0.05%
29
30 日
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
-40.00%
-20.00%
100.00%
120.00%
140.00%
160.00%
2013/08/22
2013/09/22
2013/10/22
日)至 2015 年 6 月
(基金合同生效
2013/11/22
准收益率变动的比较图
2013/12/22
2014/01/22
2014/02/22
2014/03/22
2014/04/22
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
2014/05/22
2014/06/22
30
2014/07/22
2014/08/22
2014/09/22
添富中证金融地产行业ETF
2014/10/22
2014/11/22
2014/12/22
基准
2015/01/22
2015/02/22
2015/03/22
2015/04/22
2015/05/22
2015/06/22
更新招募说明书摘要
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的标的指数使用许可费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金上市费及年费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的标的指数使用许可费
基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数,根据基金管理人与标的指
数供应商签订的相应指数许可协议的规定,本基金标的指数使用许可费年费率为
0.03%。
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金标的指数使用许可费划付指令,经基金托管人复核后于每年 1
月,4 月,7 月,10 月的前十个工作日内将上季度标的指数使用许可费从基金财
产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50000 元,若计费期间不足
一季度的,则根据实际天数按比例计算该计费期间的收取下限。若当季已计提的
标的指数使用许可费累计未达到该计费期间的收取下限,则在当季末一次性补提
差额部分。
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益,对上述计提
方式进行合理变更并公告。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数使用许可费费率
和计费方式,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前
2 日在指定媒体上刊登公告。
上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:
1、更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分:
1、更新了基金管理人的法定代表人及联系人。
2、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。
3、更新了基金经理的信息。
4、更新了投资决策委员会的人员。
5、更新了基金管理人的风险管理体系的部分表述。
三、 “四、基金托管人”部分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、 “十一、基金的投资”部分:
更新了基金投资组合报告。
五、“十二、基金的业绩”部分:
更新了基金业绩表现数据。
六、“二十四、其他应披露事项”部分:
更新了 2015 年 2 月 24 日至 2015 年 8 月 23 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
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中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金 更新招募说明书摘要
2015 年 9 月 28 日
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