诺 安 中 证 创业 成 长 指 数分 级 证 券 投资 基 金 不 定期 份 额 折 算公 告
根据 《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 基金合同” ） 关
于不定期份额折算的相关规定， 当 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 （以下简称 “本
基金” ） 之 诺 安进取 份额 （场内简称： 诺安进取 ， 交易代码：150075 ） 的基金份额净值低至
0.250 元或以 下 时，本基金进行不定期份额折算。
截至 2015 年9 月14 日， 本基金 诺安进取份额的基金份额参考净值为 0.231 元， 达到 基
金合同规定的不定期份额折算条件。 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、 中国 证券登
记结算有限责任公司的相关业务规定， 本基金将以 2015 年9 月 15 日为基 准日办理 不定期份
额折算业务。相关事项公告如下：
一 、 基 金份额 折 算 基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2015 年9 月15 日。
二 、 基 金份额 折 算 对象
基 金 份 额 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 诺 安 稳 健 份 额 （ 场 内 简 称 ： 诺 安 稳 健 ， 交 易 代 码 ：
150073） 、 诺 安进取份额 （场内简称： 诺安进取， 交易代码：150075） 、 诺安 创业 成长 份额 （场
内简称：诺安中创，基金代码：163209 ） 。
三 、 基 金份额 折 算 方式
诺安稳健份额 、 诺安进取份额 、 诺安创业成长份额将按照 《基金 合同》 的 “二十三、 基
金份额折算”规则进行不定期份额折算。
当诺安进取份额的基金份额参考净值达到 0.250 元后，本基 金将分别对诺安稳健份额、
诺安进取份额和诺安创业成长份额进行份额折算， 份额折算后本基金将确保诺安稳健份额和
诺安进取份 额的比例为 4 ：6 ，份额折算后诺安 创业成长份 额、诺安稳 健份额和诺 安进取份
额的基金份额净值均调整为 1 元。
当诺安进取份额参考净值达到 0.250 元后，诺安稳健份额、诺安进取份额、诺安创业成
长份额三类份额将按照如下公式进行份额折算。
（1 ） 诺安 进取 份 额
份额折算原则：
份额折算前诺安进取份额的资产净值与份额折算后诺安进取份额的资产净值相等。
=
1.000
NUM NAV
NUM
?
前 前
后 诺 安 进 取 诺 安 进 取
诺 安 进 取
其中：
NUM
后
诺 安 进 取
：份额折算后诺安进取份额的份额数
NUM
前
诺 安 进 取
：份额折算前诺安进取份额的份额数
NAV
前
诺 安 进 取
：份额折算前诺安进取 份额参考净值
（2 ） 诺安 稳健 份 额
份额折算原则：
1 ）份额折 算前后诺安稳健份额与诺安进取份额的份额数始终保持 4 ：6 配比；
2 ）份额折算 前诺安稳健 份额的资产 净值与份额 折算后诺安 稳健份额的 资产净值及 新增
场内诺安创业成长份额的资产净值之和相等；
3 ）份额折算 前诺安稳健 的持有人在 份额折算后 将持有诺安 稳健份额与 新增场内诺 安创
业成长份额。
4
=
6
NUM NUM ?
后 后
诺 安 稳 健 诺 安 进 取
- 1.000
=
1.000
NUM NAV NUM
NUM
??
前 前 后
场 内 诺 安 稳 健 诺 安 稳 健 诺 安 稳 健
创 业 成 长
其中：
NUM
后
诺 安 稳 健
：份额折算后诺安稳健份额的份额数
NUM
后
诺 安 进 取
：份额折算后诺安进取份额的份额数
NUM
场 内
创 业 成 长
： 份额折算前诺安稳健份额持有人在份额折算后所持有的新增的场内诺安
创业成长份额的份额数
NUM
前
诺 安 稳 健
：份额折算前诺安稳健份额的份额数
NAV
前
诺 安 稳 健
：份额折算前诺安稳健份额参考净值
（3 ） 诺安 创业 成 长 份额
份额折算原则：
份 额 折 算 前 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 资 产 净 值 与 份 额 折 算 后 诺 安 创 业 成 长 份 额 的 资 产 净 值
相等。
=
1.000
NUM NAV
NUM
?
前 前
后 创 业 成 长 创 业 成 长
创 业 成 长
其中：
NUM
后
创 业 成 长
：份额折算后诺安创业成长份额的份额数
NUM
前
创 业 成 长
：份额折算前诺安创业成长份额的份额数
NAV
前
创 业 成 长
：份额折算前诺安创业成长份额净值
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的
部分舍弃， 余额计入基金财产； 场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位， 余额的处理
方法按照深圳证券交易所或基金注册登记机构的相关规则及有关规定执行。
四 、 不 定期份 额 折 算示例
设在本 基金的不定期份额这三日， 诺安创业成长份额的基金份额净值、 诺安稳健份额与
诺安进取份额 的基金份额参考净值如下表所示， 折算后， 诺安创业成长 份额、 诺安稳健份额
与诺安进取份额 的基金份额参考净值均调整为 1.000 元， 则 各持有 诺安 创业成长份额、 诺安
稳健份额 、诺安进取份额10，000 份的基金份额持有所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 折算后
基金份额净值
（假设值）
基金份额 基金份额净值 基金份额
诺安创业成长份
额
0.546 10,000 份 1.000 元
5,460 份诺安 创
业成长份额
诺安稳健份额 1.018 10,000 份 1.000 元
1,540 份诺安 稳
健份额+ 8,640
份诺安创业成长
场内份额
诺安进取份额 0.231 10,000 份 1.000 元
2,310 份诺安 进
取份额
五 、 基 金份额 折 算 期间的 基 金 业务办 理
1 、不定期份 额折算基准日（2015 年9 月15 日 ） ， 本基金暂停办理申购、赎回、转换 、
定期定额投 资、转托管 （包括系统 内转托管、 跨系统转托 管，下同） 、 配对转换业 务。 诺安
稳健份额、诺安进取份额将于 2015 年 9 月 15 日 上午开市至 10:30 停牌， 并于 2015 年 9 月
15 日上 午 10:30 复牌。当 日晚间，基金管 理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2 、 不定期份额折算基准日后的第一个工作日 （2015 年9 月16 日） ， 本基 金暂停办理申
购、 赎回、 转换、 定期定额投资、 转托管、 配对转换业务， 诺安稳健份额、 诺安进取份额暂
停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3 、 不定期份额折算基准日后的第二个工作日 （2015 年9 月17 日 ） ， 基金 管理人将公告
份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基 金恢复办理申购、 赎
回、 转换、 定 期定额投资、 转托管、 配 对转换业务， 诺安稳健份额、 诺安进取份额将于 2015
年 9 月17 日 上午开市至 10:30 停牌， 并于 2015 年9 月17 日上 午 10:30 复 牌。
4 、 根据深圳 证券交易所 《 深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015
年 9 月 17 日 ，诺安稳健份额、诺安进取份额即时行情显示的前收盘价为 2015 年 9 月 16 日
的诺安稳健份额、诺安进取份额参考净值（四舍五入至 0.001 元） ，2015 年 9 月 17 日当日
诺安稳健份额、 诺安进取份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。 敬请投资者留意投资风
险。
六 、 重 要提示
1 、诺安稳健 份额、诺安进取份额将于 2015 年 9 月 15 日上午 开市至 10:30 停牌，并于
2015 年 9 月15 日上 午 10:30 复牌。
诺安稳健份额、诺安进取份额将于 2015 年9 月16 日全天停牌 。
诺安稳健份额、 诺安进取份额将于 2015 年9 月17 日上午开市至 10:30 停 牌， 并于 2015
年 9 月17 日 上午 10:30 复牌。
2 、2015 年 9 月 14 日， 诺安进取份额的基金份额参考净值已跌至 0.250 元以下，而折
算基准日为 2015 年9 月15 日， 因此 折 算基准日诺安进取份额的基金份额参考净值与折算条
件 0.250 元 可能有一定差异。
3 、特别提示 ：近日诺安 进取份额二 级市场交易 价格溢价较 大，不定期 份额 折算后 ， 诺
安进取份额的溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意诺安进取份
额高溢价交易所带来的风险。
4 、诺安稳健 份额 表现为 低风险、预 期收益相对 稳定的特征 ，但在不定 期份额折算 后 诺
安稳健份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有单一的较低风险收益特征的 诺安
稳健份 额 变 为 同 时 持 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 诺 安 稳 健 份 额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 的 诺 安 创 业
成长份额， 因此原 诺安稳健份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加； 此外， 诺安创业
成长份额为跟踪 中证创业成长指数 的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此原 诺
安稳健份额 持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
5 、诺安进取 份额表现为 高风险、高 收益预期的 特征，不定 期份额折算 后其杠杆倍 数 将
大幅降低，将恢复到初始的 1.67 倍 杠杆水平，相 应地，诺安进取份额净值随市场涨跌而增
长或者下降的幅度也会大幅减小。
6 、原诺安稳 健份额 持有 人可通过办 理配对转换 业务将此次 折算获得的 场内 诺安创 业 成
长份额分拆为 诺安稳健份额、诺安进取份额 。
7 、根据深圳 证券交易所 的相关业务 规则，诺安 稳健份额、 诺安进取份 额、诺安创 业 成
长份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份） ，舍去部分 计入基金财
产， 持有极小数量诺安创业成长份额、 诺安稳健、 诺安进取的持有人存在折算后份额因为不
足 1 份而被 强制归入基金资产的风险。
8 、在二级市 场可以做交 易的证券公 司并不全部 具备中国证 监会颁发的 基金销售资 格 ，
而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具
备基金销售资格的证券公司购买 诺安稳健份额 ， 在不定期份额折算后， 则折算新增的 诺安创
业成长份额 无法赎回。 投资者可以选择在折算前将 诺安稳健份额卖出， 或者在折算后将新增
的诺安创业成长份额 转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
9 、投资者若 希望了解基 金不定期份 额折算业务 详情，请参 阅《诺安中 证创业成长 指 数
分级证券投资基金基金合同》 及 《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》 等
相关法律文件或者拨打本公司客服电话：400 －888 －8998（ 免长途话费） 。
10 、 基金管 理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负” 原则，
在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 敬
请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的 《基金合同》 和 《招募说明书 》 等相关法律文
件。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一五年 九月十五日
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