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NCF环保B:不定期份额折算的风险提示公告

2015年09月15日 08:12    来源: 中国经济网    

  新华中证环保产业指数分级证券投资基金

  不定期份额折算的风险提示公告

  根据《新华中 证 环 保产业 指 数 分级证 券 投 资基金 基 金 合同》 ( 以 下简称 “ 基

  金 合 同 ” )中 关 于 不定期 份 额 折算的 相 关 规定, 当 新 华中证 环 保 产业指 数 分 级 证

  券投资基金 之B 份额的 基金份额参考净值小于或等于0.250 元时, 新华环保份额、

  新华环保 A 份额(场内简称:NCF 环保 A,基金代码:150190 )和新华环保 B 份

  额(场内简称:NCF 环保B,基金代码:150191)将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大, 截至 2015 年9 月14 日, 新华环保 B 份额的基

  金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬

  请投资者密切关注 新华环保B 份额 近期的参考净值波动情况, 并警惕可能出现的

  风险。

  一、 针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  (一) 由于新华环保A 份额 、 新华环保B 份额折算前可能存在折溢价交易情

  形, 不定期份额折算后, 新华环保 A 份额、 新华环保B 份额的折溢价率可能发生

  较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  (二) 本基金新华环保B 份额 表现为高风险、 高预期收益的特征, 不定期份

  额折算后其杠杆倍数将大幅降低, 将恢复到初始杠杆水平 。 相应地, 新华环保B

  份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  (三) 由于触发折算阀值当日, 新华环保B 份额的基金份额参考净值可能已

  低于阀值, 而折算基准日在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日 新华环保 B 份

  额的基金份额参考净值 可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。

  (四)新华环 保 A 份额 表 现 为低风 险 、 收益相 对 稳 定的特 征 , 但在不 定 期

  份 额 折 算后 新华环保 A 份额持有人 的 风 险收益 特 征 将发生 较 大 变化, 由 持 有 单

  一 的 较 低风险 收 益 特征 新华环保 A 份额变为同 时 持 有较低 风 险 收益特 征 新华环

  保 A 份额与较高风险收益特征 新华环保份额的情况,因此新华环保 A 份额持有

  人预期收益实现的不确定性将会增加。

  二、 本基金管理人的其他重要提示:

  (一) 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小

  单位为 1 份) , 舍去部分计入基金资产, 持有极小数量 新华环保 份额、 新华环保 A

  份额、新华环保 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基

  金资产的风险。

  (二) 为保证折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交易

  所 、 中 国证券 登 记 结算有 限 责 任公司 的 相 关业务 规 定 暂停 新华环保 A 份额与 新

  华环保 B 份额 的 上市交 易 和 新华环保份额 的申 购 及 赎回等 相 关 业务。 届 时 本 基

  金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登录本公司网站

  (www.ncfund.com.cn ) 查 询 或 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 及 《 新 华 中 证 环 保 产 业 指 数

  分级证券投资基金 招募说明书》 (以下简称 “招募说明书” ) 或者拨打本公司客服

  电话:400-819-8866。

  (三) 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决策后,

  基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险,

  选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相

  关法律文件。

  特此公告。

  新华 基金管理有限公司

  二〇一五年 九月十五日


(责任编辑: 康博 )

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