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环保分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2015年09月08日 09:42    来源: 中国经济网    

  鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金可能发生

  不定期份额折算的风险提示公告

  根据《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中

  关于不定期份额折算的相关规定,当鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金之 B 份额的基

  金份额参考净值跌至 0.250 元时,鹏华环保分级份额(场内简称:环保分级,基础份额)、

  环保 A 级份额、环保 B 级份额将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 9 月 7 日,环保 B 级的基金份额参考净值接

  近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资者密切关注环保 B 级近

  期的基金份额参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于环保 A 级、环保 B 级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,

  环保 A 级、环保 B 级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注

  意高溢价所带来的风险。

  二、环保 B 级表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠

  杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,环保 B 级的基金份额参考净值可能已低于阀值,而折算基

  准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日环保 B 级的基金份额参考净值可能与折算阀值

  0.250 元有一定差异。

  四、环保 A 级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后环保 A 级

  持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征环保 A 级变为同

  时持有较低风险收益特征环保 A 级与较高风险收益特征环保分级的情况,因此环保 A 级持

  有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),

  舍去部分计入基金资产,持有极小数量环保分级、环保 A 级、环保 B 级的持有人存在折算

  后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券

  登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停环保 A 级份额与环保 B 级份额的上市交易和鹏

  华环保分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬

  请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《鹏华中

  证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”)或者拨打本公

  司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

  金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营

  状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请

  投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2015 年 9 月 8 日


(责任编辑: 李乔宇 )

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