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国防B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2015年09月08日 08:05    来源: 中国经济网    

  鹏华 中 证 国 防 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 可能发生

  不 定 期 份 额 折 算 的 风 险 提 示 公 告

  根据 《 鹏华中证国防指数分级证券投资基金 基金合同》 (以下简称 “基金合同” ) 中关于

  不定期份额折算的相关规定, 当 鹏华 中证国防指数分级证券投资基金之 B 份额的基金份额参

  考净值跌至 0.250 元时, 鹏华国防 分级份额(场内简称:国防分级,基础份额) 、国防 A 份

  额、国防 B 份额将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大, 截至 2015 年 9 月 7 日, 国防 B 的基金份额参考净值 接近

  基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投资者密切关注 国防 B 近期的

  基金份额 参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不 定期折算所带来的风险 , 本基金管理人特别提示如下:

  一、 由于 国防 A 、 国防 B 折算前可能存在折溢价交易情形, 不定期份额折算后, 国防 A 、

  国防 B 的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来

  的风险。

  二、 国防 B 表现为高风险、 高收益的特征, 不定期份额折算后其杠杆 将恢复至初始杠杆

  水平。

  三、 由于 触发折算阀值当日, 国防 B 的基金份额参考净值可能已低于阀值, 而折算基准

  日 在 触 发 阀 值 日 后 才 能 确 定 , 此 折 算 基 准 日 国防 B 的 基金份额参考 净 值 可 能 与 折 算 阀 值

  0.250 元有一 定差异。

  四、国防 A 表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后 国防 A 持有

  人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征 国防 A 变为 同时持有

  较低风险收益特征 国防 A 与较高风险收益特征 国防分级的情况,因此 国防 A 持有人预期收

  益实现的不确定性将会增加。

  本基金 管理人的其他重要提示:

  一、根 据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算( 最小单位为 1 份) ,

  舍去部分计入基金资产, 持有极小数量 国防分级、 国防 A 、 国防 B 的持有人存在折算后份额

  因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。

  二、 为 保证折算期间本基金的平稳运作 , 基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券

  登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 国防 A 份额与 国防 B 份额 的上市交易和鹏华 国

  防分级份额的申购及赎回等相关业务 。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告, 敬请投

  资者予以关注。

  投资者 若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同及 《 鹏华中

  证国防指数分级证券投资基金招募说明书》 (更新)( 以下简称“招募说明书”) 或者拨打本

  公司客服电话:400-6788-999( 免长途话 费) 。

  三、本基金管理人承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产 ,但 不保证 基

  金一定盈利 ,也不保证最低收益。

  本基金 管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 , 在做出投资决策后 , 基金运 营

  状况与基金净值变化引致的投资风险 , 由投资者自行承担。 投资有风险 , 选择须谨慎。 敬 请

  投资者于投资前认 真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  鹏华基金管理有限公司

  2015 年 9 月 8 日


(责任编辑: 康博 )

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