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信披、募资使用违规 28家新三板公司被罚

2015年08月21日 07:21    来源: 每经网-每日经济新闻    

  股转系统对新三板的监管再次收紧。

  8月19日,股转系统在其官网上发文称,已对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。

  此前的8月6日股转系统也公布了《自律监管措施信息表》,指出从去年3月至今,包括三信股份在内的10家新三板挂牌企业,齐鲁证券、中信建投等券商机构,以及中审国际等中介机构曾出现信息披露违规,接受了不同程度的监管处理。

  在业内人士看来,此次针对挂牌公司的信息披露规范而进行的监管,不会引发市场的暴跌,后续的监管将会越来越趋严格,此举也有利于新三板市场的持续健康发展。

  ST中试多项违规被点名

  从公告来看,本次上黑名单的挂牌公司主要涉及2014年年报遗漏财务报表附注、违规披露2015年一季度财务报告、股票发行程序违规等行为。

  其中最为严重的是湖北中试电力科技股份有限公司。股转系统称,公司年报遗漏审计报告正文和附注,遗漏董监高及核心员工情况,遗漏公司治理及内部控制,遗漏管理层讨论与分析大部分内容,因此决定对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施;对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。

  主办券商齐鲁证券在中试电力披露2014年年报的同时发布了风险提示公告,并对中试电力进行了现场检查和督导,向全国股转公司提交了现场检查工作报告,因此暂不对其采取监管措施。

  这已是公司第二次受到股转系统处分了。早在去年10月,公司就因存在股票发行、公司治理、信息披露等方面的多项违规情形被股转系统纪律处分。目前中试电力已经更名为“ST中试”(430291),仍在正常交易,但其去年底的每股净资产为-0.86元,处于资不抵债状态。

  巨灵信息等19家公司则因2014年年报遗漏财务报表附注,定期报告披露存在重大遗漏而被出具警示函。海通证券等18家主办券商也因未能在年报事前审查过程中及时发现上述重大遗漏被要求提交书面承诺。大树智能、盖特佳等3家公司则因逾期披露一季报,公司和主办券商均被约见谈话。

  股票发行方面,中瀛鑫等3家公司作为股东人数超200人的挂牌公司,未向证监会核准申请便履行了认购程序。而七色珠光、森瑞新材则因提交股票发行备案材料前就使用了募集资金而被约见谈话。

  监管或进一步趋紧

  事实上,新三板的不规范问题由来已久。

  统计数据显示,2014年以来,股转系统已累计对3家挂牌公司实施纪律处分;对37家挂牌公司采取自律监管措施;对5名挂牌公司董监高实施纪律处分;对36名挂牌公司董监高采取自律监管措施;对30家主办券商采取自律监管措施。

  由于新三板上一轮熊市就是由于监管升级引起,这次股转系统再次出手,引起了市场的担忧:此举会不会引发市场再一次暴跌?

  对此,上海证券曾小勇指出,股转系统首次公开跨时一年半的监管措施信息,体现了在企业加快涌入新三板之后,股转系统的管理观念正在发生转变,同时释放出监管会进一步趋紧的信号。“现在信息不对称、信息披露不足是市场的典型问题。很多企业不知道相关信息要不要披露,不置可否的时候就选择不披露。同时有的企业存在财务造假,甚至专业机构都摸不清企业的状况。后续退市机制可能将加快出台。”

  不过,从股转系统公布监管措施后的市场走势来看,新三板并未像4月那样出现暴跌。8月14日,三板做市指数回到了1500点上方,较7月8日的低点反弹超过20%。此后一直在1500点附近徘徊。

  某新三板人士表示,从目前情况来看,针对挂牌公司的信息披露规范而进行的监管不会引发4月那样的暴跌,“上一次主要是直接针对违规账户交易,包括对中山帮的查处;此后还包括对垫资开户的规范。这些行为直接影响于市场交易主体。目前经过暴跌后新三板估值已经相对较低,且对挂牌公司信息披露规范长期来看,有利于新三板健康发展。”

  根据安信证券的计算,截至8月19日,共有3269家挂牌企业。交易整体市盈率为29.48倍,做市转让整体估值42.46倍,协议转让整体估值为16.59倍。


(责任编辑: 马欣 )

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