华安新乐享保本混合型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、华安新乐享保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获
2015 年 8 月 5 日中国证监会《关于准予华安新乐享保本混合型证券投资基金注
册的批复》(证监许可[2015] 1899 号)注册。中国证监会对本基金的注册并不
代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型、开放式、保本混合型证券投资基金。
3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公
司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者。
5、本基金自 2015 年 8 月 18 日起至 2015 年 9 月 8 日通过直销机构和各代销
机构的代销网点公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发
售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金
发售时间,并及时公告。
6、本基金的销售机构包括直销机构和各代销机构的销售网点。直销机构包
括本公司的上海业务部、北京分公司、广州分公司、西安分公司、成都分公司、
沈阳分公司以及电子交易平台。代销机构包括中国银行股份有限公司、中国工商
银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公
司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有
限公司、平安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、泉州银行股份有
限公司、东莞银行股份有限公司、海银基金销售有限公司、杭州数米基金销售有
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限公司、深圳众禄基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京增财
基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海天天基
金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、申万宏源证券有限公司、安信证
券股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华安证券股
份有限公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、万联证券有限责
任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、长城证券股
份有限公司、信达证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、联讯证券股份
有限公司、齐鲁证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、第一创业证券股份
有限公司、长江证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司、太平洋证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券(山
东)有限责任公司、光大证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华创证券
有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投
证券有限责任公司。各销售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时
间和程序等事项参照各销售机构的具体规定。本基金管理人可以根据情况变化增
加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其
销售城市、网点。
7、本基金首次募集规模上限为 50 亿元(不含募集期利息),基金管理人在
本基金募集期间不得调整该募集规模上限。
在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全部确认
后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或
超过 50 亿元,则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并
自公告日起不再接受认购申请。
在募集期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全部确认
后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或
超过 50 亿元,本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并自
公告次日起不再接受认购申请。
若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)未超过募集上限,则对
所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括
利息)超过募集上限,则对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确
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认,而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认,
未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。
8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的
方式全额交付认购款项。在基金募集期内,投资者通过代销机构或基金管理人的
电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 100 元,投资者通过直销机构(电子
交易平台除外)认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。各代销机构对最低认购
限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
9、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立
一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个
账户),已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。发
售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的
确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请
开立基金账户,可能导致开户失败。
10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认购申
请一经登记机构有效性确认,不得撤销。
11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况,请阅读同时刊登在 2015 年 8 月 13 日《上海证券报》、《中国证
券报》和《证券时报》上的《华安新乐享保本混合型证券投资基金招募说明书》。
本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.huaan.com.cn)。
投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
12、对未开设代销网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
(4008850099)及直销专线电话(021-38969960、010-57635999、020-38082993、
029-87651811、028-85268583 或 024-22522733)垂询认购事宜。
13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
14、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基
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金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、恒定比例投资组合保险策略风险、保证风险、到期赎回风险、
技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。此外,本基金的投资范围
中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加
本基金总体风险水平。
本基金是一只保本混合型基金,为符合条件的基金份额提供本金保障,属于
证券投资基金中较低风险的品种。但投资者投资于本基金并不等于将资金作为存
款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风
险。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行
承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出
投资决策后,基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险,由投
资者自行负担。
15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次发售基本情况
1、基金名称和基金代码
华安新乐享保本混合型证券投资基金。
基金简称:华安新乐享保本混合。
基金代码:001800。
2、基金类型
保本混合型证券投资基金
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3、基金运作方式
契约型开放式。
4、基金存续期限
不定期。
5、基金份额发售面值
每份基金份额发售面值为 1.00 元人民币。
6、募集目标及募集规模控制方案
本基金首次募集规模上限为 50 亿元(不含募集期利息),基金管理人在本
基金募集期间不得调整该募集规模上限。募集期内发售规模控制方案如下:
(1)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计当日的有效认购申请全
部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、
达到或超过 50 亿元,则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募
集,并自公告日起不再接受认购申请。
(2)在募集期内的任何一日(包括首日),若预计次日的有效认购申请全
部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、
达到或超过 50 亿元,本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集,
并自公告次日起不再接受认购申请。
(3)有效认购申请的确认
若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)未超过募集上限,则对
所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的有效认购总金额(不包括
利息)超过募集上限,则以“末日比例配售”方式进行规模控制,即对最后一个发
售日之前提交的有效认购申请全部予以确认,而对最后一个发售日的有效认购申
请采用“比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将依法退还给投
资者。
如发生末日比例配售,则部分确认的计算方法如下:
末日认购申请确认比例=(50 亿-募集期内认购末日前有效认购总金额)/认
购末日有效认购申请金额
投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申
请确认比例
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上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购申请确认金额以四舍
五入的方法保留到小数点后两位。
当发生部分确认时,认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算,
且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制;投资者当日有多笔认购的,适用
费率按单笔认购申请确认金额单独计算。
敬请投资者注意,如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上
限,因采用“末日比例配售”的认购确认方式,将导致募集期内最后一日的认购确
认金额低于认购申请金额(投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购
申请金额×末日认购申请确认比例),可能会出现认购费用的适用费率高于认购
申请金额对应的费率的情况。
认购申请确认比例将于募集结束日起的 2 个工作日内予以公告。
7、投资目标
通过运用投资组合保险技术,有效控制本金损失的风险,在本金安全的基础
上力争实现基金资产的稳定增值。
8、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险
机制将资产配置于稳健资产与风险资产。本基金投资的稳健资产为国内依法发行
交易的国债、中央银行票据、政策性金融债、商业银行金融债及次级债、企业债、
公司债、可转换债券、分离交易可转换债券、短期融资券、中期票据、地方政府
债、城投债、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产;本基金投资的风险资产为国内依法发行上市的股票、权证、股指期货等
权益类资产。
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保
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险机制对稳健资产和风险资产的投资比例进行动态调整。本基金投资的股票等风
险资产占基金资产的比例不高于 40%;债券、货币市场工具等稳健资产占基金资
产的比例不低于 60%;现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金
资产净值的 5%。
9、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
10、基金募集期与发售时间
根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售
之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过 3 个月。
本基金的发售时间为 2015 年 8 月 18 日至 2015 年 9 月 8 日。基金管理人可
以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过 3 个月的基金募集
期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。
10、基金备案与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并
在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入募集验资账户,在基金募集行为结
束前,任何人不得动用。
《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
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若 3 个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人
应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后 30
日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。
二、发售方式及相关规定
1、发售期内本基金销售机构将同时面向个人投资者、机构投资者及合格境
外机构投资者发售本基金。
2、最低认购限额
本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式
全额交付认购款项。在基金募集期内,投资者通过代销机构或基金管理人的电子
交易平台认购的单笔最低限额为人民币 100 元,投资者通过直销机构(电子交易
平台除外)认购单笔最低限额为人民币 100,000 元。各代销机构对最低认购限额
及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。
3、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本
基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先
办理多渠道开户业务,此业务需提供原基金账号。
4、基金认购方式与费率
(1)认购方式
本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易
等方式进行认购。
(2)认购费率
本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
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通过直销机构认购本基金基金份额的养老金客户认购费率为每笔 500 元。
其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减。募集期内投资人可以多次
认购本基金,适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率如下表所示:
认购金额(M) 认购费率
M<100万 1.2%
100万≤M<300万 0.7%
300万≤M<500万 0.3%
M≥500万 每笔1000元
本基金的认购费用在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金
财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
5、认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
或,净认购金额=认购金额-固定认购费金额
认购费用=认购金额-净认购金额,
或,认购费用=固定认购费金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
其中,认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一:某投资者(非养老金客户)在认购期投资 10 万元认购本基金,其对
应认购费率为 1.2%,若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得到的
认购份额计算如下:
净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元
认购费用=100,000-98,814.23=1185.77 元
认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23 份
例二:某养老金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金,其认购费金额
为 500 元,若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得到的认购份额
计算如下:
净认购金额=100,000-500=99,500.00 元
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认购份额=(99,500+50)/1.00=99,550.00 份
三、基金份额发售机构
1、直销机构的直销地点
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31 层
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
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(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线:40088-50099
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107571
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
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法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
(5)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(7) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:0591-87824863
传真:0591-87842633
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(8)平安银行股份有限公司
12
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(9) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(10) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(11)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服务电话:(021)95594
13
网址:www.bankofshanghai.com
(12)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
电话:0086-21-38576709
传真:0086-21-50105085
客户服务电话:(021)962999
网址:www.srcb.com
(13)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(14) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119108
传真:(0769)22116029
客户服务电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(15)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人: 刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
14
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(16)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(17)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
电话:4006788887
传真:0755-82080798
网址: www.jjmmw.com ,www.zlfund.cn
(18)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(19)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988
传真号码:010-67000988-6000
15
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(21)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(22)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(23)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
16
传真:021-33388224
客服电话:021-96250500
网址: www.swhysc.com
(24) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(25) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)63410627
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(26)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(27) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
17
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:(0551)65161691
传真:(0551)65161600
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
(28) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:(010)84183389
传真:(010)64482090
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(29) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833-2181
传真:(0755)82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(30) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
法定代表人:张建军
电话:(020)37865070
传真:(020)37865030
客户服务电话:400-8888-133
18
网址:www.wlzq.com.cn
(31) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)65183888
传真:(010)65182261
客户服务电话: 95587
网址:www.csc108.com
(32) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:(021)38676798
传真:(021)38670798
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(33) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张志刚
19
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(35) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(36) 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564
网址: www.Lxzq.com.cn
(37) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
传真:(0531)68889752
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(38) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
20
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(39) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
电话:(0755)25832583
传真:(0755)25831718
客户服务电话: 4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(40) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
电话:400-8888-999
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(41) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
客户服务电话: 028-86712334
21
网址:www.tfzq.com
(42) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电话: 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(43) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:0871-68898130
网址:http://www.tpyzq.com
(44) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法人代表:沈强
客户服务中心电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(45) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20
层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
22
网址: www.zxwt.com.cn
(46) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话:95525
网站:www.ebscn.com
(47) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(48)华创证券有限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
办公地址:贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表人:陶永泽
客服电话:0851-86820115
网址:http://www.hczq.com
(49) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:(021)50122107
23
传真:(021)50122078
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(50) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568047
传真:(010)66568536
客户服务电话: 4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(51) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
法定代表人:胡长生
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客户服务电话:4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
四、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可到各代销机构的代销网点或通过本公司电子交易平台办理本
基金的认购业务。认购金额在 10 万元(含 10 万元)人民币以上的个人投资者,
也可到本公司的直销网点办理。
个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号,并
根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后的 20 个工作日内寄出基金账户
24
凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业
务确认手续。
(一)通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序(若已经在华安
基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续。认购金额需在
10 万元以上):
1、开户基金账户及认购的时间:基金发售日的 8:30—17:00(中午不休息,
周六、周日和法定节假日不受理)。
2、开户
个人投资者在本公司直销网点申请开立基金账户,须提供以下材料:
(1)本人有效身份证件及复印件;
(2)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联签章;
(3)指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件;
(4)加盖预留印鉴(签字或签字和盖章)的《预留印鉴卡》一式三份。
3、认购
个人投资者在本公司直销网点办理认购申请,须提供以下材料:
(1)本人有效身份证件及复印件;
(2)填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联签章;
(3)办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。
4、缴款
个人投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:
(1)中国工商银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:1001190729013310952
开户银行:中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:31001520313056001181
25
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:310066771018000423968
开户银行:交通银行上海陆家嘴支行
5、注意事项
本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金
账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、
退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
(1)认购申请当日 17:00 之前,若个人投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户,则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
d、投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨
没有使用存折转账、信汇或电汇方式的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3) 认购资金在基金登记机构确认为无效申请后 2 个工作日内划往投资者
指定银行账户。
(4) 投资者 T 日提交开户申请和认购申请后,可于 T+1 个工作日到本公
司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。
认购确认结果可于基金成立后查询。
(二)通过华安电子交易平台开户和认购程序
1、认购的时间:基金发售日 7*24 小时受理,工作日 15:00 以后交易于下一
工作日 9:30 提交。
2、开立基金账户及认购程序
26
(1)可登录本公司网站 www.huaan.com.cn,参照公布于华安基金管理有限
公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理相关
开户和认购业务。
(2)尚未开通华安基金网上交易的个人投资者,可以持中国工商银行借记
卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借
记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡等银行卡登录本
公司网站(www.huaan.com.cn),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交
成功后,即可直接通过华安电子交易平台进行认购;
对持浦发银行借记卡的个人投资者,可以持有效身份证件前往浦发银行全国
各指定网点或登录该行网上银行专业版办理“银基通”签约后,即可直接通过华安
电子交易平台进行认购;
(3)已经开通华安基金网上交易的个人投资者,请直接登录华安基金电子
交易平台进行网上认购。
3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话:40088-50099。
(三)个人投资者通过代销机构认购的,开立基金账户和认购程序以各代销
机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可到各代销网点或本公司设在上海、北京、广州、西安、成都、
沈阳的业务部或分公司办理基金的认购。
机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号,并
根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20 个工作日内寄出基金账户凭
证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务
确认手续。
(一)机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序
(若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续)
1、开户和认购的时间:基金发售日的 8:30—17:00(周六、周日和法定节假
日不受理)。
2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户,须提供以下材料:
27
(1)填妥的《开放式基金账户业务申请书》,并在第一联、第二联加盖单
位公章和法定代表人私章;
(2)企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件,事业法人、社
会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖
单位公章的复印件;
(3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件
及复印件;
(4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《预留印鉴卡》一式三份;
(5)加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委
托书原件;
(6)法定代表人身份证件原件及复印件;
(7)前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。
3、认购
机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请,须提供以下材
料:
(1)填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并在第一联、第二联加盖预
留印鉴;
(2)划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件;
(3)前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。
4、缴款
机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将足额认
购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。
本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下:
(1)中国工商银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:1001190729013310952
开户银行:中国工商银行上海分行第二营业部
(2)中国建设银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
28
账号:31001520313056001181
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
(3)交通银行账户
账户名称:华安基金管理有限公司申购专户
账号:310066771018000423968
开户银行:交通银行上海陆家嘴支行
5、注意事项
本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金
账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资
者开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、
退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账
户的户名一致。
(1)认购申请当日 17:00 之前,若机构投资者的认购资金未到达本公司销
售归集总账户,则当日提交的认购申请作无效处理。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;
c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;
d、投资者开户成功,但认购资金从非“指定银行账户”划来,或者资金划拨
没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的;
e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)认购资金在基金登记机构确认为无效认购后 2 个工作日内划往投资者
指定银行账户。
(4)投资者 T 日提交开户申请和认购申请后,可于 T+1 个工作日到本公
司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。
认购确认结果可于基金成立后查询。
(二)机构投资者通过代销机构认购的,开立基金账户和认购程序以各代销
机构的规定为准。
29
六、清算与交割
1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资
账户中,认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额,归投资者所
有,份额计算时采用四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的误差计入
基金。其中利息以登记机构的记录为准,利息折算份额不收取认购费。
2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
3、本基金权益登记由基金登记机构(华安基金管理有限公司)在发行结束
后完成。
七、基金资产的验资与基金合同生效
1、基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募
集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10
日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。
2、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从
基金财产中列支。
4、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的
债务和费用,在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计
银行同期活期存款利息。
八、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:华安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人:朱学华
成立时间:1998 年 6 月 4 日
电话:(021)38969999
30
传真:(021)58406138
联系人:王艳
客户服务热线:40088-50099
网址:www.huaan.com.cn
电子邮件:service@huaan.com.cn
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
托管部门信息披露联系人:王永民
电话:95566
(三)销售机构
见本公告第三部分。
(四)登记机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公
楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:吴港平
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:边卓群
经办会计师:边卓群、蒋燕华
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