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富国中证煤炭指数分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2015年08月04日 09:42    来源: 中国经济网    

  富国中证煤炭指数分级证券投资基金可能发生

  不定期份额折算的风险提示公告

  根据《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合

  同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当富国煤炭 B 份额的基金份额参考净

  值低至 0.250 元或以下时,富国煤炭份额(场内简称:煤炭基金,基金代码:161032)、

  富国煤炭 A 份额(场内简称:煤炭 A 基,基金代码:150321)、富国煤炭 B 份

  额(场内简称:煤炭 B 基,基金代码:150322)将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 8 月 3 日,煤炭 B 基的基金份额

  参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资

  者密切关注煤炭 B 基近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于煤炭 A 基、煤炭 B 基折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份

  额折算后,煤炭 A 基、煤炭 B 基的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二

  级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、煤炭 B 基表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将

  恢复至初始杠杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,煤炭 B 基的份额参考净值可能已低于阀值,

  而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日煤炭 B 基的份额参考净

  值可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。

  四、煤炭 A 基表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算

  后煤炭 A 基份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风

  险收益特征的煤炭 A 基变为同时持有较低风险收益特征的煤炭 A 基与较高风险

  收益特征的煤炭基金的情况,因此煤炭 A 基份额持有人预期收益实现的不确定

  性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单

  位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量煤炭基金、煤炭 A 基、煤炭

  B 基的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、

  中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停煤炭 A 基与煤炭 B 基的上

  市交易和煤炭基金的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项

  进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同

  及《富国中证煤炭指数分级证券投资基金招募说明书》 以下简称“招募说明书”)

  或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,

  基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,

  选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相

  关法律文件。

  特此公告。

  富国基金管理有限公司

  2015 年 8 月 4 日


(责任编辑: 李乔宇 )

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